第7章 资本主义经济制度及其演变许明波已改完文档格式.docx
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第一，自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。
众多的小资本和小企业规模有限，难以产生更大的规模经济效益。
此外，众多厂商之间无限制的竞争必然导致交易成本的上升，从而影响社会经济效益。
事实上，单个小资本本身就是生产社会化发展的障碍。
第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段。
价格竞争促使企业采用新技术和提高劳动生产率，但无限制的价格竞争也导致企业效益的下降和生产力的破坏。
这也是资本主义自由竞争体制不可克服的矛盾。
第三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性。
事实上，这也是小资本经营的特点，不可能不影响企业的长期发展。
第四，自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的“计划性”，任凭市场的自发调节。
这就不可避免地出现社会供给和需求的失衡．并进而导致周期性经济危机。
而由于企业的规模较小，承受危机的能力有限，往往造成企业大批破产，工人大批失业，社会生产力遭到严重破坏。
5.生产集中与垄断的形成
生产集中是指在资本主义条件下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。
生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式即资本积聚和资本集中而进行的。
竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆。
垄断是指少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润。
垄断是在自由竞争中成长起来的。
生产集中之所以形成垄断，可以从两个方面来分析。
先从可能性来看。
在自由竞争条件下，生产分散于大量中小企业，这些企业为数众多，难于达成协定，即使它们当中许多单位联合起来，其产品生产和流通在本部门内的比重也难于大到能够进行操纵的程度。
而在生产集中发展到一定高度时，社会生产集中在少数大公司手里，这少数大公司就完全可能成立协定，控制某个部门的生产和流通，以牟取高额利润。
再从必然性来看。
这类公司结成垄断的必要在于：
第一，生产集中使大公司生产极度膨胀，结果生产过剩、销售困难、利润下降，为了保持和扩大利润，就必需结成垄断组织以调节生产。
第二，大公司规模巨大，资本雄厚，其他中小企业难以与其较量，同时部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限制，这些都会使自由竞争受到限制，形成垄断趋势。
第三，大公司之间的剧烈竞争，会对势均力敌的对手造成损害，为了避免两败俱伤，就会产生谋求暂时妥协、达成垄断协定的必要。
6.股份公司对垄断形成的作用
股份公司对垄断形成的积极作用是与它特有的财产组织制度分不开的。
具体说，股份公司在资本关系上具有以下的特点。
（1）股份公司实现了资本占有形式的社会化。
由竞争资本主义时期，资本主义的私有制是以私人占有生产资料和雇佣劳动为主的私有制。
股份公司的出现，使私人资本的占有形式发生了变化。
股份公司的财产制度已部分改变了资本的所有权属性，出资人的资本所有权发生了裂变，原本属于出资人的对资本的支配、使用和处分的权利与资本的最终所有权和受益权发生了分离。
这些权利从出资人的手中分离出来，不再归出资人所有，而是变为外在于出资者的股份资本即法人资本的权利。
这种股份资本的权利存在于私人资本的互相联合之中，归属于企业法人所有，并取得了独立的存在和运行形式。
从资本所有权属性来说，股份资本已经部分地改变了私人资本的性质，使个人资本“社会化”，取得了社会资本的形式，从而使资本突破了个人占有形式的局限，以更好地适应于生产社会化发展的需要。
诚然，股票主要由个人持有的股份公司，还是属于私有制范畴。
（2）股份公司实现了资本组织形式的社会化。
在个人资本经营的企业里，资本的所有权和资本的职能是结合在一起的，因而所有者和经营者也是统一的。
但股份公司与之不同，它一开始就要求摆脱资本所有者的个人管理。
在股份公司中，由于资本的组织形式采取了公司制，因而过去由资本所有者个人局限的经营管理，现在由公司组织的一套社会化管理机构来承担，资本的所有权与资本的职能在公司组织里已经分离。
在股份公司中，社会管理代替了个人管理，这说明资本的组织形式也已经走向了社会化。
资本组织形式的社会化，使资本的集中找到了最好的组织方式。
在股份公司中，大资本通过对股权的控制，可以取得对公司的控制权，中小资本只能在股份公司中处于从属的地位。
股份资本所实现的资本组织形式的
社会化，使生产集中过程大大加快，并为垄断的产生创造了必要的条件。
股份公司这一财产组织制度具有的特点，决定了它是垄断资本采取的主要的资本组织形式。
大资本通过对股权的控制，直接控制着规模更大的社会资本，并以一系列连续的参股活动，将这种控制网络遍布于整个社会经济，形成了以大资本为核心的庞大的资本集团。
正是由于股份公司这一财产组织形式的出现，大大加速了生产集中的过程，促使着垄断的发展。
7.垄断的基本特征
垄断取代自由竞争在社会经济中居统治地位以后，使整个资本主义的经济关系发生了部分的质变。
因此，要了解垄断资本主义经济关系的新变化，必须首先对垄断的基本特征有一个深刻的认识。
垄断的基本特征表现在以下几个方面。
（1）垄断的实质是为了获取高额垄断利润。
在自由竞争的资本主义经济中，由于客观规律的作用，部门之间竞争的结果是使利润率趋于平均化，企业在长期中获得的是平均利润。
但是，在垄断阶段，垄断组织的目标并不是取得平均利润，而是高额垄断利润。
这种高额垄断利润的获得是和垄断组织在社会经济中具有的垄断地位联系在一起的。
垄断既然在社会经济中居于统治地位，它就必然要利用这种地位去实现它长期利润最大化的目标。
能够体现垄断组织在社会经济中居统治地位的重要内容，就是它能够长期保持高于普通的利润率水平，稳定地获得高额垄断利润。
如果没有高额垄断利润的存在，垄断的存在就在相当大的程度上失去其存在的意义。
（2）垄断是一种经济权力。
西方学者通常把垄断看作是一种市场权力，或者仅仅把垄断看作是一种市场现象。
实际上，大企业的垄断权力并不限于市场，而是能够操纵价格，影响和控制各种经济活动。
垄断作为一种经济权力，它渗透到经济活动的各个方面，通过运用经济的、政治的多种手段来达到自己的目的。
并且，垄断权力不仅要对经济活动进行控制，同时也要渗入政治和社会领域，实现着自身的全面统治。
在实现了对国内的统治以后，垄断权力还要向国际范围扩张，建立国际垄断同盟，瓜分世界市场。
因此，垄断这一经济权力在资本主义经济发展过程中起着举足轻重的作用。
（3）垄断的基础是大企业的支配地位。
大企业之所以能够在经济活动中居于支配地位，是因为它对市场的产量、销售额、原料、产品设计、专利、销售网、广告等能够进行有效的控制。
垄断大企业可能具有较高的效率，也可能不具有较高的效率，但这并不直接影响大企业在经济中的垄断地位，只要大企业能够在经济活动中居于支配地位，就能够形成对市场的垄断。
高效率也不是高额垄断利润产生的原因，而是大企业获得高额利润的一个条件。
因为使高效率带来的低成本利益能够长期留在大企业中的主要力量，仍然在于大企业本身的垄断地位，只有垄断才是大企业获得高额垄断利润的根本原因。
8.垄断的基本形式
在现实经济生活中，垄断资本是以多种不同的形式存在的。
垄断资本可以采取单个企业控制的形式，也可以采取多个企业联合控制的形式，有组织的垄断资本联合主要有以下几种形式：
（1）卡特尔。
卡特尔是一个部门若干大企业为了垄断市场而成立的关于价格和产量的协定。
这是一种比较简单的垄断组织，参加这一垄断组织的企业本身还保持着自己的独立性。
（2）辛迪加。
辛迪加是不仅具有价格和产量的协定，而且还建立了统一的供销机构的垄断组织。
这种垄断组织比卡特尔具有更大的稳定性。
（3）托拉斯。
托拉斯是若干个大企业合并为一个独立大企业的垄断组织，参加托拉斯的各个企业完全丧失了其商业上和生产上的独立性，商品销售、原料采购、生产安排和利润分配等都由托拉斯组织统一进行。
托拉斯这种垄断组织可以在更大的范围内调整生产、制定价格和确定产量，从而能够保证更高的垄断利润和更巩固的市场垄断地位。
（4）康采恩。
康采恩是不同部门的若干大企业联合为一个独立的垄断大企业，其特点是生产多样化和跨部门经营，它形成的主要途径是跨行业跨部门的企业混合兼并与联合，主要形式是混合联合企业。
二、垄断价格与垄断利润
1.垄断价格的定义
垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。
垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。
在垄断价格体系中，首先包括垄断组织在出售商品时制订的高于商品价值的垄断价格，简称为垄断高价；
其次包括垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格，简称垄断低价。
2.垄断价格的基本特征
垄断价格具有以下两个基本特征：
（1）垄断价格通常是一种高价格。
垄断价格就其形式来看包括垄断高价和垄断低价两种，但垄断高价是其主要形式。
垄断高价并不意味着同种产品具有一个统一的高价格。
由于同种产品的不同购买者可能有不同的需求弹性，垄断组织经常实行区别价格或歧视价格政策。
（2）垄断价格具有相对稳定性。
这是指垄断价格的变动相对不是很频繁，在周期中变动的幅度也比较小。
这是因为，垄断价格是在一定程度上人为规定的价格，而不是由市场竞争自发形成的价格，因而市场因素的变化对垄断价格的影响也就较小，正是由于垄断价格受到了人为的“管理”，因此表现出相对的稳定性。
3.垄断价格的制约因素
垄断价格是垄断组织凭借垄断地位制定的价格，但这并不等于它能够随心所欲地来制定价格，垄断价格的制定在客观上要受到资本主义市场经济一般条件的限制。
具体说有以下几个方面：
（1）垄断价格要受到商品需求的制约。
一种商品的垄断价格如果定得过高，就会使对这一商品的需求下降，结果垄断高价也就不能维持。
虽然商品的需求弹性是不同的，因而价格变化对需求的影响也是不一样的。
但是，各种商品都可能找到它的替代品，如果价格定得过高，消费者的购买就会转向其他的替代品，从而迫使这种商品的价格下降。
（2）垄断价格要受到商品供给的制约。
按照市场经济规律，供求关系变动势必要影响到价格，这对于垄断价格来说同样如此。
如果商品供给过多，超过了市场需求就会引起商品价格的下降，因此垄断企业要维持高价必须限制产量。
（3）垄断价格要受到产品成本的制约。
产品的成本与产量有着直接的联系，如果商品的价格过高，必然导致销售量进而产量的下降，产量下降会引起企业设备利用率下降和产品固定成本的提高。
正因为垄断价格要受到上述因素的制约，因而垄断价格的制定也不是任意的。
在资本主义商品生产一般基础上形成的垄断资本，以及市场经济中的垄断价格运动，最终不能超越资本主义商品经济的一般规律。
4.垄断利润及来源
垄断利润是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的高额利润。
垄断利润的来源不外乎以下两个方面：
一是垄断企业内部劳动者创造的剩余价值；
二是从垄断外部通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。
从垄断企业内部来看，垄断企业内部劳动者创造的剩余价值是垄断利润的主要来源。
垄断企业大多以生产规模巨大、技术设备先进、劳动者具有较高的生产价值为特征的，这意味着在垄断企业中有着较高的劳动生产率。
这种较高的劳动生产率也就成为创造更多的价值和剩余价值的源泉。
这说明，垄断利润首先是以垄断资本剥削企业内部的劳动者为基础的。
这是垄断资本获取高额垄断利润的基本保证。
从垄断企业外部来看，垄断利润的来源是通过价格等机制转移到垄断企业的价值和剩余价值。
这些外部来源包括：
一是劳动群众购买垄断企业产品时支付的垄断高价转化为垄断利润。
二是非垄断企业和其他企业与垄断企业发生经济联系时，通过垄断价格（包括垄断高价和垄断低价）转化为垄断利润，这部分垄断利润的实质是非垄断企业创造的一部分价值和剩余价值。
三是通过资本主义国家对国民收入的再分配转化为垄断利润，如国家通过对垄断企业的减税、津贴、资助、优惠贷款、产品购买等，把社会上已经形成的一部分价值和剩余价值转移到垄断企业中。
从垄断利润的来源中可以看出，无论是来源于企业内部还是企业外部，垄断利润的源泉都是劳动者创造的价值和剩余价值。
这说明，垄断资本剥削的不仅仅是垄断企业内部的劳动者，而且还把剥削的范围扩大到企业外部，并借助国家的力量，通过再分配途径，进一步实现在全社会范围的剥削。
5.垄断竞争与自由竞争的区别
垄断作为自由竞争的对立物而产生，但垄断并没有消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存。
但是，垄断条件下的竞争，居主导地位的竞争形式不是自由竞争，而是垄断竞争。
垄断竞争是指以垄断资本为主体或主要方面而展开的竞争。
它与自由竞争的区别在于以下几方面：
（1）竞争的目的发生了变化。
在自由竞争资本主义时期，企业之间竞争的目的在于获取超额利润，为此各企业千方百计地提高劳动生产率，但结果是形成平均利润率，得到的是平均利润。
在垄断时期，垄断企业之间的竞争目的是为了占领市场和获取高额垄断利润，并且这种垄断利润能够长期、稳定地维持下去。
为实现这一目的，采取的方式就不仅仅是提高劳动生产率，而是包括其他一切有利于这一目的实现的手段。
（2）竞争的性质发生了变化。
在自由竞争时期，由于各企业的数量众多并且规模也较小，因而企业之间的竞争是相对平等和自由的。
但是，垄断竞争是以少数大企业在某部门中的垄断为基础的，在垄断大企业与非垄断的中小企业之间进行的竞争，已不是相对平等和自由的竞争关系，而是大企业对中小企业的排挤、掠夺和控制关系。
（3）竞争的手段发生了变化。
在自由竞争时期，企业之间的竞争主要是通过提高劳动生产率和运用价格手段。
在垄断时期，垄断竞争更加多样化，除了提高劳动生产率以外，采取的手段还包括垄断技术、垄断原料来源等，甚至运用政治的和暴力等手段，以达到打垮对手的目的。
另外，非价格竞争，如品种、服务方面的竞争，新产品、新技术、广告宣传和促销手段上的竞争已具有越来越重要的意义。
6.垄断竞争的基本形式
（1）垄断资本与非垄断资本之间的竞争
在垄断资本主义阶段，除了占统治地位的垄断资本以外，还存在着大量非垄断中小企业，这就在客观上造成了相互之间的竞争关系。
在这种竞争关系中，垄断大企业总是力图排挤、掠夺或控制中小企业，其做法可归纳为以下几点：
①依靠进入壁垒排挤中小企业。
②通过转包形式控制中小企业。
③通过买方垄断掠夺中小企业。
（2）垄断资本之间的竞争
在垄断资本之间，无论是同一部门的还是不同部门的，都会在市场关系中发生相互间的竞争。
同一部门的垄断企业之间的竞争包括公开的或隐蔽的价格竞争，但更主要的是非价格竞争，主要形式有：
促销竞争、产品质量方面的竞争、服务方面的竞争、市场外的竞争。
在不同部门之间垄断企业的竞争主要发生在两个方面：
第一，垄断企业在相关垄断部门之间的竞争。
这种竞争发生在具有某种纵向联系的垄断部门，主要是在原材料或半成品价格的竞争上，实际产品的价格决定于垄断企业双方的实力对比。
第二，垄断企业在其所属垄断部门内的竞争。
一个垄断部门的大公司为了自身的利益，可能向相关的或非相关的垄断部门投资，这就使垄断部门本身也成为垄断资本竞争的重要领域。
7.垄断与自由竞争的关系
垄断取代自由竞争，是指垄断在社会经济生活中起主导作用，成为经济的基本特征，而不是意味着完全消除了自由竞争。
在垄断资本主义条件下，广泛存在着自由竞争，是因为在社会经济中存在着大量的非垄断中小企业。
这些中小企业的存在和发展是有其客观性的。
首先，现代国民经济是一个极其复杂和庞大的系统，少数大垄断企业难以包罗一切经济部门和经济领域，因而中小企业仍有广泛的生存和发展余地。
其次，现代科学技术和专业化生产的发展，为中小企业的生存和发展提供了技术基础。
社会分工的高度发达使产品的专业化进一步走向零部件生产的专业化和工艺过程的专业化。
这些专业化生产独立出来就成为中小企业具有的基本职能。
在这方面，中小企业可以具有自身的特殊优势，在生产方面取得很好的效果。
再次，随着社会需求的日趋多样化，中小企业也具有广阔的发展市场。
中小企业在满足人们日常生活需要方面有着自身独特的长处，在有些方面甚至超过大企业。
尤其是现在第三产业的迅速发展，这种主要是提供服务的产业，其特点就是规模小、分布广、服务多样化、分散性强，因而特别适合中小企业的经营。
因此，在垄断资本主义阶段，事实上是垄断大企业与大量的中小企业同时并存。
正是由于大量中小企业的存在，所以它们之间的竞争也就是客观存在的，这种竞争的基本特征仍然是传统的自由竞争。
三、金融资本及其发展
1.金融资本的定义
在工业垄断和银行垄断的基础上，银行垄断资本和工商业垄断资本的联系日益加强，银行垄断资本和工业垄断资本的混合或融合生长，就产生了一种新型的资本形态，即金融资本。
2.金融资本的存在方式
金融资本的存在方式主要有两种：
一种是银行垄断资本和工商业垄断资本在统一的组织范围内实行直接的结合；
另一种是银行垄断资本和工商业垄断资本在资本关系、信贷关系和其他关系方面实行紧密的联系，共同控制社会经济活动。
其典型存在方式是资本主义的大财团。
3.现代金融资本的表现形式
金融资本产生以后，自身也在不断地发展。
在现代，金融资本表现为金融业资本与企业资本的融合或混合生长。
金融业资本主要包括垄断性商业银行资本，同时也包括垄断性保险司、投资银行、证券公司和其他金融机构的资本。
企业资本不仅包括垄断性工业资本，也包括垄断性交通运输业资本、公用事业、商业等资本。
因此，现代金融资本不仅跨行业、跨部门而且跨产业，是最高形态的私人垄断资本，是当代发达资本主义国家重要的经济特征。
4.金融资本实现统治的方式
金融资本和金融寡头主要是通过“参与制”来实现其在经济上的统治。
“参与制”是指金融资本和金融寡头通过自己控制的股份公司购买许多其他公司的股票，获得控股地位，使被控制的股份公司成为自己公司的“子公司”。
这些“子公司”又通过购买其他公司的股票，取得控股权，以这种层层控制的办法，实现他们对整个社会经济的控制和统治。
金融资本在政治和社会领域的统治主要是通过“人事联合”的方式来实现的。
“人事联合”包括两个方面，一方面金融寡头收买政府官员和国会议员，让他们出面来为垄断资本说话，代表垄断资本的利益；
另一方面，金融资本选择自己的代理人，或者亲自出马在政府和议会中担任要职，直接利用国家的权力来为垄断资本服务。
5.金融资本的新特征
随着经济的发展，经济活动对金融的依赖程度越来越高。
在发达资本主义国家中金融业资本以极快的速度发展起来。
金融业资本在其发展过程中呈现出以下的新特征。
（1）银行垄断资本的实力进一步加强。
在发达资本主义国家的金融体系中，商业银行占主要地位。
第二次世界大战后。
银行持有资产的规模进一步扩大。
银行除了控制巨额信贷资金外，还垄断了大规模私人信托基金，建立起广泛的分支银行网络，占领金融业务市场。
银行垄断资本还通过合并的方式加强了金融资本在国内的垄断地位，同时也增强了国际竞争能力，形成了众多的跨国银行。
（2）非银行金融机构获得迅速发展。
发达资本主义国家庞大的金融体系中，除了商业银行以外，还有为数众多的各类非银行金融机构。
非银行机构包括三类：
一是储蓄组织，如信托储蓄银行、储蓄和放款协会、互助储蓄银行等；
二是投资组织，如从事投资银行业务的各种证券公司和投资公司、金融公司、投资信托基金等；
三是契约性质的专业金融机构，如人寿保险公司、灾害保险公司、养老基金等。
此外，还有各种专业机构。
非银行金融组织的资产增长很快，在激烈的竞争中，各类非银行金融机构也实行了混合兼并，转向多样化的金融服务。
非银行金融机构还与银行互相联合，其结果是在金融业中也出现了以银行为核心的混合联合公司，其经营范围几乎包括全部的金融业务。
（3）跨国银行大量涌现。
20世纪60年代以来，发达资本主义国家的现代跨国银行迅速发展起来，美国的跨国银行率先向全球扩张，西欧、日本的跨国银行也迅速向全球发展。
现代跨国银行建立在高度垄断的基础上，是产业资本国际化的产物。
跨国银行的高度发展，对整个世界经济发展产生了深远的影响。
6.金融资本的新作用
金融业资本的新作用主要有以下几个方面：
（1）通过发放个人贷款，形成了与个人之间的债权债务关系。
金融机构对个人的信贷关系大大扩展。
个人信贷主要包括消费信贷和住宅抵押贷款。
（2）通过金融业务的多样化，使企业加深对银行的依赖。
垄断金融组织除了经营传统的金融业务以外，还积极涉足租赁业务和中介性业务领域，为契约提供日益多样化和全面的金融服务。
（3）通过为政府提供各种融资便利，介入国家对经济活动的干预过程。
垄断组织增长采取向政府贷款、代销与持有公债等方式为政府提供金融服务，弥补政府财政资金的不足。
7.金融垄断资本与产业垄断资本的关系
二战后，金融垄断资本与产业垄断资本的股权关系发生丁以下的一些变化：
（1）家族持股向机构持股演变，使资本本身进一步社会化。
（2）独家优势持股向相互联合持股演变，金融资本集团间相互渗透、集团界限模糊。
（3）金融资本的社会资本基础扩大，为垄断资本集体所有创造了条件。
（4）产业垄断资本向金融业垄断资本的渗透。
四、国家垄断资本主义
1.国家垄断资本主义的定义
国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义。
由于这种结合，一方面国家以其掌握的巨额国有垄断资本和作为垄断资本的总代表，直接参与社会经济活动，从而成为社会经济基础的组成部分；
另一方面，国家又作为社会经济的管理者，干预社会
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