环境内审表格项目部1Word文档下载推荐.docx
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1、根据中国水电十五局《2009年度内部环境管理体系审核计划》安排，于年月日至年月日对你项目部/部门进行内部环境管理体系审核，要求你项目部/部门主要负责人届时参加。
2、如对审核安排、审核人员有异议，请在接到“通知”两日内通知审核组，协商解决。
3、在接到“通知”两日内，请将审核陪同人员姓名、职务报到审核组，并做好必要的准备工作。
审核组长：
年月日
内部环境管理体系审核计划
编号：
一、审核目的：
检查/验证中国水电十五局环境管理体系在
是否持续有效运行，环境管理体系所涉及的各部门环境管理活动及其结果是否符合规定要求，为管理评审和持续改进提供依据，确保工程环境，实现中国水电十五局环境目标的实现。
二、审核范围：
领导层及与环境管理体系有关的部门和项目部
三、审核依据：
GB/T24001-2004《环境管理体系规范及使用指南》标准，中国水电十五局《QEO管理手册》QEO/SH·
15-M-2009和《程序文件》QEO/SH·
15-P-01～39-2009，项目环境计划和相关环境管理文件。
四、审核组：
组长：
审核员：
五、审核时间：
年月日～年月日
六、审核日程安排：
日期
时间
审核安排
场所
第一天
第二天
第三天
计划编制人：
批准人：
时间：
时间:
签到记录
表1编号：
记录名称：
日期：
主办单位：
地址：
单位
签名
首次会议记录
表2编号：
地点：
参加人：
主持人：
记录人：
记录：
末次会议记录
表3编号：
中国水电建设集团十五工程局有限公司
内部环境审核记录表（表4）
审核区域：
编制：
日期：
审批：
内部审核不合格报告
表5编号：
受审核单位
单位负责人
审核员
审核日期
不合格事实描述：
对上述不合格项要求：
□查明原因/对产品环境的影响
不符合程序□纠正
标准□采取纠正措施
不合格类型（画圈）123
审核员单位负责人
日期日期
纠正/纠正措施计划：
单位负责人日期
审核员认可日期
纠正/纠正措施完成情况：
纠正/纠正措施的验证：
审核员日期
审核组长日期
内部审核观察项记录表
表6编号：
审核项目
参考文件
观察项记录：
审核员意见：
观察项通知：
陪同人员日期
审核组长
日期
不符合项纠正报告
表7编号：
不合格报告序号：
项次
内容
1
不合格原因分析：
2
纠正/纠正措施：
3
纠正/纠正措施实施部门/人员：
4
完成的时间：
5
证实资料：
填表人：
单位负责人：
时间：
内部环境审核报告
记录编号：
审核编号：
审核单位
审核日期至
审核组组长
审核员
编制人日期
批准人日期
第页共页
1、审核目的：
检查/验证中国水电十五局环境管理体系在是否持续有效运行，环境管理体系所涉及的各部门环境管理活动及其结果是否符合规定要求，为管理评审和持续改进提供依据，努力实现中国水电十五局环境管理目标和指标。
2、审核范围：
公司领导层及各有关部门和项目部
3、审核依据：
GB/T24001-2004《环境管理体系规范及使用指南》标准，中国水电十五局《QEO管理手册》QEO/SH·
15-P-01～39-2009和相关环境管理文件。
4、受审核部门主要参加人：
内部审核综述
续页第页共页
附：
内审不合格报告＿份
审核记录表第1页共17页
审核区域：
审核时间：
审核表
（审核的依据与内容）
记录
4.2环境方针
审核部门:
1、项目经理部各类人员是否熟悉十五局环境方针和环境目标？
审核依据：
QEO/SH•15-M-2009
《QEO管理手册》【管理方针和管理目标发布令】
审核方法：
通过和各类人员交谈了解
情况。
记录人：
审核记录表第2页共17页
4.3.1环境因素
１、项目部是否识别了环境因素？
QEO/SH·
15-P-05-2009
《环境因素识别和评价控制程序》
提供《环境因素清单》
结合现场观察和项目部领导介绍判定环境因素识别的充分性。
2、项目部评价出多少重要环境因素，应用什么方法评价的？
提供《重要环境因素清单》
结合现场观察和项目部领导介绍判定重要环境因素评价的充分性。
审核记录表第3页共17页
4.3.2法律和其他环境要求
１、项目部是否识别、获取了适应的环境法律法规？
15-P-07-2009
《法律、法规和其他要求控制程序》
提供<
适应的环境法律法规清单>
（1）审核法规识别的全面性是否包括国家、地方的要求
（2）抽查1—2份法规查看是否是有效版本。
（2）清单中是否有适用的环境因素。
记录人：
审核记录表第4页共17页
4.3.3目标、指标和方案
1、项目部是否制定了本工程项目的环境目标、指标，并将环境目标指标分解落实到单项工程和各职能部门？
15-P-39-2009《目标的分解、测量和评价控制程序》
提供本项目的环境目标，且可测量、量化，并将环境目标分解落实到项目单项工程和各职能部门。
2、项目部环境目标、指标的落实完成情况？
15-P-39-2009《目标的分解、测量和评价控制程序》第6.2.3条
针对项目环境目标对照
检查，尤其是工程环境目标的落实完成情况。
审核记录表第5页共17页
3、制定环境方案的目的是什么？
本项目制定了哪些方案？
15-P-04-2009《管理方案控制程序》
提供项目的《管理方案》审核方案的符合性。
审核记录表第６页共17页
4.4.1职责和权限
１、项目部是否明确了本项目的组织机构和职责分配，以及各类部门／人员的环境职责规定？
QEO/SH•15-M-2009《QEO管理手册》
查阅项目“环境职责分配表”中相关规定。
２、项目部各职能部门负责人是否明确本部门的职责和所控制的环境管理体系要求，能否叙述出各要求开展活动的过程？
15-M-2009《QEO管理手册》。
与项目经理、各职能部门负责人交谈，是否已清楚本人／部门的环境职责和其控制的环境管理体系要求的重点控制内容和过程。
记录人：
审核记录表第7页共17页
4.4.2能力、培训和意识
1、项目部经理、与重要环境因素有关的人员是否接受培训？
15-P-10-2009
《培训和能力程序》，
请项目经理介绍本项目部哪些人具有重要环境因素，如何培训的。
2、项目培训主管部门出示本项目部的培训计划和培训记录，并将培训计划、结果报局人力资源部？
15-P-10-2009《培训和能力程序》第6.2.5条,6.3条
抽查2-3份培训记录。
审核记录表第8页共17页
4.4.３信息交流
１、项目部是否建立并执行了关于环境管理体系有效性的信息沟通机制，是否包括了内部沟通和外部沟通的信息？
15-P-08-2009
《信息交流程序》第6.1.1.5条
查看项目“环境交流”的记录，如有重要环境因素的相关方的投诉，应查看书面的处理结果材料和答复意见（2－3份）。
审核记录表第9页共17页
审核表
4.4.5文件控制
1、是否按规定制定了《受控文件清单》？
15-P-01-200《文件和资料控制程序》
查阅《受控文件清单》。
2、受控文件编、审、批、审定手续是否齐全，发放记录是否按规定执行？
15-P-01-2009《文件控制程序》第
抽查环境因素清单等文件2-3份。
3、项目部是否按“最新标准清单”及时更换失效版本的标准规范,是否将项目实际使用的标准清单报十五局工程科技部审定备案？
查看项目制定的“实际使用环境标准清单”及清单上报备案记录。
审核记录表第10页共17页
4、项目部是否有文件更改，更改是否按规定要求进行？
QEO/SH•15-P-01-2009《文件控制程序》第6.6条
抽查2-3份更改后的
文件，查文件更改审批和
更改记录。
6、项目部是否按规定向总部上报了备案审定的文件？
QEO/SH•15-P-01-2009《文件控制程序》
查上报
备案审定文件的记录。
审核记录表第11页共17页
4.4.6运行控制
1、项目部制定了多少环境管理文件？
15-P-16-2009《环境运行控制程序》第6.3.2----6.3.9各条款
提供有关环境管理文件的清单。
2、外包方具有重要环境因素的是否编制了管理文件，是否通知了外包方？
15-P-01-2009《文件控制程序》第6.3.9条
请项目负责人介绍外包方情况并查看《主要施加影响供方名单》，《建筑垃圾处理协议》
。
审核记录表第12页共17页
4.4.7应急准备和响应
1、是否按规定制定了《应急准备和相应程序》和应急计划？
15-P-29-2009《应急准备和相应控制程序》第6.1.4条
查阅《项目部应急计划》。
2、是否对应急计划进行了演练？
15-P-29-2009《应急准备和相应控制程序》第6.1.11，6.1.12条
提供进行演练的记录（包括照片）。
审核记录表第13页共17页
4.5.1监视和测量
1、项目部是否按制定的环境管理程序进行运行和控制，取得了什么环境绩效？
QEO/SH•15-P-（22、23、24、16）-2009
《废弃物控制程》《噪声控制程序》6.4.1、《环境运行控制程序》、《节能降耗控制程序》。
提供《废弃物处置记录》。
《环境检查记录表》《水、电费用月度统计表》《节能降耗统计表》。
2、项目部是否对环境目标指标和管理方案的实施情况进行了检查？
QEO/SH•15-P-32-2009
《绩效监视和测量程序》
第6.5条
提供检查记录。
审核记录表第14页共17页
3、环境应用哪些检测仪器？
是如何管理的？
QEO管理手册》
第7.6条
抽查环境仪器仪表的周期检定记录
查2～3份检定合格证。
审核记录表第15页共17页
4.5.3不符合纠正措施和预防措施
1、项目部是否按规定制定了环境的纠正措施和预防措施控制程序，并对其实施的效果加以验证？
QEO/SH•15-P-34-2009
《事故事件不符合控制程序》
第6.3.1条
提供《事故、事件记录表》和《事故、事件调查处理报告》。
审核记录表第16页共17页
4.5.4记录控制
1、项目部各种环境记录的归口管理部门是否明确？
是否按规定制定了环境记录清单？
并报局环境管理部？
QEO/SH•15-P-02-2009
《记录控制程序》第6.3.7条
查阅环境记录清单，查询清单上报情况。
2、各种环境记录是否按规定要求填写？
抽查4-5份环境记录。
3、各种环境记录是否按规定收集、归档保存，是否规定各种环境记录的保存期限？
抽查2-3份环境记录的
归档情况，保存期限规定。
审核记录表第17页共17页
4.5.5内部审核
1、项目部是否进行了环境体系的内部审核？
对不合格项是否进行了纠正？
QEO/SH•15-P-31-2009
《内部审核程序》
第6.6.2条
检查上次内外审不合格项的纠正情况和纠正实施记录，本次审核是否发现重复发生的情况。
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