山西证券股份有限企业单位度第三季度报告正文Word文件下载.docx

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-1,316,450,193

不适用

2,555,343,368

基本每股收益（元/股）

0.0282

1310.00%

0.1796

338.05%

稀释每股收益（元/股）

加权平均净资产收益率

0.63%

增长0.58个百分点

4.05%

增长3.12个百分点

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）

2,828,725,153

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：

人民币元

项目

年初至报告期期末金额

说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）

908,092

-

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

9,233,430

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

-1,160,226

其他符合非经常性损益定义的损益项目

小计

8,981,296

减：

所得税影响额

2,284,985

　　少数股东权益影响额（税后）

合计

6,696,311

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：

涉及金额（元）

原因

金融工具、长期股权投资的投资收益

932,748,496

由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融工具、长期股权投资取得的投资收益不界定为非经常性损益。

交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益

161,448,794

由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

股

报告期末普通股股东总数（户）

144,632

前10名股东持股情况

股东名称

股东性质

持股比例

持股数量

持有有限售条件的股份数量

质押或冻结情况

股份状态

数量

山西金融投资控股集团有限公司

国有法人

30.59%

865,314,455

太原钢铁（集团）有限公司

9.99%

282,605,635

山西国际电力集团有限公司

7.04%

199,268,856

北京中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金

基金、理财产品等

1.61%

45,446,000

中央汇金资产管理有限责任公司

1.44%

40,619,400

河南省安融房地产开发有限公司

0.98%

27,585,951

郑州市热力总公司

0.93%

26,401,342

中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金

0.64%

18,186,248

香港中央结算有限公司

境外法人

17,787,905

山西省科技基金发展有限公司

0.60%

17,000,000

前10名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件股份数量

股份种类

人民币普通股

上述股东关联关系或一致行动的说明

上述股东中，太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司及山西省科技基金发展有限公司受同一主体控制，存在关联关系；

未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。

前10名股东参与融资融券业务情况说明

公司前10名普通股股东不存在因参与融资融券、转融通业务所导致所持的公司股份增减变动情况。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

√是□否

注：

2019年9月10日，公司股东河南省安融房地产开发有限公司与银河证券股份有限公司进行约定购回交易，质押其持有的山西证券575.44万股无限售流通股（占山西证券总股本0.20%）。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用√不适用

第三节重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

单位：

2019年9月30日

2018年12月31日

较上年末增减

变动原因

资产负债表

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不适用

22,240,168,027

实施新金融工具准则影响

衍生金融资产

81,156,971

50,153,341

61.82%

衍生金融工具价值波动影响

应收款项

115,330,425

213,912,303

-46.09%

子公司山证国际仓单业务回款及中德证券投行业务回款

应收利息

403,710,586

执行财政部[2018]36号通知财务报表列报项目调整

可供出售金融资产

6,159,863,661

长期股权投资

271,884,670

61,616,403

341.25%

子公司山证投资和格林大华新增投资

交易性金融资产

23,390,265,036

债权投资

31,434,609

其他债权投资

3,254,357,655

其他权益工具投资

235,628,768

递延所得税资产

129,237,544

90,589,967

42.66%

金融资产公允价值变动影响

其他资产

1,454,911,339

1,075,905,312

35.23%

子公司仓单预付款及其他应收款增加

短期借款

185,061,003

-

子公司山证国际新增银行借款

应付短期融资款

3,767,766,115

6,112,580,000

-38.36%

偿还短期债券影响

交易性金融负债

1,007,885,970

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

1,712,809,520

衍生金融负债

32,419,976

84,039,710

-61.42%

应付款项

37,367,957

451,201,456

-91.72%

偿还到期信用证，应付信用证款项减少所致

应付利息

409,466,345

应付债券

6,269,187,059

4,075,084,151

53.84%

报告期内发行公司债和次级债

递延所得税负债

27,812,105

4,723,337

488.82%

其他负债

1,460,588,115

1,119,678,364

30.45%

应付结构化主体其他受益人款项、仓单业务及场外期权业务应付款项增加影响

其他综合收益

-32,287,366

1,225,975

-2733.61%

2019年1-9月

2018年1-9月

同比增减

利润表

经纪业务手续费净收入

408,054,267

293,867,358

38.86%

受市场行情影响

投资银行业务手续费净收入

282,572,164

155,762,948

81.41%

受投行业务行情影响

投资咨询服务手续费净收入

18,409,077

1,995,375

822.59%

投资咨询业务规模增加

公允价值变动收益

161,448,794

-1,295,102

证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动

汇兑收益

-12,207,815

375,553

-3350.62%

汇率变动影响

其他收益

9,218,939

6,487,787

42.10%

与日常经营相关的政府奖励金增加

资产处置（损失）/收益

1,226,716

-321,680

固定资产处置收益增加

税金及附加

17,917,746

12,687,536

41.22%

报告期收入增加影响

资产减值损失

57,447,692

信用减值损失

20,706,567

其他资产减值损失

12,098,340

营业外收入

1,568,584

248,588

531.00%

与日常经营无关的政府补助增加

营业外支出

3,032,943

2,311,813

31.19%

捐赠支出增加

所得税费用

180,068,286

36,435,030

394.22%

报告期利润增加影响

其他权益工具投资公允价值变动

-130,273,920

不适用

其他债权投资公允价值变动

-11,982,473

可供出售金融资产公允价值变动损益

-17,368,509

其他债权投资信用损失准备

33,005,009

外币财务报表折算差额

26,031,433

39,287,042

-33.74%

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

-354,736

44,555

-896.18%

子公司金融资产公允价值变动影响

现金流量表

经营活动产生的现金流量净额

2,555,343,368

-2,135,485,431

报告期内，代理买卖证券款大幅增加

投资活动产生的现金流量净额

-198,544,801

-100,176,706

报告期内，子公司新增投资

筹资活动产生的现金流量净额

-742,832,745

529,709,441

报告期内，偿还短期债券影响

汇率变动对现金的影响

24,432,845

36,056,407

-32.24%

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

序号

重要事项概述

披露日期

临时报告披露网站查询索引

1

公司分支机构相关事项

2019年7月，公司收到山西证监局《关于核准山西证券股份有限公司设立11家分支机构的批复》（晋证监许可[2019]8号）（详见公告：

临2019-040）。

截止报告期末，9家分支机构领取了《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》。

2019年8月，公司收到河北证监局《关于核准山西证券股份有限公司撤销石家庄南小街证券营业部的批复》（冀证监许可【2019】5号）（详见公告：

临2019-049）。

公司将按照上述《批复》要求，认真完成客户转移、业务了结、关闭分支机构营业场所等事宜，并在河北证监局核查通过后30个工作日内，办理工商注销等相关手续。

截止报告期末，按照相关要求，该事项正在推进中。

2019.07.05

2019.08.14

巨潮资讯网（）

2

公司股东减持股份事项

公司于2019年6月21日收到公司控股股东山西金融投资控股集团有限公司的一致行动人山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）出具的《关于拟减持山西证券股份有限公司股份的告知函》，山西信托基于调整业务结构、聚焦主业发展的需要，计划自公告之日起15个交易日后6个月内以集中竞价方式减持本公司股份11,896,500股（占本公司总股本比例0.42%）。

本次减持计划不会对本公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响（详见公告：

临2019-037）。

2019年10月15日，公司收到山西信托出具的《关于股份减持计划时间过半的告知函》，截至10月15日，上述减持计划时间已过半，山西信托未减持其持有的本公司股份。

山西信托仍持有本公司股份11,896,500股，占公司总股本的0.42%（详见公告：

临2019-063）。

2019.06.22

2019.10.16

3

计提资产减值准备事项

根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实公允地反映公司2019年6月30日的财务状况以及2019年1-6月的经营成果，经公司及下属子公司对有关资产预期损失进行评估，2019年1-6月计提各项资产减值准备共计人民币3,340.38万元，已达到公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上。

依据相关监管要求，公司披露《关于计提资产减值准备的公告》（详见公告：

临2019-044）。

2019.07.15

4

高级管理人员辞职事项

公司董事会于2019年7月29日收到高级管理人员孟有军先生的辞职申请。

孟有军先生因工作原因，向公司董事会申请辞去公司副总经理职务。

辞职后，孟有军先生将不在上市公司担任职务。

根据相关法律、法规的有关规定，孟有军先生的辞职申请自2019年7月29日送达公司董事会时生效（详见公告：

临2019-045）。

2019.07.30

5

业务资格、业务牌照相关事项

2019年7月，公司控股子公司山证国际资产管理有限公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准山证国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》（证监许可[2019]1066号），核准公司控股子公司山证国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格（详见公告：

临2019-038）。

2019年9月，公司控股子公司山证国际资产管理有限公司收到香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的变更后的业务牌照。

变更后的牌照涉及的受规管活动类型为：

第4类、第5类、第9类（详见公告：

临2019-054）。

2019年9月，公司控股子公司山证国际融资有限公司收到香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的变更后的业务牌照。

变更后的牌照涉及的受规管活动类型为第6类（详见公告：

临2019-057）。

2019.07.02

2019.09.06

2019.09.18

6

公司参与竞买办公场所事项

为提升公司综合金融服务能力，满足业务发展需求，公司拟在上海购置办公场所。

因此公司拟参与竞买上海市虹口区人民法院通过阿里巴巴司法拍卖网络平台司法拍卖的位于上海市虹口区东大名路948号的白金湾广场1101室、1102室、1103室、1104室并于9月27日公司第三届董事会第四十三次会议审议通过了《关于公司参与竞买办公场所的议案》，同意公司参与本次司法拍卖竞买事项（详见公告：

临2019-058、临2019-059）。

10月，根据公司发展实际需要，公司放弃参与本次竞买事项。

2019.10.08

股份回购的实施进展情况

□适用√不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

公司本报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2019年度经营业绩的预计

五、以公允价值计量的金融资产

资产类别

初始投资成本

本期公允价值变动损益

计入权益的累计公允价值变动

报告期内购入金额

报告期内售出金额

累计投资收益

期末金额

资金来源

股票

825,224,310

118,862,235

-149,089,905

9,676,708,110

9,609,568,779

-18,852,340

763,889,755

自有

基金

1,716,967,779

-27,949,576

-

14,415,218,521

13,791,346,571

10,917,996

1,519,041,894

债券

17,715,145,044

-67,213,855

-11,982,473

1,865,058,009,794

1,805,405,121,314

717,772,818

17,964,791,227

信托产品

-1,223,014

60,000,000

2,828,638

金融衍生工具

107,358,098

84,757,283

205,401,904

289,578,573

-137,194,115

81,156,971

其他

6,792,319,532

-3,202,262

18,815,985

90,388,106,490

93,911,453,896

399,851,290

6,632,528,583

27,157,014,763

105,253,825

-142,256,393

1,979,742,221,805

1,923,067,069,133

975,324,287

26,961,408,430

--

六、违规对外担保情况

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

八、委托理财

公司报告期不存在委托理财。

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间

接待地点

接待方式

接待对象类型

接待对象

调研的基本情况索引

2019.07.01-2019.09.30

公司

电话沟通

个人

投资者

公司经营情况、行业状况及公司公告内容