产业空心化的影响Word格式文档下载.docx

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非实业则不能创造财富，但能在一定程度上促进实业的发展。

但是，一个一味靠非实业带动实业发展的经济体制本就是不合理的，一旦遭遇经济危机，国民经济就面临瘫痪的威胁。

美国著名经济史学家查尔斯·

P·

金德尔伯格在《世界经济霸权15O0—1990》一书中指出，对于一个国家而言，其经济的最重要特性就是“生产性”。

从“生产性”到“非生产性”的转变，是世界上大多霸权国家所经历的过程，也是这些国家经济由盛到衰的演变历程。

王志伟（2011）认为，这种转变不仅是霸权国家盛衰的基础，也是一般国家经济繁荣与衰退的基础。

戈娟芳（2010）认为：

人们对产业空心化这种担忧并不是没有理由的。

原因在于产业空心化很容易导致一个地区的产业在某种要素或产品上依赖外部市场，使得区域产业萎缩乃至失去市场竞争力。

而如果任由这种“实业空心化”发展下去，随着产业资本不断流向资产市场和虚拟经济，“实业空心化”导致的泡沫经济会愈演愈烈，经济的可持续发展不可能靠资产价格连续暴涨来带动，一旦泡沫破裂，对国民经济将是毁灭性的打击。

因此充分的掌握产业空心化的影响，寻找正确的引导路径，对一个国家的经济发展尤为重要。

1、中国产业空心化的影响

任何经济现象的发生都有其客观存在性，在探寻经济现象产生根源的同时，要从正反两面来看待该现象。

产业空心化趋势是经济发展中的规律性现象，对经济的可持续发展来说是隐患，但有＂危＂才有＂机＂，在探寻空心化趋势负面效应的同时，从正面效应看待这一现象，通过政策引导和市场调节，也能促进产业结构的优化、升级。

中国产业空心化是在21世纪初才出现的，目前尚处于局部产业空心化状态，产业空心化表现出两面性。

胡春力（2011）认为产业空心化严重影响了我国的工业化进程，造成了一系列后果，我国目前经济领域出现的许多新问题、新矛盾无不与此有关。

产业结构空心化造成我国产业所创造的附加值持续走低。

积累能力和再投入能力薄弱，产业间的低端分工地位使我国经济增长过分依赖初级加工产业且产品的附加值很低。

两个因素的迭加，造成了我国制造业的整体附加值率持续下降趋势。

这也严重限制了我国企业的积累能力、投资能力和R&

D的投入能力。

褚良子（2012）对产业空心化与产业结构调整的关系进行了评述，进一步分析了产业空心化现象对产业结构调整的作用，挖掘产业空心化趋势对中国产业结构调整的正面效益。

他认为产业空心化对中国产业结构稳定性的影响是微弱的，国内产业结构趋于稳定，其对产业结构的冲击有待进一步度量。

他也从侧面印证了，中国的产业空心化还处于初期阶段，只要采取正确的控制手段引导其发展，实现从危机中寻找机遇的道路十分可行。

刘英（2013）产业空心化削弱了国内产业间的关联性。

随着对外开放程度的提高，我国在国际产业链条中的位置逐渐向低端转化，加工度高，技术含量高的产业及加工环节逐渐外移，使得空心化特征日趋显现。

由于我国沿海地区改革开放较早且交通便利，服务外商的综合能力强于中东部，使得越来越多的沿海地区企业成为外资的加工基地，从而中断了我国原有的内地与沿海共同组成的产业链条，弱化甚至中断了内地与沿海间的产业联系，出现了沿海地区以外向型经济为主、内地以我国传统工业为主的局面，使内地与沿海地区的差距逐渐拉大。

陈成（2015）认为产业空心化现象的关注主要源于经济发展中出现的＂离制造业＂、＂离本止化＂、产业结构喷形发展等经济现象，在该现象研究初期，政府和学术界对该现象的探究主要集中在对经济产生的负面效应，主要从下几个方面来看待产业空心化趋势的负面效应：

（1）区域产业链脱节

（2）区域经济发展二元化特（3）社会资源崎形配置；

产业空心化现象研究从对外直接投资、跨国公司海外生产等微观视角到产业转移、产业结构升级等战略视角，研巧体系逐步系统化。

在认识到产业空心化现象客观规律性的同时，也在积极探索它在推动区域产业结构优化、升级的正面效应，主要从以下几个方面来看待产业空心化趋势的正面效应：

（1）淘汰落后企业，转移落后产能

（2）刺激技术升级

2、美国产业空心化的影响

国外众多发达国家均出现过产业空心化现象，其中对美、日两国的研究成果最为丰富。

美国在20世纪60年代就首次提出了“产业空心化”，这是对产业空心化现象第一次明确的定义。

概念的提出是基于当时美国汽车和电动机械等重要制造业向西欧转移的背景，对外直接投资对美国国内制造业有强烈的挤出效应，产业空心化出现，国内实体经济竞争力迅速下降，失业问题随之而来。

武文超（2010）等认为从产业空心化的理论、现状和影响等几个方面入手，讨论美国产业空心化与美国金融危机的关系。

认为产业空心化对投资母国和对外投资者有一定负面影响，主要有以下几方面：

（1）导致国际贸易收支逆差。

（2）本国“夕阳产业”外移导致产业链缩短。

（3）减少国内就业机会，同时产业空心化是产业结构演进的一般性规律，是一种不可避免的趋势，它是发达国家利用在国际分工中的优势地位，通过直接投资，将旧产业转移国外，一方面减少国内产业结构更替造成的浪费，另一方面又成功地延长了旧产业的生命周期，达到自身经济发展的“双赢”。

产业空心化作为经济发展的必然，它本身并不必然导致经济危机，但是当一国在产业结构升级和产业外移过程中出现了产业结构缺口，即旧的产业外移，而新的产业尚未形成，这个时候极易产生经济泡沫，因此产业空心化在一定程度上加快了美国金融危机的到来。

褚良子（2012）认为美国产业空心化的负面影响有以下三方面：

（1）股市失灵引起的经济混乱

（2）虚拟经济膨胀带来的冲击（3）制造业萎缩导致失业增加

正面影响有延长产业寿命周期和实现资源配置最优化。

三、日本产业空心化的影响

关于日本“产业空心化”的影响，国内外学者的研究主要集中在其对国内经济影响的这个方面。

关于这方面，学者们存在着不同的观点。

赵春明（1995）认为，日本“产业空心化”给日本经济带来一系列消极影响，主要表现在：

（1）减少了国内物质生产投资，阻碍了科学技术进步和技术成果的充分运用，从而使经济增长内力匮乏，缺乏进一步增长的后劲；

（2）

削弱了日本企业的国际竞争能力；

（3）加剧了失业人数的增加。

刘红（1996）则认为，日趋明显的“产业空心化”，除了具有上面所述的不利影响外，还有促进日本产业结构升级、推动日本经济结构改革等有利影响。

孙川（2003）认为，日本的“产业空心化”不仅对国内生产、就业等宏观经济方面带来不利影响，而且也对产业结构、企业间关系、中小企业等微观经济领域产生冲击，并指出，“产业空心化”对中小企业的影响主要表现在：

使国内产品市场的竞争更加激烈，中小企业的产品受到排挤，导致中小企业的生产业务量缩减，产品输出减少，从而使其生产经营更加困难，造成大量中小企业倒闭的局面。

此外，部分学者还拓展分析视角，研究了日本“产业空心化”对亚太经济的影响。

戴激波（1997）认为，日本“产业空心化”对亚太地区的经济发展也产生了一些影响，主要表现在以下两个方面：

（1）改变了日本的对外贸易结构，为亚太地区发展出口加工工业、加快工业化提供了部分市场；

（2）加剧了日本对亚太地区的资本输出和产业转移，促进了亚太地区的经济发展。

王瑞静（2010）认为日本的“产业空心化”是为顺应国内、国际经济环境的变化而形成的，反过来对日本经济产生一定的影响也是必然的。

她认为产业空心化对日本经济的影响分为有利影响和不利影响，不利影响有：

（1）削弱了日本国内企业的竞争力，这是“产业空心化”对日本经济发展所带来的不利影响的最直接表现。

（2）造成日本经济增长缓慢甚至中断，这是“产业空心化”给日本宏观经济所带来的最严重的负面影响之一。

（3）加剧了日本国内的失业，促进了失业率的上升。

这是“产业空心化”对日本经济所带来的不利影响的最突出表现。

（4）导致投机活动加大，诱发了“泡沫经济”。

这也是“产业空心化”给日本宏观经济所带来的最严重的负面影响之一。

有利影响有：

（1）在一定程度上减少了日本巨额的贸易顺差，有利于缓和日本与欧美等主要贸易伙伴间的经济贸易摩擦。

（2）推动了日本产业结构的升级。

褚良子（2012）认为日本产业空心化

（一）削弱国内企业的竞争力

（二）资金逃逸流向虚拟经济（三）致使经济增长速度放缓

总结

美国和日本的产业空心化现象出现较早，两国政府早期对产业空心化都“避之不及”，由于认知有限，产业空心化问题出现时，并没有可借鉴的经验和案例来指导政府的调控工作，产业空心化带来的是制造业的萎缩、产业结构的畸形、就业率的下降。

由此带来的是两国产业空心化的负面影响远远大于正面影响。

中国正处于产业空心化的初期，还有很大的改进空间，虽然早期研究表明产业空心化对经济的负面影响较为显著，但认为产业空心化现象没有正面效应的论断有失偏颇。

随着经济的发展和相关研究的深化，产业空心化问题应该被重新审视。

通过正确的宏观调控和引导，并以产业转移为契机，产业空心化必定会对产业结构升级和优化、经济持续稳定发展有所助益。

当前，各国政府、相关学界对产业空心化已经形成了较为系统、全面的认识。

而且随着研究的不断完善，对经济发展规律的揣摩，众多发达国家已经找到应对产业空心化现象的途径，并可以在这一现象中找到突破口，加快一国或地区的产业结构调整步伐。

中国

一、美国产业空心化的影响

1、美国产业空心化的负面影响

（一）股市失灵引起的经济混乱

股市与实体经济的周期性波动是关联的，二者的变化起伏趋同。

但由于美国产业空心化问题严重，美国股市的变动与经济周期波动偏离，甚至背离。

此外，利率这一衡量经济的重要指标也无法真实反映经济形势，进而使整个经济陷入混乱。

股市代表了第三产业中一个重要领域，即金融服务业的发展状况，股市失灵直接引起了金融产业的崩溃，进而导致整体经济的发展。

（二）虚拟经济膨胀带来的冲击

美国第三产业的高速发展确实给美国的经济带来了繁荣，但同时制造业等物质生产部门被大量转移到国外劳动力资源丰富地区，造成了本国实体经济的缩水。

在经济高涨时期，美国经济高速发展，虚拟经济的杠杆效应使经济利益数倍放大。

但遭遇金融危机后，第三产业急剧衰退，而第二产业的基础已遭到破坏，美国经济受到严重冲击。

（三）制造业萎缩导致失业增加

制造业转移到海外，使美国国内制造业的规模在一定程度上急剧萎缩，而应该接替的新产业往往由于客观条件的限制无法及时承接旧产业留下的就业压力。

即使是新产业顺利接替旧产业，实现了产业更替，也由于劳动力能力的限制形成结构性失业。

这种形式的失业不同于摩擦性失业和自愿失业，在长期内制约美国劳动力就业形式，影响经济发展。

（4）导致国际贸易收支逆差。

对外直接投资的结果就是将生产基地转移到国外，对投资国的国际贸易收支产生双重不利影响，一方面是生产出口替代效应，即由于生产基地转移到国外而使国内出口份额减少，另一方面产生逆进口效应，即本国海外企业生产的制造成品向国内的逆进口增加，从而导致投资过的国际贸易收支逆差。

（5）本国“夕阳产业”外移导致产业链缩短。

由于对外直接投资会降低本国国际竞争力，那些没有竞争优势的产业便成为了“夕阳产业，投资国不断地把“夕阳产业”转移到国外，并在本国不断地开发新的产品和技术，才能保持与东道国的竞争优势。

由于本国产业链的缩短，导致产业资本投资领域范围缩小，而这些行业对产业资本的实际需求量有限，其结果就是产业资本转变为金融资本，进入这些行业的相关虚拟经济体系，产生虚拟经济泡沫。

2、美国产业空心化的正面影响

产业空心化是经济产业结构演进的一般性规律。

伴随着工业化的进程，一国的一、二、三产业总是相继发展，占经济总量的比重依次升高，最终一、二产业的比重下降，第三产业的比重上升。

（一）延长产业寿命周期

在产业升级的过程中，夕阳产业的外移既可以为新产业的生长提供空间，减少产业升级的实施成本，又可以利用资本输入国的比较优势保持其成本优势，规避国内的结构调整成本，

延长产业的寿命周期。

（二）实现资源配置最优化

当产品技术处于创新阶段时，生产者为垄断技术，防止竞争，选择在国内生产，向其他国家出口；

当产品进入第二阶段时，随着出口的增加，技术逐渐扩散到国外竞争者手中，为避免贸易摩擦，减少运输环节，生产者开始在其他发达国家建立生产基地，在当地销售；

当产品生产者拥有的技术垄断优势消失时，为了获得价格优势，生产者选择在发展中国家建立生产基地。

至此，一个产品的周期结束，而生产者又开发出新一代产品，进入了新的周期，并创造出了新的竞争优势。

从这个角度看，对外直接投资可以利用垄断优势实现全球资源有利于母国的最优配置，进一步增强了其实力和国际竞争能力。

由此可见，产业空心化是对落后产业的一种淘汰。

综上所述，虽然产业空心化对投资母国具有一定的负面影响，但是它是一种产业结构演进的一般性规律，是一种不可避免的趋势。

对发达国家而言，这是一种正常的产业结构调整，它是发达国家利用在国际分工中的优势地位，通过直接投资，将旧产业转移国外，一方面减少国内产业结构更替造成的浪费，另一方面又成功地延长了旧产业的生命周期，达到自身经济发展的“双赢”。

二、日本产业空心化的影响

1、日本产业空心化的负面影响

（一）实体经济基础脆弱

日本的工业一度处于国际领先地位，正是由于向海外转移制造基地，仅在国内留下管理层，导致了国内制造业生产衰落，技术更新速度变缓。

因此，注重产业空心化早期的控制显得尤为重要，要通过科学的转移，保证实体经济稳固的同时实现新兴产业的建立。

（二）引起上下游产业萎缩

这主要指制造业等实体产业外移造成的相关产业链条断裂，致使上下游中小企业倒闭，进而引起国内劳动力就业问题，此外，资金、技术等生产要素也会流出，对本国产业的发展会产生深远影响。

（三）加剧国际收支逆差

对外直接投资将会对国际贸易收支产生双重不利影响。

一方面设立在海外的生产基地会直接导致本国出口的减少；

另一方面，海外生产基地的产品还会形成逆进口，加剧贸易逆差。

（四）引起竞争力的重新配置

相关学界认为，直接投资会使技术、管理经验等要素外流，不仅仅降低了本国的竞争力，还在无形中提高了对方的竞争力，而且这种经济效应将是长期的。

近年来，中国实行的“以市场换技术”战略，更加深了对外直接投资国的这一顾虑。

（五）削弱国内企业的竞争力

受本国的资源、劳动力等诸多因素的限制，日本在经济崛起后，众多工业企业向国外转移，建立大量海外生产基地，甚至在日本本国只留下高级管理机构。

这就造成了日本实体行业的迅速萎缩，虽然在前期得到了较高的经济利益，可是弊端逐渐显现出来。

日本汽车行业就是一个典型的例子，它在20世纪80年代和90年代曾一度超越美国，但是随着对外直接投资的增加，尤其是对美国的投资，使日本拱手送出了领先地位。

对外直接投资引起的产业空心化对日本国内企业竞争力的削弱可见一斑。

（六）资金逃逸流向虚拟经济

日本产业空心化另一个主要表现就是第二产业的萎缩、第三产业的高涨，其中第三产业中又以金融产业为甚。

日本投入大量资金于金融业、股票市场、房地产市场，使虚拟经济腾空于实体经济的发展，“泡沫经济”应势而生。

这种经济模式给日本带来的不只是短期的萧条，而是在相当长的一段时间内由于产业结构的不合理限制了经济的进一步发展。

（七）致使经济增长速度放缓

经济增长的放缓甚至中断是产业空心化给日本带来的最严重的负面影响之一。

日本对海外投资的不断增加，必然会挤占国内设备、技术的研发和运用，这就造成了日本增长势头减弱。

而且，对外直接投资造成的产业空心化也使日本国内的就业压力增大，大型企业的海外发展，使得国内配套中小企业大量破产，使吸纳劳动力的能力大幅缩水。

众所周知，经济发展有两大动力“投资”和“消费”，日本国内消费不足直接影响了经济的发展。

2、日本产业空心化的正面影响

产业空心化现象在过去近百年的发展中，给发达国家带来了许多危机，因此对产业空心化的界定多是负面的。

但随着相关学者研究的不断深入和完善，随着国家对经济及产业发展调控能力的加强，产业空心化的正面经济效应也得到重视。

（一）提升竞争力，调整产业结构

产业空心化并不意味这某一产业的整体消失，而是三大产业相对比重的变化。

广泛出现的第二产业衰退，可以通过第三产业的发展得到弥补，甚至带来更大的竞争优势。

例如中国深圳地区，原来的加工贸易密集区域出现的产业空心化趋势，加速了人、财、物向第三产业的转移。

这一趋势并没有对深圳经济造成冲击；

相反加快了深圳地区低附加值、高污染等落后产业的淘汰，促进了高新技术产业、服务业的发展，使深圳地区的产业结构更为合理，更具产业竞争力。

（二）有利于发展总部经济

产业空心化现象或趋势会使物质生产部门薄弱，造成工业产业的“中空”，利用总部经济发展方式则可化劣势为优势。

总部经济是指利用地区特有的优势资源吸引企业总部集群布局，形成总部集聚效应，进而促进地区经济发展。

例如日本向海外转移制造业生产基地后，国内留下的大部分是高级管理层。

在此情况下，就可以利用总部经济的发展模式，形成区域性高端层面的集聚，有助于相关企业的合作与交流，也能极大的影响区域经济的发展。

（3）政策引导，发挥正效应

如果在产业空心化萌芽阶段，政府通过宏观调控，就能合理引导产业结构调整。

例如引导资金向高新技术行业、新兴产业、服务业、低碳产业发展，就有机会达成产业结构调整和产业高级化双赢局面。

通过以上分析我们看到，“产业空心化”对日本经济的发展既有利也有弊。

但从日本经济发展的实际情况来看，“产业空心化”给日本经济所带来的不利影响明显大于有利影响，最明显的表现就是经济增长缓慢，失业率上升，使日本陷入长达十年的经济萧条。

三、中国产业空心化的影响

1、中国产业空心化的负面影响

（1）区域产业链脱节

全球经济一体化进程中，世界各国（地区）陆续加入到国际化分工体系，在垂直专业化生产模式下的国际化分工中，国际资本在全球范围内依据生产要素密度差异配置生产要素资源，实现产业价值链全球化布局。

全球产业链分工中，传统的整个产业链条转移的模式己不存在，发达国家只将产业链中的低附加值环节转移到承接地，而将高技术和島附加值环节留在本国，形成价值链分工环节的上下级领导地位ＩＷ。

外资加工型企业存在一定程度的技术垄断，并且技术溢出效益不明显，本地企业发展受限制，承接地只有集中优势资源发展其上下游配套产业。

一旦外资撤出，会发生产业链脱节的现象，形成产业结构性空白，本地企业如果不能填补外资撤离形成的产业发展空白，将会造成区域经济发展断层现象。

（2）区域经济发展二元化特征

外资企业与本地企业的发展格局呈现出较为明显的二元化经济特征。

其一，经济结构二元化。

外资企业表现在技术水平高、管理模式规范、投入产出效率高等方面，主要集中在新兴产业部口，而本地企业自主创新能力不足、劳动生产率低，主要集中在传统部口，外资企业占据高端制造业市场，而本地企业则致力于低端制造业，由此形成的经济结构二元化明显。

其二，技术水平二元化。

外资企业与本地企业存在技术水平的根本性差异，生命周期理论论述了发达国家在对外转移方面的技术优势，本地企业缺乏核也技术，只能成为外资企业的配套企业，对外企的技术依赖性较强，同时，外资企业产业关联性差，技术溢出效应不明显，未必能转化为本地企业实现产业发展的核屯、竞争力。

区域经济发展二元化恃征成为产业空心化趋势中的重要隐患，经济结构和技术水平的二元化特征严重阻碍区域产业结构优化、升级，一旦国内外形势面临巨大变化时，大量外资企业撤离，承接地将处于竞争劣势，缺乏区域经济自救能力。

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（3）社会资源崎形配置

产业空心化现象表现为＂离制造业＂和＂离本王化＂两种特征，其中＂离制造业＂特征表现为大量社会累积资金和国际资金从物质再生产过程中剥离，资金的剥离削弱了制造业的硏发和创新能力，进一步削弱企业未来的预期效益，降低投资者信也，投资者信也的降低又进一步抽离制造业投资资金，形成恶性循环。

同时，大量巧置资金为追求离收益，大量投资房地产、金融业等虚拟经济，造成虚拟经济过度膨胀，一旦经济泡沫被刺破，将会严重影响企业的发展。

空屯、化趋势中造成的社会资源畴形配置，出现的＂离制造业＂和＂离本土化＂特征，将会直接影响区域范围内的就业，尤其是制造业的就业。

2、中国产业空心化的正面影响

（1）淘汰落后企业，转移落后产能

资源、劳动力价格的攀升会使部分！

＾＾环境破坏为代价的初级产品加工业和劳动密集型产业发生结构性调整，出现＂离制造业＂空也现象，这样的转移一定程度有利于优化地区产业结构，淘汰落后企业，实现低端产能的转移。

积极应对产业空心化趋势的关键在于优化产业结构，实现国际产业价值链环节的攀升。

在产业结构调整和产业转移时期，高能耗、高污染、低附加值的落后产业产能会被逐步淘汰，高附加值的新兴产业将成为经济増长新动力。

（2）刺激技术升级

产业价值链环节按照生产要素比较优势，形成严格的上下级领导地位，组装代工的企业附加值低，而依靠专利技术的企业附加值高。

随着经济社会发展，社会分工不断向精细化方向发展，社会需求结构也发生变革，从而带来新的发展机会。

本地企业为了提高效益，会通过外资企业技术溢出效应和自身研发，不断提島技术水平，促进劳动生产率的提升，最终实现产业价值链所在环节的攀升。