河北省上半年基金从业资格另类投资的种类考试题文档格式.docx
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A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
5、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格
6、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款
7、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会
8、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况
9、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会
10、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
11、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险
12、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A．股票分红B．现金分红C．红利再投资D．分红配股
13、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性
14、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。
A．2B．3C．6D．9
15、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》
16、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员
17、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革
18、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A：
基金管理人B：
基金托管人C：
基金组织D：
基金份额持有人
19、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日
20、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：
银行存款、国债、公司债券、股票B：
国债、银行存款、公司债券、股票C：
股票、公司债券、国债、银行存款D：
国债、银行存款、股票、公司债券
21、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿
22、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：
对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：
客户可得到独立的顾问服务C：
代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：
商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
23、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
24、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。
__A．3；
2000B．3；
3000C．2；
3000D．2；
2000
25、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A．现场检查B．随机抽查C．非现场检查D．重点检查
26、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税
27、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查
28、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%
29、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金
30、托管人内部控制的基础是____A：
环境控制B：
风险评估C：
控制活动D：
信息沟通
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A．金额申购，金额赎回B．金额申购，份额赎回C．份额申购，金额赎回D．份额申购，份额赎回
32、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。
加权平均投资组合收益率B：
投资组合内部收益率C：
现实复利收益率D：
到期收益率
33、下列各项不属于基金费用的是____A：
管理人报酬B：
托管费C：
交易费用D：
基金申购费
34、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合
35、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购B．金额申购C．金额赎回D．份额赎回
36、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2118C．3000D．4000
37、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
两极策略B：
子弹式策略C：
梯式策略D：
指数化策略
38、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____A：
基金托管部B：
基金管理部C：
财产托管部D：
资产管理部
39、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司
40、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
41、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．是一种直接投资工具C．基金投资者是基金资产的所有者D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
42、以下不属于利率衍生工具的是__。
A．利率期货B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换
43、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
总经理B：
董事会C：
风险控制委员会D：
投资决策委员会
44、下列各项中，__属于基金定期报告。
A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告
45、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半B．1C．3D．5
46、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务
47、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票
48、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
49、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。
A．规范性B．专业性C．持续性D．适用性
50、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位
51、我国基金销售监管的原则有__。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则
52、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
53、下列属于证券交易所职责的有__。
A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告
54、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A．价值B．价格C．估值D．有价证券
55、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。
A．LOF基金份额是分系统登记的B．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回C．登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回D．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管
56、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同
57、股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性
58、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性B．及时性C．高效性D．合理性
59、我国基金资产估值的责任人是____A：
基金注册登记结构B：
基金管理人C：
基金托管人D：
监管机构
60、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
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