内部审核检查表施工Word格式.docx
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（8）公司的外包过程在体系文件中是
否明确了管理。
2
7.5
7.5（3.5）
4.4.4
3.2
（5.4.6）
●形成文件的方针、目标和管理手册；
●标准所要求建立的程序文件及相关文件；
●按标准要求规定了体系的适用范围，对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；
●标准所要求的记录；
●相关文件的查询路径。
（1）QHSE手册，包括形成文件的QHSE方针、目标；
（2）程序文件、作业指导书、相关的
法律法规；
（3）文件和标准要求的记录均有；
（4）规定相关文件的查询方式和路径。
内审组长：
内审员：
（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表
QMS/EMS（50430）
OMS
3
（5.4.5）
●按GB/T19001-2015、GB/T50430-2007、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011、QSY1002.1-2013和Q/SHS0001.1-2001编制和保持质量手册。
参照上述证据
4
5.1
4.2
3.1.2
（5.1）
●公司的最高管理者应提供一体化管
理体系建立实施并持续有效性的承诺
的证据；
●承诺是否在对顾客、员工、社会三方
面予以体现；
●是否进行了定期评审。
（1）文件化的QHSE方针和目标内
容；
（2）法律、法规培训实证；
（3）管理评审资料。
5
4.1
4.3.14.3.2
3.3
（5.3.1）
●是否有年度和中长期经营计划？
●是否对顾客的要求、环境因素和重大
危险源进行了识别；
●是否建立了相应的程序文件予以支
持。
（1）增强顾客满意的证据；
（2）相应的程序；
（3）重要环境因素清单；
（4）重大危险清单及控制计划。
6
5.2
（3.2）
3.1.3
（5.2）
●QHSE方针是否包含了满足顾客要
求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法
规和持续改进的承诺；
●是否对QHSE方针的适宜性进行了
评审。
（1）有符合标准要求并经公司总经理
批准的方针；
（2）问及的部门负责人和员工能结合
本职工作对方针的理解；
（3）有定期评审的记录。
7
6.2
6.2（3.2）
4.3.3
（5.3.3）
●是否在相关职能和层次上建立了QHSE目标和指标；
●所建立的目标、指标是否充分考虑了
满足产品和有关法律法规的要求；
●目标、指标是否可测，与公司的QHSE方针相一致。
（1）QHSE目标、目标分解的证据；
（2）相关职能、层次经主管领导批准，
符合标准要求和公司实际情况的目标
和指标。
8
（5.3.4）
●是否对管理体系进行了策划，内容是否满足标准要求；
●有无目标、指标管理方案；
●有否定期评审，必要时的修订记录。
（1）对体系文件策划结果评价证据；
（2）符合标准要求的管理方案；
（3）方案的评审、修订记录。
9
5.3
4.4.1
（5.4.1
5.4.2）
●最高管理者是否确保公司内的职责
权限得到规定和沟通；
●公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当；
●职责的沟通是如何进行的，方式是
什么。
（1）职责权限的规定；
（2）各职能部门的职责；
（3）相关职能人员的安全生产责任制；
（4）沟通的证据。
10
7.4
7.4（4.3）
4.4.3
（5.4.4）
●最高管理者是否确保在公司内建立
适当的沟通方式和沟通过程；
●是否建立了相应的程序，以确保员工
和相关方对环境信息、职业健康安全信
息的了解和交流。
（1）企业内部沟通方式的例证；
（2）符合标准规定的程序；
（3）信息交流资料及有关证据。
11
9.3
4.6
3.10
（5.7）
●最高管理者是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保QHSEMS持续的适宜性、充分性和有效性；
●管理评审的输入是否满足规定要求；
●管理评审的输出能否满足规定要求。
（1）管理评审计划；
（2）管理评审报告；
（3）管理评审决议实施记录及跟踪验
证报告；
（4）管理评审的相关记录。
内审组长：
2018年4月17日
12
7.1
3.2.5
3.2.6
（5.4.2）
●实施、保持QHSE管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；
●对从事质量、环境和职业健康安全的
工作人员是否规定了职责、权限，能否
胜任；
（1）体系运行的人力资源及资金保障
证据；
（2）职能分配表；
（3）各级人员的安全生产责任制。
13
9.1.1
4.5.1
5.6.1
●对监视、测量、分析和改进过程进行
策划，并按要求实施；
●建立并保持一套文件支持的程序，对
质量、环境、职业健康安全绩效进行监
视和测量，并满足规定要求。
（1）满足要求的策划文件；
（2）环境业绩报告；
（3）有关环境的检测记录及报告；
（4）重大危险源控制绩效记录及有
关职业健康安全的监测检查记录。
14
9.2
4.5.5
5.6.6
●建立并保持一套文件支持的程序，以规定审核的策划、实施以及形成记录和报告结果的职责和要求
●是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保QHSE持续的适宜性、充分性和有效性；
●对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施；
（1）内部评审计划；
（2）内部评审报告；
（3）内部评审实施记录及跟踪验证报告；
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8.5
4.5.3
（5.6.3）
●利用QHSE方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QHSE的有效性；
●有文件化的环境、职业健康安全目标
指标管理方案，并规定了有关要求。
（1）证实持续改进的资料；
（3）环境、职业健康安全管理方案的
定期评审记录。
16
●是否发生顾客、相关方严重投诉
（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。
1.2
●删减合理性
（1）过程有无删减；
如有删减，其删减是否合理。
17
●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故
（1）是否发生重大质量事故
（2）是否发生重大环境、职业健康安全事故
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办公室时间：
（3.5）
4.4.5
3.2.7
●建立并保持形成文件的程序,以满足
控制三个标准所要求的文件;
●对文件的发放、使用等进行规定和控
制；
●文件的受控是否满足要求，应获得文
件的场所是否得到了现行有效文件；
●建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）部门受控文件清单（抽查文本予
以对应）；
（3）抽查文件是否为现行有效版本；
（4）对文件的发放、使用等按程序文
件规定控制。
（5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件
4.5.4
（5.6.5）
●是否建立和保持了满足三个标准要
求的程序；
●标准所要求的记录；
●是否按规定的标识、贮存、保护检索、
保存期限和处置要求进行了控制。
（2）相关记录清单；
（3）记录按规定的标识、贮存、保护、
检索、保存期限和处置的规定要求进
行控制。
5.4.1
4.3.1
4.3.2
3.3.2
3.3.3
●是否对环境因素和重大危险源进行
了识别；
（1）建立了满足要求的的程序；
（2）重要环境因素清单；
（3）重大危险清单及控制计划；
4.2（3.2）
规和持续改进的承诺。
（1）部门负责人和员工结合本职工作
对公司一体化管理方针的理解（抽问）；
（2）对公司一体化管理方针的贯彻情
况（询问）。
●是否在相关职能和层次上建立了
QHSE目标和指标；
●目标、指标是否可测量，与公司的
QHSE方针相一致。
（1）对QHSE目标进行了必要的分
解；
（2）所建立的目标、指标可测量，并
与公司的QHSE方针相一致。
5.3（4.3）
3.2.2
（5.4.1）
职责是如何规定的，是否适当。
（1）明确本部门的职责和主责过程（询
问）；
（2）岗位入职要求及本部门职责的相
关文本。
7.1.2
7.1.2（5.2）
4.4.2
3.2.4
（5.4.3）
●建立和保持文件化的程序，并在程
序中明确规定了与质量、环境、职业
健康安全有关人员的能力要求；
●对不具备能力的人员是否提供了必
要的培训或采取了相应的措施以满足
要求；
●对培训或其他措施的有效性是否进
行了评价；
●是否保持了教育、培训、技能和经
验的适当记录。
（1）满足标准要求的程序；
（2）岗位入职要求；
（3）培训计划；
（4）培训实施记录（包括培训考试、
能力考评记录等）；
（5）员工档案；
（6）各相关职能人员及特种作业人员
的上岗证。
市场开发中心时间：
（4.3）
（4）相关法律法规和规范、标准清单。
（7.2）
4.4.6
3.6
（5.5）
●公司在确定与产品有关要求（标书）时
是否考虑到了顾客明示的和隐含的要
求及与产品有关的法律法规要求；
●建立并保持了相关程序，对环境因素
进行了识别，对危险源进行了辨识，并
制定了相应的控制措施。
（2）在投标文件中明确顾客的要求、
相关法规的要求、公司附加要求；
（3）与工程有关的法律法规清单及有
关法规文件。
（7.3）
●是否评审了与产品有关的要求，评
审是否在签订合同前；
●评审的内容是否符合标准规定要求；
●评审的结果及评审所引起的措施的
记录是否予以保持；
●若产品的要求发生变更，合同是否得
到修改，并将信息传达到相关人员。
（1）标书的评审资料；
（2）合同的评审资料；
（3）合同变更的评审或补充合同信息
的资料；
（4）变更信息及时传递的记录。
●与顾客沟通的方面是否得到规定，并
能提供相应的证据；
（1）合同执行中与顾客的信息沟通资
料，如：
监理例会纪要、与顾客发生的
（2）顾客意见及要求要求登记记录；
（3）售后服务记录。
7.4（10.6）
5.4.4
●如何获取和利用顾客的满意信息，采
用的方式是什么；
●对顾客的不满意信息做了哪些改进，
是否提交了管理评审。
（1）规定获取顾客满意信息方式和途
径的文件；
（2）获取顾客满意信息的记录或资料；
（3）顾客不满意处理过程的信息或记
录。
财务管理中心时间：
4.3
项目管理中心时间：
2018年4月17日
7.1.4
5.5.8
●公司是否确定并管理了为达到产品
符合要求所需的工作环境；
●与公司产品的符合性有关的工作环
境是否已得到了控制并能提供相关证
据；
（1）有关管理制度和现场安全文明生
产措施方案（包括施工组织设计、专项
方案、安全技术交底）；
（2）现场安全防护设施、员工个体防
护用品的提供；
8.1
（10.2）
5.5
●公司是否对产品实现所需的过程予以策划；
●策划（施工组织设计、质量计划、施工方案等）的内容是否符合标准规定要求；
●是否建立并保持了程序，对质量、重大环境因素及职业健康安全的控制措施的运行与活动进行了规划。
（1）针对产品符合标准规定所编制的施工组织设计、质量计划或专项施工方
案；
（2）针对质量、环境、职业健康安全的有关作业指导书、方案或技术交底。
8.4
（9）
5.5.2
●对外包（劳务、工程）供方的范围、
控制类型和程度是否进行了规定；
●建立了合格外包供方档案，并对其进
行了考核，在合格供方中选择使用供
方；
●按规定提供外包供方需求计划，并对
其环境及职业健康安全
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