证券从业资格证考试交易真题Word文档格式.docx
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C3万元以上10万元以下
D1万元以上10万元以下
7.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A5%
B10%
C16%
D20%
8.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的[0.5分]
A证券公司
B资产管理公司
C信托公司
D基金公司
9.我国现在回购交易的报价方式是______。
A到期收益率
B持有期收益率
C年收益率
D到期回购价
10.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
A1万元以上3万元以下
B3万元以上5万元以下
C1万元以上10万元以下
D10万元以上15万元以下
11.以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
A内幕交易
B专设自营账户
C操纵市场
D假借他人名义进行自营业务
12.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（）。
A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B证券公司名称～资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C证券公司名称～集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
13.买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A交易席位
B证券账户
C清算编号
D资金账户
14.权证行权时，标的证券过户费为股票过户面额的（）[0.5分]
A0.1%
B0.01%
C0.2%
D0.05%
15.委托股份报价转让，至少数量在______股以上。
A5万
B3万
C1万
D2万
16.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。
A客户交易结算资金第三方存管
B会员分级结算
C新股发行现金申购
D客户交易结算资金独立存管
17.根据中国证监会规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的______。
A20%
B50%
C100%
D200%
18.国债买断式回购交易的最小报价变动为（）。
A0.01元
B0.005元
C0.05元
D0.5元
19.QFII不可以投资中国证券市场上的______。
A封闭式基金
B权证
CB股
D国债
20.根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A交易的时间不同
B交易的期限不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
21.新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A卖方
B买方
C委托方
D代理方
22.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A市场风险
B法律风险
C经营风险
D操作风险
23.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。
A金融工具市价
B双方即时协商的价格
C协定价格
D合同约定价格
24.融资融券最长期限不超过______个月。
A12
B3
C6
D9
25.ETF申购的佣金为（）。
A＜申购赎回份额的0.5%
B≤申购赎回份额的0.5%
C申购赎回份额的0.5%
D＞申购赎回份额的0.5%
26.回购交易单位为______，债券结算单位为______，资金清算单位为______。
A万元，元，万元
B万元，元，元
C万元，万元，万元
D万元，万元，元
27.证券公司自营业务的高风险特定是指______。
A经济风险
C市场风险
D经营风险
28.融资融券的期限（）。
A不超过3个月
B不超过半年
C不超过1年
D由方商定
29.单笔权证买卖申购数量不得超过（）份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。
A100万，0.001
B100万，0.01
C10万，0.001
D10万，0.01
30.（）实行次交易日起回转交易。
AA股
BB股
C债券
D权证
31.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
C15%
32.关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。
A结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行逐项交收
33.证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（）。
A3亿元
B2亿元
C1亿元
D5000万元
34.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。
A前日基金份额净值
B1元
C当日基金份额净值
D当日市场价格
35.国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归（）。
A证券结算风险基金
B上海交易所各自的账户内
C中国结算上海分公司的账户内
D证券结算管理基金
36.目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A每月
B每季度
C每半年
D每年
37.______是利用内幕信息进行交易活动。
A混合操作行为
B内幕交易
C欺诈行为
D操纵市场
38.证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告。
A周
B月
C季
D半年
39.融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满______。
A24个月
B12个月
C9个月
D3个月
40.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A2‰
B3‰
C1‰
D5‰
41.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A3
B5
C10
D15
42.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A1%
B2%
C3%
D5%
43.证券公司擅自经营融资融券业务，处以以下处罚，没收非法所得，对直接负责的主管人员和责任人员给予警告并处于（）的罚款。
A5万――20万
B3万――30万
C3万――20万
D5万――30万
44.1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。
A上海
B深圳
C香港
D纽约
45.证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
46.上海证券交易所于_______推出了买断式回购品种。
A2006年12月
B2005年10月
C2006年10月
D2005年12月
47.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。
A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
48.深圳市场B股的清算与交收实行________制度。
A逐项交收
B净额交收
C净额交收与逐项交收相结合
D会员结算
49.证券经纪商与客户的关系是______。
A表见代理关系
B指定代理关系
C委托代理关系
D法定代理关系
50.从内容上看，权证具有（）的性质。
A期权
B所有权
C约定交易
D远期交易
51.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A1
B2
C3
D5
52.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。
A基金
B优先股
C另一种证券
D普通股
53.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A滚动交收
B会计日交收
C时点交收
D定期交收
54.（），中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
A2008年1月
B2008年5月
C2009年1月
D2009年5月
55.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符合（）。
A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C按对客户融资规模的10%计算风险准备
D按对客户融券规模的20%计算风险准备
56.证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
A20
B15
57.中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行。
A净额结算
B全额结算
C净额交收
D逐笔交收
58.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A1000
B5000
C10000
D50000
59.负责买断式回购交易日常监管工作的是_________。
A中央结算公司
B证监会
C人民银行
D同业中心
60.一级交易商做做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手。
A5、5000
B10、5000
C5、10000
D10、10000
二、多项选择题。
61.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）证券。
[1分]
A符合交易所规定的股票
B证券投资基金
D其他证券
62.专项资产管理业务的特点是（）。
A特定性
B非限定性
C综合性
D专门账户经营运作
E集合性
63.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。
A有利于降低利率风险
B有利于合理确定债券和资金的价格
C有利于金融市场的流动性管理
D有利于债券交易方式的创新
64.根据净额清算原则，在证券清算中_______。
A清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算
B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
C清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
D清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
65.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。
A授权人
B受托人
C委托人
D代理人
66.如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
A股权类期权
B利率期权
C货币期权
D金融期货合约期权
67.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
68.我国上海交易所关于A股送股的日程安排不正确的是______。
AT-1日前结算公司核准答复
BT-3日前向证券交易所提交公告申请
CT日刊登公告
DT-5日前交送申请交送材料
ET+3日股权登记
69.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。
A权益类证券大宗交易
B债券大宗交易
C专项资产管理计划收益权份额协议交易
D权证大宗交易
70.证券市场流动性包含的要求有（）。
A高效率
B成交价格
C成交速度
D低成本
71.营业部按要求需妥善管理的业务档案包括______。
A交易记录
B客户开户资料
C内部管理资料
D委托记录
E业务经营资料
72.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
A受托从事的介绍业务范围
B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C期货公司期货保证金账户信息|期货保证金安全存管方式
D客户开户和交易流程
73.挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A进入破产清算程序
B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D中国证券业协会规定的其他情形
74.中国内地市场采取（）的滚动交收方式。
AT+0
BT+1
CT+2
DT+3
75.目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。
A各全国性商业银行
B农村信用社
C烟台住房储蓄银行
D部分符合条件的城市商业银行
76.防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手_______。
A证券监管机构的监管
B证券交易所的监督
C投资者行为的规范
D证券公司的外部管理
E证券公司的内部控制
77.在中国的香港和内地市场上，现有的交收周期有（）。
78.以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。
A封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
79.下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度
80.内幕信息包括（）。
A能对公司资产负债产生显著影响的重要合同
B发行人经营政策重大变化
C发行人重大投资行为
D发行人重大购置资产的决定
81.定向资产管理业务的特点是______。
A投资范围有限定性和非限定性之分
B具体投资方向应在资产管理合同中约定
C证券公司与客户必须是“一对一”
D必须在单一客户的帐户中经营运作
82.从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。
AETF
B封闭式基金
C开放式基金
DLOF
83.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。
A警告
B3万元人民币以下的罚款
C暂停其债券交易业务资格
D取消其债券交易业务资格
84.下列属于证券经纪业务合规风险的是（）[1分]
A客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好
B违反规定为客户开立账户
C客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
D违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
E侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
85.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；
情节严重的，撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
86.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。
A有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C有权按规定收取服务费用
D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
87.2009年1月，（）和（）联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点（）。
A证监会
B财政部
C保监会
D银监会
88.以下属于集合资产管理业务特点的有（）。
A集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B投资范围有限定性和非限定性之分
C客户资产必须进行托管
D通过专门账户投资运作
E较严格的信息披露
89.下列关于标准券折算率的计算和公布的说法中，正确的是（）。
A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题，当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
C要防止出现债券市值小于其标准券金融的不合理现象
D在计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好地防范
E但相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能
90.客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
91.首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是______。
A除权后的股票
B停牌后复牌的股票
C暂定上市后恢复上市的股票
D增发上市的股票
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