EPC总承包报建流程及设计管理文档格式.docx
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该模式要求EPC总承包商人具有很高的总承包能力和风险管理水平，在项目实施过程中，对设计、施工和采购全权负责，指挥和协调各分包商，处于核心地位，EPC模式给承包商的主动经营带来机遇的同时也使其面临更严峻的挑战，承包商需承担更广泛的风险责任，若出现不良或未预计到的场地条件及设计缺陷等风险，除了承担施工风险外，还承担工程设计采购等更多风险，特别在决策阶段，在初步设计部完善的条件下，就要以总包价签订总承包合同，存在工程量不清，价格不定的风险，故此EPC模式下，选择国内有经验，有实力，强扛风险能力及切具备一流设计资质的品牌承包商对业主来说尤为重要。
二、EPC模式的优势在于,
EPC总承包是国内外建设活动中多有使用的发承包方式：
1、有利于理清工程建设中业主与承包商、勘察设计与业主、总包与分包、执法机构与市场主体之间的各种复杂关系。
比如，在工程总承包条件下，业主选定总承包商后，勘察、设计、以及采购、工程分包等环节直接由EPC总承包商确定分包，从而业主不必再实行平行发包，避免了发包主体主次不分的混乱状态，也避免了执法机构过去在一个工程中要对多个市场主体实施监管的复杂关系。
2、有利于优化资源配置。
在我国，则可以从三个层面予以体现。
业主方摆脱了工程建设过程中的杂乱事务，避免了人员与资金的浪费；
主包方减少了变更、争议、纠纷和索赔的耗费，使资金、技术、管理各个环节衔接更加紧密；
分包方的社会分工专业化程度由此得以提高。
3、业主只需要进行一次招标,选择一个EPC总承包商,不需要对设计和施工分别招标,这样既减少了招标的费用,又可以使业主方管理和协调的工作大大的减少,而且由于设计和施工是一家单位,就可以进行有条件的边设计边施工,工程变更也会相应减少许多,工期较短。
而且对业主来说,另一个优势就是风险主要由EPC承包商来承担。
眼下EPC模式的应用非常广泛,尤其是对于那些工期紧,技术复杂,业主不熟悉投资地区投资环境及建设流程，但又不想增加协调管理和其它工作量的工程项目比较适用。
1.业主的主要权利和义务（5项）：
（1）明确方案图及初步设计
业主委托咨询工程师提供各专业完整的设计，但设计阶段只到初步设计或扩大初步设计的深度（或者仅需要方案图），不出详细设计即施工图。
（2）负责工程勘察
业主应按合同规定的日期，向承包商提供工程勘察所取得的现场水文及地表以下的资料。
注：
除合同明确规定业主应负责的情况以外，业主对这些资料的准确性、充分性和完整性不承担责任。
在通常情况下，EPC承包合同中不包括地质勘察。
即使业主要求承包商承担勘察工作，一般也需要通过签订另一份合同予以解决。
（3）工程变更
业主代表有权指令或批准变更。
与施工合同相比，EPC总承包工程的变更主要是指经业主指示或批准的对业主要求或工程的改变。
、
对施工文件的修改或对不符合合同的工程进行纠正通常不构成变更，更有利于业主控制被动造价增加。
（4）施工文件的审查
业主有权检查与审核承包商的施工文件，包括承包商绘制的竣工图纸。
即：
竣工图纸的尺寸、参照系及其他有关细节必须经业主代表认可。
（5）工程建设资金的到位
业主应根据与承包方约定，合理的安排建设资金到位及支付
2.承包商的主要责任：
与施工合同相比，EPC总承包合同中承包商的工程责任更大（5项）。
（1）设计责任
承包商应使自己的设计人员和设计分包商符合业主要求中规定的标准。
除合同明确规定业主应负责的部分外，承包商应对业主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。
承包商应保证工程项目的安全可靠性和经济适用性。
（2）承包商文件
承包商文件应足够详细，并经业主代表同意。
（3）施工文件
承包商应编制足够详细的施工文件，符合业主代表的要求，并对施工文件的完备性、正确性负责。
（4）工程协调
承包商应负责工程的协调，负责与业主要求中指明的其他承包商的协调，负责安排自己及其分包商、业主的其他承包商在现场的工作场所和材料存放地。
承包商应负责工程需要的所有货物和其他物品的包装、装货、运输、接收、卸货、存储和保护，并及时将任何工程设备或其他主要货物即将运到现场的日期通知业主。
承包商应负责工程施工过程中各类政府施工手续的办理，包括在当地政府单位的质安监备案，施工许可证办理，后期各类工程验收及最终的房产证办理
（5）投资造价控制
在EPC模式下，总承包单位对投资费用进行有效控制，EPC模式的优点就是项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性,业主承担风险减少以及设计与施工的并行实施有可能缩短项目周期等.业主通过实施该模式可以减少风险,同时使项目价格相对固定（单价承包模式业主承担风险大且结算价往往与合同价差距较大）故此总承包在施工过程中对于可能产生的造价增加因素需进行有效控制。
相关手续办理流程
1EPC总包前期报建主要流程
1.1业主的配合服务
阶段
序号
内容
需业主提供材料
前期报建相关手续配合
1
建设用地许可证
（规划）
1、用地申请书
2、立项批文
3、建设用地规划条件意见书
4、国有建设用地使用权出让合同原件
5、建设单位资质证书复印件
6、组织机构代码复印件
7、法人代表身份证
8、授权委托书
9、经办人身份证
10、规划总平图
11、建设用地范围内实测地形图（1:
500或1:
1000）二份及相应电子文件
2
建设工程规划许可证
1、建设工程规划许可证申请表
2申请报告
3、营业执照
4、法人身份证明
5、办理人的授权委托书
6、立项批文
7、规划条件书
8、建设项目用地规划红线图
9、土地使用权证
10、建设单位自审
11、设计单位出具的规划指标计算书
12、总平图及建筑图（纸质版和电子光盘）、放样报告
13、白蚁防治工程合同书
建设工程施工图设计文件审查
（图审机构、管委会图审窗口）
1、立项批文
2、用地许可证
3、规划红线图
4、规划设计条件
5、建设工程规划总平图
6、节能备案表一式五份及电子文件
7、节能计算书一份及计算模型
建设安全监督备案
（安监站）
1、建设工程安全监督备案表
2、安全
3、文明施工措施费缴纳及管理协议
4、安全监督站分部分项工程申报表
5、建筑工地三化标准承诺书
6、规划许可证
7、用地许可证
8、招投标定标书（中标通知书
9、安全文明措施费协议
10、安全文明措施费缴纳凭证
建设工程质量备案
（质监站）
1、质量监督登记表
2、办理质量登记的建设单位授权委托书
3、五方承诺书
3
建筑工程施工许可证
（建管）
1、施工许可证申请表
3、土地使用证
4、建设用地许可证
5、工程规划许可证
6、规划审定意见书
7、质量监督委托书
8、开工安全生产条件备案表
9、消防审核意见书
10、中标通知书
11、民工工资支付保证金专户管理协议书
建设工程消防设计审核（管委会消防窗口）
1、建设工程消防设计审核申报表
2、建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件
3、新建、扩建工程的建设工程规划许可证明文件
4、设计单位资质证明文件复印件
5、施工图审查机构出具的审查合格文件复印件和施工许可证复印件（如是备案项目发证之日起7个工作日内报消防窗口）
6、设计说明书、总平图（包括区域位置图和总平面图）一份；
场外给排水总图一份；
一套土建、水、电、暖通及消防系统图
7、主要消防设备、消防产品及有防火性能要求的建筑构件建筑材料表
8、建设用地规划许可证、附表及红线图
9、项目批文
10、情况说明（是否为劳动密集生产厂房）
11、单位委托内部职工办理的委托书（盖有公章及附上办理人员身份证复印件）
防雷设计审核
（防雷窗口）
1、防雷装置设计审核申请审批表
2、防雷装置施工图设计技术评价登记表
3、建筑物防雷技术服务委托书
4、建筑单体建筑规模及使用性质情况、
5、法人授权委托书（身份证复印件附后）
建筑垃圾处置许可证
（渣土办行政中心）
1、建筑垃圾和工程渣土处置申请表
2、建设工程文明施工责任书
3、建设单位营业执照
人防审批
（管委会人防窗口）
1、规划设计条件书
2、规划工程红线图
3、立项批文
4、设计院提供的面积计算书
5、法人身份证或委托人身份证
1.2总承包提供资料
材料
进金备案
1、企业法人营业执照、资质证书
2、安全生产许可证
3、注册所在地建设行政主管部门出具的诚信证明（近二年内有无违法违规行为
4、拖欠民工工资和发生质量安全事故等情况）
5、有派驻金华市的相应管理技术人员的任命文件，企业法定代表人授权委托的驻金负责人的委托书，进金人员花名册及身份证、职称证书、三类人员合格证书、上岗证、劳动合同（社保凭证证明）原件（核对后退回）及复印件
6、在金华市区有固定的办公场所证明
7、民工工资支付保证金缴纳证明
8、施工总承包企业争创标化工地承诺书
9、企业与注册地计划生育主管部门签订的计划生育目标管理责任书
10、诚信手册2本
/
①
②
2、安全、文明施工措施费缴纳及管理协议
3、建筑工地三化标准承诺书
4、安全生产承诺书
5、施工单位资质证书
6、总承包合同
7、安全文明措施费协议
8、安全文明措施费缴纳凭证
9、安全生产许可证
10、安全文明措施费使用项目及投入计划
11、专项安全施工方案
12、重大事故应急预案
13、安全文明施工管理机构及人员名册
14、施工现场安全防护用具及机械设备配置情况
15、意外伤害险保险单缴纳凭证
16、风险抵押金缴纳凭证
17、安全生产承诺书
18、项目经理、安全管理人员安全生产考核合格证、特种作业人员证件和名单
19、创安全文明标化工地申请表
③
1、登记表
2、办理质量登记的施工单位授权委托书
4
2、质量监督委托书
3、开工安全生产条件备案表
4、消防审核意见书
5、总承包合同
6、施工单位营业执照
7、资质证书、安全生产许可证、五大员、建造师委托书及执业证书
8、施工单位诚信管理手册
9、安全责任书
10、施工组织设计附管理人员名册
11、现场具备施工条件证明
12、民工工资支付保证金专户管理协议书、支付承诺书、保证金缴纳回执
建设工程消防设计审核
1、建设工程文明施工责任书
2、车辆牌照号码
3、驾驶人证件（驾驶证、身份证）
1.3前期报建注意事项
注意事项
难点
企业进金备案
1、企业进地方承接业务首要工作；
2、需开设企业资金专户缴纳民工工资保证金，开户尤为困难，需提前了解当地政策；
3、部分地区需网上申报，购买密码锁。
1、在工程规划许可证中占较大比重，周期长；
2、是前期报建计划中的关键节点，需在第一时间送审。
3、部分地区需走网上申报流程，设计补充资料，周期长。
1、设计费用较多：
安全文明措施费、风险抵押金；
2、其中安全文明措施费需开设企业资金专户，难度同缴纳民工工资保证金；
3、创市标化工地或者双龙杯对安全备案登记资料有较高要求。
质量备案涉及五方主体责任承诺，资料繁多且需五方依次盖章，程序流程花费大部分时间
施工许可证
1、需填报的资料繁多，容易出错出现废表情况；
2、根据地区不同，确定消防设计审核时间顺序；
3、特别注意消防设计审核一般为工程规划许可证办理后7个工作日内必须完成。
4、需填报的资料繁多，容易出错出现废表情况；
5、根据地区不同，确定防雷设计审核时间顺序；
特别注意消防设计审核一般为工程规划许可证办理后7个工作日内必须完成。
1、此项行政许可根据土方外运或回填量计算费用，建议尽量平衡掉土方的外运和回填
2、在无土方外运和回填的情况下，与有关部门沟通协调科不办理此证，视具体情况而定。
④
有人防必须进行人防审批，在无人防时需缴纳人防易地费，此项容易被忽视。
2工程竣工后需办理手续
2.1城市排水许可证核发（住房和城乡建设局）
申报材料
具体内容
证明已接入城市排水管网的《城市排水许可申请表》（盖排水公司章）
工商营业执照或企业名称预先核准通知书复印件
排水合同
场外排水工程竣工图及管线综合图复印件
2.2建设工程消防验收（市公安局）
建设工程消防验收申报表
工程竣工验收报告和有关消防设施的工程竣工图纸
消防产品质量合格证明文件
具有防火性能要求的建筑构件、建筑材料、装修材料符合国家标准或者行业标准的证明文件、出厂合格证
5
消防设施检测合格证明文件（原件）
6
施工、工程监理、检测单位的合法身份证明和资质等级证明文件
7
建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件
8
法律、法规规定的下列材料：
竣工图一套②总建筑平面图蓝图一份、场外给排水总图蓝图一份（盖竣工章）③装修竣工图一套④《取样告知单》及样品检验报告⑤施工图设计防火审核意见及消防设计变更技术联系单原件⑥监理报告（盖监理单位公章）⑦自动消防设施安装记录、调试记录（盖施工单位公章）⑧消防设施系统调试报告及消防设施联动测试报告（盖施工单位公章）⑨隐蔽工程验收记录（盖施工单位公章）⑩管道冲洗试压记录（盖施工单位公章）?
钢结构防火涂料检验报告及喷涂施工、检验记录
《防雷装置竣工验收申请书》
《防雷装置设计核准意见书》
施工单位和人员的资质、资格证书
防雷装置竣工图
防雷产品安装记录
防雷产品出厂合格证书
防雷产品测试报告
《防雷检测报告》
签署主管部门预审意见的《建设项目竣工环境保护验收申请》或《建设项目竣工环境保护验收登记》
建设项目环境保护“三同时”制度执行报告
有资质单位编制的建设项目竣工环境保护验收监测报告（表）或竣工环境保护验收调查报告（表）
建设项目竣工总图，污染源分布图（涉及水污染的还应提供排水管网图）
废水排入城市污水管网或排水集中污水处理设施的证明
验收公示相关证明材资料（照片、公示证明、公示文本原件）
建设项目竣工环境保护验收组意见
存在问题整改计划
9
申请人合法有效的身份证明（营业执照、或机构设立批准文）
城建档案管）
建设工程项目准备阶段文件
施工文件
监理文件
竣工验收文件
竣工图
符合《中华人民共和国程序规划法》等法律法规规定条件
窗口受理（初审）→审查验收→核准→公示→出具审批决定→窗口送达。
建设工程竣工规划核实申请表
《建设工程规划许可证》及其附件、附图复印件
建设工程竣工测绘报告及相应电子文件
土地证及土地出让合同（复印件）
管线工程竣工测绘成果备案表
管线工程竣工测绘成果及废弃管线工程资料
管线工程规划许可证及附件
竣工测绘审核意见书或检验合格证明文件
建管局）
房屋建筑工程竣工验收备案表四份
工程竣工验收报告
施工单位的工程竣工报告（附单位工程质量综合评定表）
施工图设计文件审查意见书
勘察单位的工程勘察质量检查报告
设计单位的工程设计质量检查报告
监理单位的工程质量监理评估报告
有关质量检测盒功能性试验的基本情况和结论
工程实施过程中影响工程质量的主要问题及整改情况；
竣工验收会议纪要及存在问题整改回执（附参加验收人员签名、验收分组人员名单）
10
建设单位的工程综合结论
11
单位工程竣工验收意见书
12
城乡规划行政主管部门出具的认可文件
13
公安消防部门出具的认可文件
14
环保部门出具的认可文件
15
城建档案部门出具的认可文件
16
建设工程施工合同；
施工许可证副本
17
房屋建筑工程质量保修书
《工程竣工验收备案表》五份
施工图设计文件审查意见书复印件
工程勘察质量检查报告
工程设计质量检查报告
工程质量监理检查报告
有关质量检查和功能性试验的基本情况和结论（复印件）
工程施工合同复印件
工程施工许可证复印件
规划、环保和公安消防部门出具的认可文件
城建档案部门出具的档案认可文件
工程质量保修书
以上材料如是复印件，需提交原件核对并加盖单位公章。
《登记申请书》
申请人合法有效的身份证明复印件
规划部门认可的规划方案
《建设工程规划许可证》及附件（复印件）
《建筑工程施工许可证》复印件
建筑工程竣工验收备案表
房屋总平面图、建筑竣工平面图、立面图、剖面图
规划验收合格证
现场查验移交通知书
房产测绘面积成果书
用地复核结果通知书
白蚁预防合同
地名办命名材料
EPC项目中的设计管理
作为以施工为主体的承包商，如何在EPC项目运作过程中有效组织和引导设计单位的力量搞好设计控制、把握环节重点，是其项目管理的一个重要课题。
1项目设计管理流程
1．1项目准备及投标
1.1．1与设计单位的合作
为保证整
升级会员 