案件整改报告Word文档格式.docx
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目前在我市十三个区、县工会中,城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好,其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费,与足额划拨相差甚远,临潼区及3个开发区至今尚未解决。
（二）税务代收的覆盖面不够广
税务代收工会经费后,各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高,但仍然存在经费收缴空白点。
据调查显示,碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家,而缴经费的只有1600多家,不到40%;
雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家,而缴经费的单位只有600多家,也只达到30%。
（三）财务管理制度尚不完善,经费支出随意性较大
有的区、县多年来没有制订相关的财务制度,有的区、县财务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确,尤其缺少预决算管理制度,直接导致了经费支出随意性大。
决算情况表明,有的区、县工会
行政费、工会业务费超支达200%,有的经费支出不足预算的5%。
有的开发区工会会计、出纳一人担任,不符合会计核算规定,财务管理基础薄弱。
（四）财务审批报销制度不够规范
有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核,经办人直接让领导签字报销,待会计人员作账时发现问题,为时已晚。
还有一些财务人员审核把关不严,存在白条报账及无效票据报账的现象。
有的未严格执行现金管理规定,支出时超限额使用现金,发放物品未附发放明细单。
（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱
我市区、县工会有181个乡镇、街道工会,单独建立工会账户的单位很少,总体上不足10%,工会独立管理经费的要求落实得不好。
地税代收后,工会组织迅猛发展,但也存在集中建会、突击建会的情况。
有的区、县工会审批工会组织不规范,2-3人就成立单独的工会委员会,有的将49个单位组成一个联合会,这些单位既不在一个地域,也无共同的行业特点,工会组织难以单独建立银行账户,也难以对工会财务进行有效的管理和监督。
（六）人员素质不高,会计基础工作薄弱
有些区、县工会财务人员不具备相应专业知识,业务水平低,人员变动频繁,同时又身兼多职。
加之有的财务人员责任意识不强,存在会计核算不及时、科目使用不准确、凭证装订不规范等现象。
有的单位未制订票据的管理、使用制度。
收经费时每人一本收据,开出的收据无人监督和管理,有的长达数年票据和钱无法收回,同时还存在提前
开收据和票据丢失的现象。
县级文化宫的财务人员很少参加业务培训,无法适应财务管理工作发展的需要。
二、原因及分析
（一）财政划拨工会经费的问题
地税代收后,各单位的经费收入主要分为三大块,即地税代收经费、财政划拨经费及自收经费。
在财政划拨工会经费问题上,各区、县工会都不同程度地做了一些工作,但由于区、县财政比较困难,加之我们的协调沟通工作也不到位,导致财政划拨的工会经费不能全部到位。
（二）工会经费收缴率不高的问题
区、县及开发区工会认为地税代收后经费已经比原来多了,够花就行,认为税务局代收多少就收多少,收不上来也没有办法,催缴经费工作不到位。
有些单位趁着税务局抓的不严,工会经费想交多少就交多少,有些单位甚至不向税务部门申报缴纳工会经费。
地税代收工会经费的信息化、网络化工作未步入正轨,财务人员每次对代收信息进行手工分类及汇总,这样就很难及时掌握应缴未缴及未足额缴纳单位的信息,工作效率不高。
（三）财务管理基础薄弱的问题
一是多年来对如何管好、用好工会经费重视不够,没有制定相应的制度来确保工会经费的合理、有效使用;
二是县级工会财务人员大多缺乏专业知识,加之培训工作未能跟上,因此,县、区工会财务工作不能适应形势发展的要求。
（四）乡镇街道一级工会财务管理问题
我市乡镇、街道工会工作范围广,肩负的任务重,人员编制少,非公企业多问题多。
如工会经费开支由行政领导审批,工会经费无法正常保证,只能依靠区县工会的补助等,管理起来困难很大。
三、对策及建议
（一）采取有效措施,提高代收经费收缴率及财政划拨工会经费到位率
各区、县及开发区工会要克服地税一代收就万事大吉的思想,充分发挥收缴经费的主动作用,及时掌握基层单位的职工人数、工资总额情况。
针对代收经费过程中存在的问题,采取与税务局联合下发催拨通知或与稽查局联合检查的方式,督促基层单位足额缴纳工会经费,逐步减少收缴经费的盲区。
要采取有效措施,加大财政划拨工会经费工作力度,在调查研究,摸清底数的基础上,向同级党委和政府汇报,与同级财政部门进行协调,切实将财政统发工资的行政事业单位的工会经费纳入财政预算,力争全面实现行政事业单位计拨工会经费由财政统一划拨。
（二）加强领导,为财务人员履行职责创造条件
各单位领导要切实加强对财务工作的领导,认真研究解决经费收缴、财务管理、资金使用中的重点和难点问题;
要对存在的问题,逐一检查,寻找差距,分析原因,制定措施,限期整改;
要充分调动财务人员的积极性和创造性,为财务人员依法按章履行职责创造条件。
（三）强化财务管理,建立健全工会各项财务制度
制度重在管理,管理重在规范。
市总工会财务部已针对检查中存在的问题,制定了一系列强化区、县工会财务管理的工作制度。
要求各单位逐步联系实际建立和完善内部控制制度,建立健全符合当前工
篇二：
整改报告
律师事务所整改报告
根据南司律字（20XX）001号要求，从5月13日起，在律师事务所开展了为期一周的整改活动。
通过自查和整改，每位律师、每位财务行政人员对自身工作的情况进行了彻底排查，律师事务所内部在自身建设方面也形成了更加完善的管理制度。
具体汇报如下：
思想是行动的指引，只有明确指导思想和目标，才能更好贯彻到工作当中。
因此，我所于20XX年5月13日上午召开了加强律所内部管理的工作会议，律所主任、三名执业律师、三名实习律师、两名财务行政工作人员均参加了会议。
会议上，主任律师发表了讲话。
他指出，在20XX年，因管理不严谨，律所的整体杂务较乱，出现了收支记账明细不详、案件登记漏登、错登以及案件管理混乱的情况；
因此，从即日开始，需明确各岗位职责分工，建立完善的日常管理流程，并实施为期一周的专项整改活动。
一.关于明确职责与分工：
行政岗：
拟定办公用品的采购计划、办公设备维修计划，报主任审批后实施；
办理律师承办案件的登记；
负责案卷整理及归档；
司法局报表的制作与提交；
会议记录；
其他临时、辅助工作。
财务岗：
制作收支明细；
购买社保；
办理发票、税务业务；
核算工资并发放；
缴交律师会费；
日常报销；
办理律所、律师年检业务、
办理律所其他证件的年检、变更等。
执业律师：
担任案件代理人；
办理非诉业务，参加非诉谈判；
担任顾问单位法律顾问；
按律所相关规范收案、结案；
遵守律所行为规范等。
实习律师：
收发、整理案件材料；
协助律师起草法律文书；
办理律所及律所分配的其他任务；
二.关于日常管理流程：
收案：
律师或相关人员每接收一个案件，首先应填写收案审批表，主任审批通过后应到行政处登记，由行政工作人员分类登记在案件登记本；
登记完后，已收律师费的，需缴到财务处，并由财务开具发票；
财务人员开具发票后，由行政工作人员将发票号码登记在案件登记本。
结案：
由律师填写结案审批表，报主任处审批；
主任同意结案后，律师将案卷资料交给行政工作人员，由行政工作人员对案卷进行整理、补正、装订后放入档案室。
三.关于专项整改活动：
（1）整改组织及分工：
成立整改小组，由行政及财务工作人员担任组长，各实习律师担任组员。
整改小组各成员职责和整改流程为：
1.行政人员负责整理20XX年度及20XX年度至今的案卷，在案件登记本中补登案件基本信息；
2.财务人员负责将发票复印件补充附在案卷上，并在案件登记本上完善律师费、发票号码等信息；
3.各实习律师对案卷进行整理、补正案件材料，装订成册。
（2）整改成果：
1.20XX年度，我所新收民事案件宗，刑事案件宗，法律顾问案件宗，但存在漏登情况。
年5月14日，经过各位律师及行政人员通力合作，我所将20XX年度漏登、错登的案件全部补登完毕，并完善了登记本上发票号码、律师费金额信息。
2.20XX年案卷归档工作的主要存在问题为未完整填写案卷目录、律师费发票未归档、案卷未编页码等。
20XX年5月16日，经过律所全体人员努力，已整改好20XX年结案的案卷。
3.20XX年度，由于漏了打印本年度现金日记账，造成年检时提交资料不全。
我所财务人员人员在20XX年5月16日已将未打印的现金日记账全部打印并装订成册。
同时，20XX年度至今的现金日记账，财务人员也已整理好并打印完毕。
鉴于本次年检中查出我所管理方面存在不足，我所非常重视，全力组织整改。
在此感谢各位领导对我所提出的宝贵的意见，我所将继续完善各项内部管理制度，力求在新的一年做出更好的管理成果。
二○一六年五月二十日
篇三：
风险排查整改报告
风险排查报告
分公司营业部风险排查报告
按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》（陕人保财险监电函【20XX】11号）文件的工作要求，充分树立业务流程中的各项风险管控意识，结合“两加强、两遏制”专项检查的自查情况，对20XX年分公司营业部的业务承保方面、实收保费情况、理赔方面、财务方面以及中介代理、内部管控方面进行了认真的风险排查及整改，现将具体开展情况报告如下：
一、基本情况
20XX年营业部实现业务收入万元，实收保费万元，应收保费万元，应收率；
全年直接赔款万元，简单赔付率，综合成本率，本年实现利润万元。
二、风险排查各方面情况
1、承保方面
（一）公司不存在虚假承保问题。
（1）公司不存在通过虚构或虚增保险标的，编制虚假保险合同进行承保的情况；
（2）不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况；
（3）不存在套打保单，出具阴阳保单（鸳鸯单），核心业务系统所记载的保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况。
（4）不存在对保单进行跨年度拆分承保，以调增下年度保费收入的情况。
（三）公司不存在虚假退保问题。
不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由，对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，以冲减保费收入或应收保费的情况：
（1）不存在冲销已做实收确认的保费收入，套取资金用于其他用途。
如，给予被保险人保费回扣、变相降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等。
（2）不存在冲销虚挂的应收保费。
（3）不存在违规冲销真实的应收保费，用以清理应收保费。
（四）公司不存在虚假中介业务。
不存在虚挂个人营销员、专业或兼业中介机构的方式套取手续费和佣金的情况。
（五）公司严格执行条款费率。
严格执行经监管部门审批或备案条款费率的情况：
（1）不存在不执行经审批或备案的费率，擅自降费承保。
（2）不存在不执行经审批或备案的条款，擅自扩大或缩小保险责任范围。
（六）公司不存在违反防预费使用规定行为。
但在自查中发现个别保单缺少投保资料、投保单填写要素不齐，有些单位车辆投保单未加盖客户签章，特别约定存在不确定的矛盾用语等等。
2、实收保费方面
自查中没有发现有在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的现象；
没有在投保人已全额支付保险费的情况下通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保险资金未入账或未全额入账以截留、挪用保险资金用于其他用途的情况发生。
3、退保方面
通过自查所有退保业务均符合退保业务操作流程的要求，按照程序严格批退，没有发现虚假批退、退保或注销已生效保单的情况。
理赔方面
4、财务方面
检查中未发现有费用列支科目不正确。
5、兼业代理和中介业务方面
东大业务
6、执行条款费率方面
自查中没有存在不严格执行监管部门审批或备案条款、费率的情况，无擅自降费承保业务或擅自扩大保险责任范围的行为。
7、内部管控方面
通过自查完善内控制度，无违规用工，私刻印章违规经营的现象，也无私自担保和资金借贷等情况，无私刻其他单位印章用以违规经营等情况发生。
8、资金使用方面
经自查资金管理符合上级公司财务制度，未发现存在违规资金的情况。
9、理赔方面
检查中没有发现存在虚构保险事故或扩大保险损失套取赔款资金的情况和行为；
也没有变相向汽车修理厂等兼业代理机构支付超额手续费，更没有通过提高零部件价格和工时费标准等方式扩大赔款支出向兼业代理机构输送利益的行为。
三、原因分析及问题整改
自查中发现的以上问题，有责任心不强的等原因，也有对政策的学习理解掌握不准的因素，通过“两加强、两遏制”专项检查活动，自查自纠、边查边改，一是教育和强化业务人员提高从业素质，增强责任心，对业务承保方面资料缺失或投保单要素不全的，逐一进行弥补和完善限期整改。
对公司内勤及财务人员要强化业务知识及技能的学习培训，明确承保、理赔、财务及内控各环节的风险隐患，强化专业知识技能的学习，提高责任心，杜绝违规行为的发生。
篇二：
×
支行案件风险排查整改报告
×
为进一步加大案件防控力度，加强案件防控长效机制建设，贯彻落实《×
案件处置工作办法》，有效组织实施我行案件处置工作，全面掌握我行案件风险情况，×
支行于20XX年9月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作，现将自查工作报告如下：
一、成立案件风险排查小组
我行组织员工认真学习《×
支行案件处置工作实施细则》和《×
支行案件风险排查工作的通知》，加强认识，提高警惕，成立了支行行长任组长，分管副行长任副组长，全体员工为组员的×
支行案件风险排查小组。
二、认真研究、制定方案
认真研究《×
支行案件风险排查工作的通知》，结合我行实际情况，对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查，对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、安全保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式”检查，密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为，以及涉及“黄、赌、毒”的员工，对有不良行为等的“九种人”实施动态监督。
三、案件风险排查具体事项
（一）客户尽职调查情况。
对于客户开户，我行能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；
对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。
经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。
（二）大额和可疑交易报告情况。
对于大额的可疑交易，我行一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同管辖行的有关部门对帐户持有人进行调查。
在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
（三）柜员管理方面：
1.建立健全柜员岗位责任制，按规定分设权限。
2.确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。
3.主管柜员按规定对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。
4.柜员办理撤销、冲正、大额现金存取等业务，都经主管柜员授权。
5.严格执行在监控下办理柜员交接，不存在违规交接现象。
（四）印章、重要空白凭证管理方面：
1.业务印章的使用、保管、交接按照我行管理规定进行操作。
2.重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立重要空白凭证登记簿。
3.印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
（五）查库制度方面：
1.按规定对支行营业部及分理处进行查库、碰库。
2.不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。
（六）银行卡业务方面：
1.空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。
2.废卡及时收回、处理，登记、保管并定期上交。
3.严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。
4.按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。
（七）信贷业务方面：
1.我行严格按照国家相关法律和我行相关制度规定进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。
2.对小额信贷业务，按照现行的信贷制度规定，对借款人资料进行全面审查，实地调查，并按照相关程序进行贷款上报、审批、发放，并做好贷后管理工作。
（八）其他方面：
1.按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。
2.定期进行录像检查。
3.我行落实了亲属回避制度，并尽力落实轮岗休假等制度。
4.开展“九种人”深度排查。
通过检查员工思想、行为规范监督，对“九种人”进行了重点排查，此次自查中未发现违规现象。
四、排查中发现的问题
1.轮岗休假制度执行困难。
由于我支行人员较少，内退返聘人员较多，业务相对繁忙，员工轮岗和强制休假制度落到实处比较困难。
2.业务操作人为控制程度较高。
由于我行业务办理过程中，大部分业务的操作、控制、审核、监督都依靠人工控制，而员工素质参差不齐，易形成操作风险。
3.人员兼岗现象严重。
由于我行人员配备不到位，造成人员少，岗位多，一人多岗现象较为普遍，不利于风险防控。
五、整改措施
1.加强学习、提高认识。
坚决摈弃“重经营、轻管理”思想，牢固树立依法、合规经营理念，从源头抓起、抓好，严格审核业务操作的规范性。
2.加强制度执行力度。
完善账户管理的制度执行，明确职责，规范账户的开立、变更、使用、撤销及交易业务的操作规范。
3.组织培训，提高员工业务素质。
制定培训计划，认真开展对一线员工业务培训，增强关于账户管理、支付结算、反洗钱等规章制度知识，切实提高员工业务素质，努力提高风险防范能力。
4.加大检查力度，促进管理规范化。
制定检查方案，定期开展风险排查工作，及时总结问题，积极加以整改，促进风险管理规范化、风险排查常态化、风险防范科学化。
5.严格考核问责，提高执行力。
对检查中发现违规责任人，严格考核问责，依照《×
支行案件处置工作实施细则》及时上报处理，强化合规意识、制度意识，提高执行力。
六、意见建议
1.根据《关于开展人民币单位结算账户开立、转账、现金支取业务自查的通知》，要求对于同一自然人代理两个以上单位开立银行结算账户，或同一自然人是两个以上单位法人或单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，采取回访、实地查访等一项或者多项措施核实存款人的身份。
但在实际操作中代理人提供的法定代表人联系方式等信息存在不真实的现象，回访缺乏实际意义。
建议加强系统控制，对于信息不一致的情况，系统自动拒绝开户。
2.对于规章制度中的部分具有一定灵活性且非原则性条款，建议明确相关规定，减少柜员灵活操作的空间，以避免操作随意，减少风险隐患。
3.对于大额可疑交易，一线柜员难以核实款项用途的真实性，建议采取适当措施以辨别用途真实性，监控资金流向，防范风险。
通过此次自查，我行找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。
在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，切实有效的防范各类案件的发生，为我行各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。
支行
二○一一年十月九日篇三：
关于对银行卡业务风险排查工作的整改报告
关于银行卡业务风险排查工作的整改报告
20XX年3月14日至20XX年3月23日，xx联社银行卡风险排查工作领导小组对我支行营业部20XX年度银行卡业务进行了全面风险排查，总行也于近日下发了《关于对商业银行银行卡业务风险排查中存在问题进行整改的通知》（农商行发[20XX]130号），接到通知后，我支行领导高度重视检查结果并提出了整（:
案件整改报告）改意见，同时要求营业部人员务必认真对照检查中存在问题，及时做好整改工作和整改报告。
现将我部有关整改措施汇报如下：
1）我部在领取珠江平安卡重空时，设立了出入库登记簿，并由保管人和领用人在登记簿上签名确认。
2）我部对申领到的珠江平安卡空白卡做到及时登记，并将当天重空出入库电脑打印流水装订保管。
3）我部对新开卡的客户均在新系统开户验证模块进行了联网核查确认，同时在身份证复印件a4纸空白处加盖“与联网核查一致戳记”。
4）我部近日已对20XX年珠江平安卡开户资料以一个月或一季度为单位进行了装订保管，下来将对20XX年以来没有装订成册保管的珠江平安卡开户资料进行完善。
5）我部对新拓展的批量发卡业务，将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议，且要求委托单位至少派两名财务人员到我网点领导批量新卡。
6）我部下来将继续做好自助设备的日常维护与管理，设立“自助设备巡查专用卡”，坚持每天早、中、晚各巡查和取款测试一次，确保我支行自助设备正常供客户使用。
7）我部将继续严格执行atm清加钞过程双人操作的规定，同时做好清加钞后的取款测试工作。
8）我部对atm长短款这一工作，始终做好流水勾对与确认且通过监控进一步核实，及时联系客户，并做好清算工作。
9）我部对atm吞没的银行卡，做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》，下来将认真做好吞没卡的处理和交接工作。
10）我部已于20XX年3月11日将20XX年吞没卡和作废卡上缴总行个人银行部集中销毁，下来将继续做好按季上缴工作。
11）我部自银行卡业务风险排查后，《作
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