华泰证券营销人员定级Word格式.docx
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A.
保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
A
8.
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
客户关系建立标准答案：
9.
华泰证券正式开业日期为（）。
5月26日标准答案：
10.
目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？
4标准答案：
11.
下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。
增加了交易成本标准答案：
C
12.
下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。
利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：
D
13.
新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。
10标准答案：
14.
在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
证券账户标准答案：
15.
场外交易市场的价格决定主要方式为（）。
买卖双方协商议价标准答案：
16.
证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
以自律为主原则标准答案：
17.
根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
风险偏好型标准答案：
18.
股利正式发放给股东的日期叫做（）。
派发日标准答案：
19.
实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
转账标准答案：
20.
我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
公司已公开的资产重组的信息标准答案：
21.
营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。
警告处分标准答案：
22.
营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。
季度标准答案：
23.
营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。
将所获取的客户信息告知第三方标准答案：
24.
在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。
左耳进，右耳出标准答案：
25.
巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
10%标准答案：
26.
潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。
通过营销人员工作平台核算标准答案：
27.
以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。
假借客户的名义买卖证券
28.
营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。
已自动评判
记过处分标准答案：
29.
营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。
已自动评判
B.
30.
营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：
股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。
1.05标准答案：
A-2单选题
按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
契约型基金和公司型基金标准答案：
预期报酬率
证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
层次结构标准答案：
2012年下发的《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。
是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。
若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。
5月26日
截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。
1
4
下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。
期货公司的普通客户
10
证券账户
在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是介绍经纪商。
证券公司
封闭式基金的封闭期通常（）。
通常在5年以上，一般为10年或15年
以自律为主原则
风险偏好型
公司已公开的资产重组的信息
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
证券经纪商内幕信息披露原则标准答案：
证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
所代表的权利性质
（）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
基金账户
公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。
职级绩效管理标准
季度
左耳进，右耳出
基金管理费通常是（）。
从基金资产中提取
沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
0.2
开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。
3个月
营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。
理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列
证券营销的直接渠道是指（）。
营业部
股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）
1.05
A-3单选题
（标准答案：
D）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
真实性
按基金的组织形式不同，基金可分为（标准答案：
B）。
契约型基金和公司型基金
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（标准答案：
公募证券和私募证券
采用（标准答案：
A）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。
柜台委托
从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（标准答案：
D）决定的。
预期报酬率
目前在我国A股账户不可用于买卖（标准答案：
B股
证券市场是指股票、债券、投资基金等（标准答案：
A）。
发行和交易的场所
证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（标准答案：
C）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
基本信息
华泰证券（标准答案：
A）年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。
2003
华泰证券股份有限公司的前身为（
C）。
江苏省证券公司
投资者可以开立的上海股票账户数是（
D）。
1
下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（标准答案：
期货公司的普通客户
下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（标准答案：
增加了交易成本
在我国，（标准答案：
C）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
证券账户
A）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人股
当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（标准答案：
）。
下降
股利正式发放给股东的日期叫做（标准答案：
派发日
我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（标准答案：
公司已公开的资产重组的信息
证券按照（标准答案：
A），可分为股票、债券和其他证券三大类。
所代表的权利性质
根据客户的财富周期可将客户划分为（标准答案：
积累期
巩固期
花费期
以上三者都是
根据客户的投资能力可将客户划分为（标准答案：
入门型
进阶型
准专业型
公司依据营销人员（标准答案：
A）对营销人员级别进行调整。
职级绩效管理标准
以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（标准答案：
假借客户的名义买卖证券
证券市场上最基本和最主要的两个品种是（标准答案：
股票和债券
沪深300股指期货合约的最小变动价位是（
D）点。
0.2
巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（标准答案：
10%
劳动合同营销人员业绩报酬中K2的说法有误的是（标准答案：
每月根据业绩，对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项标准，就小取对应基本业绩薪酬比例
营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（标准答案：
理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列
证券从业人员后续执业培训每年报名学时为（标准答案：
A）个学分，其中（）个学分必修和（）个学分选修。
15,10,5
销售流程的各个环节包括：
A）、有效拉近与客户距离、确认客户需求、成功说服客户、异议处理以及最终提供满意方案等。
如何寻找客户
B-1多选题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（标准答案：
A,B,）。
2分
基金管理公司的管理人员和业务人员
证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。
集合竞价：
A,B,
连续竞价
以下属于证券市场的是（标准答案：
C,D,）。
股票市场
期货市场
办公区域卫生管理，哪些行为是禁止的（标准答案：
A,B,C,D,）。
随地吐痰
乱扔烟头
向窗外投掷杂物
茶叶渣倒入洗手池内
根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（
证券交易所的从业人员
证券监督管理机构的工作人员
证券公司的从业人员
证券登记结算机构的从业人员
股东凭股票可以（标准答案：
A,C,）。
获取红利
获取股息
关于开立证券账户，下列说法正确的有（标准答案：
A,B,C,D）。
自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理
证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理
上海证券账户当日开立次一交易日生效
深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易
基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（标准答案：
A,D）。
委托人、受益人与受托人
所有者和经营者
境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（标准答案：
代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书
委托人有效身份证明及复印件
委托人证券账户卡及复印件
代办人有效身份证明文件及复印件
我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（标准答案：
B,C）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
交易
发行
下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（标准答案：
A,B,C,D,
在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（标准答案：
公司治理水平与管理层质量
公司竞争力
财务状况
公司改组或合并
证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（标准答案：
B,D,）。
由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
由证券经纪商的场内交易员进行申报
证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（标准答案：
B,C,D,）。
与客户有获取不正当利益的约定
迎合客户的违法违规要求
为客户的违法违规行为提供便利
编制标准话术的具体程序是：
把大家每天遇到的客户异议写下来，进行分类统计，依照每一异议出现的次数多少排列出顺序，出现频率最高的异议排在前面
以集体讨论方式编制适当的应答语，并编写整理成文章，让大家都要记熟
由老客户经理扮演客户，大家轮流练习标准应答语，对练习过程中发现的不足，通过讨论进行修改和提高
对修改过的应答语进行再练习，并最后定稿备用。
最好是印成小册子发给大家，以供随时翻阅，达到运用自如、脱口而出的程度
当日融资买入，通过（标准答案：
A,D,
）方式直接了结负债。
直接还款
卖券还款
关于营销人员入职基本条件说法正确的是（标准答案：
中华人民共和国公民
十八周岁以上，身体健康，原则上不超过35周岁，具有完全民事行为能力
通过证券人员从业资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件
原则上要求须具备全日制大专以上学历
经纪人、客户经理、理财经理可申请组建团队并转为管理类团队经理的条件正确的是（标准答案：
A,B,C,）。
推荐有效人力4名（不含本人）
推荐营销人员（含本人）合计托管资产一类地区1800×
T1万元（二、三类地区1400×
T1万元，四、五、六类地区1200×
T1万元）
客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标
投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（标准答案：
股票选择能力
市场时机的判断能力
在与客户或同事沟通中，良好的互动是有效沟通的前提。
鼓励对方多发言的常用语有（标准答案：
提问
后来呢
可不是嘛！
哈哈哈！
对呀对呀！
真不容易！
太难得了！
B-2多选题
上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（标准答案：
集合竞价
从事下列工作的的人员不得从事营销业务活动（标准答案：
技术
风险监控
合规管理
基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：
同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
承诺用基金资产进行利益输送
散布虚假信息，扰乱市场秩序
向他人提供基金未公开的信息
营销人员不得经办下列业务（标准答案：
A,B）。
客户账户
客户资金存管
根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（标准答案：
A,B,C,D,）信息属于内幕信息。
可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
公司股权结构的重大变化
公司债务担保的重大变更
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
为上市公司提
升级会员 