招标管理作业指引文档格式.docx

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招标责任部门：

工程类（施工、监理）、材料设备类责任部门为招标采购部，规划设计类（概念、方案、扩初、施工图设计）责任部门为设计部门（见适应性说明，下同），营销策划、推广类、销售代理类（若有）责任部门为项目公司营销部（统一采购为集团营销策划部），综合服务类的责任部门为相应的合同执行部门。

主导及参与部门

招标采购部、设计部门、营销策划部、项目公司营销部、成本部、其它各管理部门

部门

流程中承担职责

招标委员会/中心分管副总裁（针对综合服务类招标）

1.招标决策者，对采购方式、招标过程决策点等进行审批（按相应流程执行）；

2.对招标过程进行监督。

项目公司高层

1.按权责表审核、审批合同的签订。

招标责任部门

1.负责组织相应招标过程，并负责专业招标委员会日常工作联络；

2.负责未中标单位投标保证金的退还申请。

成本部

1.负责施工监理单位、材料设备采购拦标价的制定、核算和保管。

2、工作流程

2.1招标的基本原则

2.1.1整体招标原则

2.1.2禁止将应整体招标的项目化整为零或以其他方式规避招标。

2.1.3维护信誉原则：

选择投标入围单位、评标、定标时应客观公正，树立并维护集团良好的招标信誉和形象。

2.1.4公平公正原则

1）整个招标过程务必有充分的透明度，杜绝暗箱操作；

严格按批准的招标方案进行招投标工作；

2）对各参与投标的单位均一视同仁，不刁难投标者；

3）认真听取参加标书评审的各方人员的意见，根据综合评标结果慎重选择中标者；

4）合理编制招投标评标办法，并严格按被批准的评标办法进行评定，择优选择中标单位；

5）在同等条件下优先选择集团的长期合作或其下属投标单位。

2.1.5保密原则：

所有参与招标的人员在招标过程中必须保持廉洁自律的作风，维护国家和集团的利益，并要求每个招投标工作人员做到：

1）不对投标人透露任何有关招标工作的消息，包括各投标单位的投标价格、评审小组的标书评审意见等；

2）不在办公场所以外的地点私自与投标者进行接触；

3）不接受投标人以任何方式进行的馈赠和宴请；

4）不私自参加投标人组织的活动；

5）如非经得招标委员会/专业中心分管副总裁的同意，参与招标的成员在招标过程中不得私下向投标单位作任何解释。

若发现有违反规定行为，可向集团予以反映，一经核实，集团将立即给予严厉的处罚。

2.1.6回避与监督原则

1）与投标人有利害关系的人不得参与相关项目的招标。

2）招投标活动及其当事人应当接受招标委员会及相关部门实施的监督。

2.1.7归档原则

1）招标意见收集、会议纪要、会议决议、领导审批等资料由招标责任部门负责整理归档。

2）所有评、定标过程资料（包括非公开招标项目的专题呈文、投标单位基本资料、业绩考察安排及评分资料、预备会汇报资料及决议、投标单位书面弃标函（若有）、开标记录、技术标评分资料、商务标分析资料、评标报告以及其他相关资料）以及合同审批单等内部流转文件，务必连同合同一并归档。

3）所有招投标来往文件在合同未签署前由各责任部门妥善保管，待合同签署结束后交集团行政管理部统一归档。

2.2成立招标委员会

2.2.1各专业（设计、施工监理、材料设备、营销）招标委员会为集团非常设机构，具体参见各相关选择管理流程。

2.2.2招标委员会由招标责任部门负责日常工作的联络。

2.2.3招标委员会成员因故不能参加开标、谈判、评标工作，应指派相关人员代表参加，招标责任部门主管领导和招标责任部门负责人必须至少有一人参加且不能同时请假缺席。

指定代表享有指派人的全部权利，指派人应充分尊重其指派代表的意见。

2.2.4招标委员会成员有同等表决权，但应尽量考虑招标责任部门主管领导的意见，表决结果以少数服从多数的方式决定。

2.2.5以方案评审结果确定中标方的招标业务，由招标责任部门组织评标小组进行方案评标，根据方案评标结果组织商务谈判确定合同价款。

2.2.6评标小组由集团的代表和有关技术、经济等方面的专业人员组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专业人员不得少于成员总数的三分之二，评标人员名单在中标结果确定前应当保密。

有下列情形之一的，不得参与评标工作，应当主动提出回避：

1）投标人或者投标人主要负责人的近亲属；

2）与投标人有经济利益关系，可能影响投标公正评审的。

2.3评标准备

2.3.1如果需要编制标底，开标前2日内，成本部（施工监理单位、材料设备）、招标责任部门（其他招标）将评审后的标底进行密封，招标责任部门组织相关部门确定开标时间及参与评标人员名单。

2.3.2标书递交：

投标单位必须在指定时间内将标书递交至招标责任部门，由招标责任部门妥善保管，招标责任部门必须准确记录投标单位递交标书的时间，逾期递交标书按弃标处理，特殊情况必须经招标委员会主任/中心分管副总裁批准后方可延迟投标时间。

2.3.3开标前，所有评标人员必须准时到场，开标过程中不得擅自离场，不得以任何形式向投标单位传递开标信息。

2.3.4评标参加成员应当认真研究招标文件，至少应了解和熟悉以下内容：

1）招标的目标；

2）招标项目的范围和性质；

3）招标文件中的主要技术要求、标准和商务条款；

4）招标文件中的评标标准、评标方法和需在评标过程中考虑的相关因素；

5）核对投标保证金交纳的情况；

6）标书密封是否符合要求；

7）核对法人代理授权；

8）招标文件确认书。

2.4开标、评标

2.4.1开标顺序：

招标责任部门记录投标单位递交标书时间，原则上按投标单位递交投标文件时间顺序组织实施开标。

2.4.2标底直至评标会议召开前由成本部（施工监理单位、材料设备）/招标责任部门（其他招标）负责保管，应当严格保密。

开标后依据情况，由招标责任部门组织评标人员进行标底评审（标底应在定标阶段向投标单位公布，在此之前参与招标人员均负有标底保密责任），如果标底需要调整，报招标委员会主任/中心分管副总裁审批。

2.4.3评标人员可以要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。

澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容：

1）投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；

2）总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外；

3）对不同语言文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。

2.4.4属于下列情况之一者，应当确定为废标：

1）投标文件逾期送达、投标文件与招标文件条款要求不符、投标文件未按要求密封、投标文件未加盖本单位公章，作废标处理；

2）不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理；

3）投标人递交两份或两份以上内容不同的投标文件，且又未声明哪一份有效；

投标人在一份投标文件中，对同一个招标项目有两个或两个以上报价，其投标应作废标处理（招标人允许提交备选方案的除外）；

4）在评标过程中，评标人员等若发现投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其它弄虚作假方式投标的，该投标人的投标应作废标处理；

5）在评标过程中，评标人员发现投标人的报价明显低于其它投标报价或者在设有成本价标底时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料；

投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由招标委员会/中心分管副总裁审核其投标报价的合理性，对确有漏报或误报的投标报价，其投标应作废标处理；

6）投标人资格条件不符合集团招标文件要求的，或者拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的，招标委员会/中心分管副总裁拒绝其参与投标。

2.4.5必要时，评标人员根据招标文件，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。

投标偏差分为重大偏差和细微偏差，下列情况属于重大偏差：

1）没有按照招标文件要求提供相关投标文件；

2）投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；

3）明显不符合技术规格、技术标准的要求；

4）投标文件附有集团不能接受的条件。

注：

投标文件有上述情形之一的，且未能对招标文件做出实质性响应，并按本作业指引作废标处理。

细微偏差：

是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。

细微偏差不影响投标文件的有效性；

评标人员应当要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。

2.4.6出现下列情况之一者，应重新组织招标：

1）剔除串标单位后，剩下的单位数量不足原投标数量的50％或者剩余单位不足三家；

2）投标单位已向评标人员成员行贿，废除该标后不足三家；

3）投标单位以他人名义投标或以其他方式弄虚作假；

4）开标后，发现所有投标皆不满足我集团要求，例如各标价皆高出控制值，不在合理报价范围之内。

2.4.7评标会议首先对技术标进行评审，如果不满足招标文件技术规格、技术标准要求，且投标单位未能给出合理解释，则将该投标单位直接淘汰。

2.4.8对于石材、外立面等评标前需要样板上墙的感官类招标项目，招标样板需报产品研发中心分管副总裁进行审批确定。

2.4.9技术标评审通过后，拆封拦标价，由招标委员会/中心分管副总裁组织评标人员对标底进行评审，招标委员会/中心分管副总裁负责通报标底构成、组成原则等，评审内容包括：

标底是否在目标成本内、是否满足集团下达责任成本要求、材料价格是否在市场平均价范围内、组价是否合理、报价是否在保证项目品质前提下的市场水平。

招标委员会/中心分管副总裁确认后，开始商务标的评审。

2.4.10评标人员应充分发表各自评标意见，招标责任部门做好评标会议纪要，评标人员对所提出的评标意见承担个人责任并会签评标会议纪要，招标责任部门对各投标单位汇总评审意见并形成《投标情况对比分析表》，参与评标部门及评委会签。

2.4.11招标责任部门在《投标情况对比分析表》收齐后3个工作日内完成各投标单位的综合评价、优劣势分析、总体评价及汇总工作，汇总后推荐意向中标单位范围，按相关选择管理流程进行审批。

2.4.12除特殊情况（如投标资源不足或集团另有安排），开标后拒绝任何组织、单位或个人参与竞标报价，可将新报名且通过资格预审的供方资源录入供方档案，待新项目招标时邀请其投标。

2.4.13如果在各方条件相同的情况下，优先使用合格供方。

2.5定标

2.5.1定标会议根据权限由招标责任部门召集相关人员参与，所有成员均须充分发表意见，并形成《供方审批表》。

《供方审批表》上应当明确中标单位和中标金额，与会人员须在《供方审批表》上签名。

2.5.2未中标单位投标保证金、图纸押金的退还：

1）投标保证金、图纸押金的退还，需申报资金计划，按照工程招投标进度及时办理退还，此类退款签批流程执行后，直接办理，不再等资金审批。

2）通知未中标单位，退还图纸，投标人提供本单位财务专用收据，由招标责任部门履行相关签字手续办理退款手续。

3）检查图纸是否完整无损，若有损毁将按照招标文件规定要求进行扣款，扣款时在签字手续上注明，所扣款项费用，由资金管理部向投标人开具专用财务收据。

4）如若投标单位收据丢失或损毁、退款单位名称与投标单位名称，需投标单位提交声明材料，并阐述名称不符原因，由投标单位加盖公章确认。

5）退款审核流程：

招标责任部门经办人填报签字单据后设计部门资料员（图纸退还需）审核、招标责任部门经理、招标责任中心总经理审核、项目公司财务部确认审核、（若为项目公司招标）、资金管理部审核并办理退款。

2.6招标工作纪律

2.6.1招标（评标）工作人员要自觉遵守国家法律、法规和有关廉政建设的制度、规定，确保招投标工作的公平、公正、公开。

2.6.2参与招标人员有直系亲属在合作单位工作，必须向招标委员会/中心分管副总裁做出说明并主动回避。

2.6.3任何部门和个人不得将规定应进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。

2.6.4任何参与集团招标工作的人员在招标过程中不得泄露参加投标单位的资料。

2.6.5任何参与集团招标工作的人员应严格遵守集团员工守则和职业道德，不得与投标单位私下接触，不得泄露标底，不得透露有关评标的任何情况，不得接受投标人的宴请、旅游、娱乐消费等活动，不得接受投标单位的财物或其他好处。

2.6.6任何参与集团招标工作的人员要严格按照评标办法独立、公正评标，不得与非评标人员透漏、谈论评标事宜，不得在公共场所谈论评标内容，不得以个人的评标意图引导或强加其他评标人。

2.6.7任何参与集团招标工作的人员不得以书信、电讯、口述等任何方式将有关评标内容（如评标人员名单、评标方式、投标文件、报价、评标地点等）透露给与招标（评标）无关的人员（包括领导、亲属、同事朋友），不得让与招标（评标）无关的人员进入评标场所。

2.6.8招标责任部门的指定人员负责招标期间投标单位疑问的解答，其他人员不能接受投标单位的咨询。

招标期间对投标单位的所有疑问、通知及函件均须由招标责任部门负责人签名以书面发出。

2.6.9在发出中标通知书前，任何人不得先行通知投标单位进场开展业务。

2.6.10参与评、询标的部门应妥善保存回标文件，任何人不得向外泄露回标文件内容及所有评、询标资料，也不准擅自复制回标文件。

2.6.11所有分发的投标书、资料等文件仅限在评标场所使用，不得带往其它地方，发生遗失资料时，应及时向集团领导报告。

2.6.12评标结束后，与会人员不得将评标会议文件和有关材料带走，交招标责任部门统一保管。

2.7招标工作监督内容

2.7.1审计监察中心不定期的对集团的招标工作进行监督检查，检查结果纳入各招标责任部门的廉政建设的考核，并作为集团对各部门年度业绩考核的重要组成部分。

如果发现存在违反招标工作监督内容的有关情况，须及时汇报审计监察中心分管副总裁。

2.7.2开标前的主要监督事项有：

1）招标是否具备必备条件、招标手续是否完备；

2）有无违反招标项目标准规定，将符合招标标准的项目化整为零和规避招标的情况、有无将应该招标的项目改为议标或其它方式的情况；

3）是否存在以不合理条件限制或者排斥潜在投标人，以及限制投标人之间竞争的情况；

4）投标人资格审查是否严格等。

2.7.3开标的主要监督事项有：

1）所有投标文件是否在规定的投标截止时间之前和地点送达；

2）招标责任部门是否拒收投标人在规定投标截止时间之前送达的投标文件；

3）招标责任部门是否严格按照招标文件确定的时间、地点和开标方式组织开标；

4）招标责任部门是否执行有关废标的规定等。

2.7.4评标的主要监督事项有：

1）评标人员组成是否符合集团规定；

2）评标人员对评标工作采取的保密措施是否完备周全；

3）评标人员有无违反招标纪律；

4）评标人员是否在评标报告上签字确认。

2.7.5定标的主要监督事项有：

1）定标工作是否受到非法干预，有无指定评标人员以外的人员干预定标工作；

2）是否集体决标；

3）是否在评标报告推荐的中标候选人范围内并按推荐顺序决标；

4）决标后是否按规定时间通知中标人和落标的投标人；

5）中标后签订的合同条款有无对招标过程中双方承诺的合同条件做实质性修改等。

2.7.6其它监督事项有：

1）有无招标人与投标人串通、搞虚假招标的情况；

2）投标人有无围标等违法行为；

3）与投标人有利害关系的评标成员或者参与评标活动的工作人员是否严格执行了回避制度；

4）参与招标活动的人员有无泄露投标人名单、标底、评标结果等招标秘密的情况；

5）参与招标活动的人员有无接受投标人或潜在投标人的贿赂、礼品和其安排的吃请等消费活动；

6）参与招标活动的人员是否私自会见投标人或潜在投标人及其代表等。

2.8处罚

2.8.1出现下列情况之一者，给予招标主要责任者或直接责任者通报批评、警告或记过处分（建议）：

1）招标参与人员未履行工作职责，或因招标工作人员不作为造成招标时间仓促，而使得应当招标的项目无法招标的；

2）在招标工作中应该回避而没有回避的；

3）将必须招标的项目化整为零，规避招标的；

4）擅自取消投标单位的投标资格，或以不合理条件限制、排斥潜在投标单位，致使投标单位之间不公平竞争的；

5）投标资格审查把关不严的；

6）开标见证人未按要求在《开标记录表》等文件上签名的；

7）向他人泄露招标评标活动秘密的；

8）擅自接受投标人的宴请、旅游、娱乐消费等活动的；

9）未发中标通知书，事先通知投标单位进场开展业务的；

10）不按照要求整理、归档和保管招标资料的；

11）其他违规情况。

2.8.2出现下列情况之一者，给予招标主要责任者或直接责任者降职、免职、留用查看、辞退处分（建议）：

1）透漏标底的，造成严重后果或经济损失的；

2）未经过考察、发标等流程，直接在询标评标过程中增加分包商或供应商的；

3）与投标人串通、搞虚假招标的；

4）偏袒某一投标人，致使不应中标的投标人中标的；

5）参与招标工作人员发生索贿、受贿行为。

2.8.3集团在处理违规行为时，不得有丝毫的姑息与纵容。

如因违反招标规定被集团辞退的人员，人力资源部均不得再予聘用。

3、适应性说明

4、支持文件

4.1【设计单位选择与管理流程】

4.2【施工及监理承包商选择与管理流程】

4.3【材料设备供应商选择与管理流程】

4.4【营销承包商选择与管理流程】

4.5【综合服务类合作方选择与管理流程】

5、相关记录

5.1MJ-CG-LC003-BD006开标记录表（示例）

5.2MJ-CG-LC003-BD007投标情况对比分析表（示例）

5.3MJ-CG-LC002-BD005设计供方审批表（示例）

5.4MJ-CG-LC003-BD008施工监理供方审批表（示例）

5.5MJ-CG-LC004-BD003材料设备供方审批表（示例）

5.6MJ-CG-LC005-BD004营销供方审批表（示例）

5.7MJ-CG-LC006-BD004综合服务供方审批表（示例）