最新小区监理规划文档格式.docx
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总原则：
总体控制，分项管理。
对应报的方案是总体工程施工方案和分项工程施工方案；
总体施工方案未经批准不得批准总体工程开工；
分项工程施工方案未经批准不得批准分项工程开工。
1.3质量控制方法
1.3.1质量控制方法
1.预防：
分项工程施工方案未经批准、开工条件不具备不得批准开工；
施工过程中实施工艺和方法与方案有实质性不符，必须及时制止。
2.旁站：
对于关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班监督。
3.验收：
对工程实施以检验批验收为基础的分项工程验收制度。
4.试验与检测：
按照规定的项目、频率和方法进行试验和检测，为工程质量验收和评定提供基础依据。
5.测量：
按照规定的项目、频率和部位，对工程定位进行抽查，为工程质量验收和评定提供基础依据。
6.指令：
对承包单位违反合同文件的一般施工行为或质量后果，及时发出监理指令给予纠偏、整改或制止。
7.暂停工程：
对承包单位严重违反合同文件的施工行为或恶劣的质量后果，及时发出暂停施工指令，防止后果进一步恶化。
8.暂停计量支付：
承包单位违反合同文件和监理程序，造成恶劣或不良后果，监理工程师应暂缓相关项目的支付。
9.控制分包：
按照合同文件规定严格控制分包项目的审批。
通过承包单位对分包商进行严格的监督和管理，严禁以包代管。
10.坚持程序：
承包单位的一切质量行为都必须按照合同和监理工程师规定的程序进行。
1.4质量控制手段
制定监理控制程序：
依据建设部《建设工程监理规程》、《委托监理合同》和国家建设监理有关规定编制监理控制程序，施工、监理人员必须熟悉和遵守。
承包单位必须按监理工作程序进行报验、检查、签证，要坚决制止承包单位违反监理程序的行为。
1.5工程实体施工旁站监理
拟按下表进行工程实体施工旁站监理：
类别
工序名称
基本作业
混凝土
灌注过程（大体积混凝土、防水混凝土）、钢筋安装、混凝土试块制作、结构实体检测、预埋件等
专业工程
防水工程
防水材料验收、防水混凝土和砂浆配比、屋面防水板安装、管道隐蔽回填、消防设施安装等
房建
框架梁板柱、钢结构、防水装饰装修、建筑设备安装
监理部还将针对本工程具体情况进一步细化旁站监理内容。
1.6质量控制程序
1.
施工阶段质量控制工作流程框图（见框图1）
2、材料控制工作流程框图（框图2）
3、试验控制监理工作流程框图（框图4）
4、分项工程开工审批程序框图（框图5）
5、隐蔽工程检查验收程序框图（框图8）
6、工序验收程序（框图9）
7、分项工程验收流程图（框图10）
8、分部工程质量验收程序框图（框图11）
9、单位工程竣工预验收程序框图（框图12）
10、质量事故工作流程框图（框图14）
第2节、施工阶段的进度控制
2.1进度控制分目标
监理工作以承包单位申报并经建设单位批准的工程进度计划为进度控制分目标。
2.2进度控制原则
总原则是总体安排、阶段控制、分项管理、月度统计分析．对应到进度计划上分别为总体工程进度计划、阶段工程进度计划、分项工程进度计划和月进度计划。
2.3进度控制方面的监理工作方法
进度控制方法为：
根据合同要求，严格进度计划审批，在实施过程中进行进度核查，及时进行计划、进度差分析，发现偏差采取合同措施纠正。
这是一个循环往复的过程。
2.4进度控制的监理工作手段
为确保工期，应采取平行流水、立体交叉的办法（具体每个标段应按事先确定的方法组织实施）增加工作面，在保证质量、安全的前提下加快工程进度。
为实现日保旬、旬保月、月保季、季保年，应着重抓好关键工序控制，压缩作业时间。
2.5进度控制程序
1、施工阶段进度控制工作流程框图（框图2）
2、总体/阶段/月工程进度计划审批流程框图（框图3）
4分项进度计划审批工作流程框图（框图4）
第3节、工程建设中的投资控制
一、投资的事前控制：
投资的事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防
范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。
1、熟悉设计图纸、设计要求、标底标书内容，分析合同价构成
因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。
2、预测工程风险及可能发生索赔的原因，制定防范性措施，减
少向业主索赔的发生。
3、按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔的条件。
4、协助业主按合同要求，如期、如质、如量的供应由业主负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。
5、按期提供设计图纸和设计资料文件，不要造成违约形成索赔条件。
二、投资的事中控制：
1、按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及按照合同条款应提供的配合要求，不要造成违约而形成对方的索赔条件。
2、协助业主施工中主动作好设计、材料、设备、土建、安装及其他外部协调和配合工作，不要造成对方的索赔条件。
3、凡属工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性分析。
4、严格经费签证。
凡涉及经济费用支出的停工签证和用工签证及使用机械签证、材料替换、材料调价等的签证，把好现场第一关口。
凡涉及增加费用的签证原则上应事先告知业主，然后经主办工程师及总监理工程师签证之后才能生效。
5、按合同规定及时向施工方支付进度款，不要造成违约被处以罚款的条件。
6、完善价格信息制度，及时掌握市场价格信息和调整幅度。
7、检查、监督施工方执行合同情况，使其全面履约。
8、定期向业主报告投资动态情况。
9、定期不定期地进行工程费用超支的分析，并提出控制投资工程费用的方案和措施。
三、投资的事后控制：
1、认真审核施工方提出的工程决算书。
2、公正地处理施工单位提出的索赔。
第4节施工安全及文明施工的监理
1、安全监理范围和目标
1.1安全监理工作范围及职责
工程承包范围：
基础工程、主体工程、屋面工程、给排水、建筑电气；
监理阶段范围：
承担施工阶段内施工现场（含生活区）范围内的生产安全监理工作。
（一）.审核查验职责
1.该工程有无施工许可证；
2.施工总承包、专业分包和劳务分包单位的资质是否符合规定，有无安全生产许可证；
3.施工企业主要负责人、项目负责人、专职安全管理人员有无安全生产考核合格证书，各级管理人员上岗资格和特种作业人员上岗资格是否符合要求；
4.审查施工组织设计中的安全技术措施以及下列危险性较大的分部分项工程的专项施工方案是否符合工程强制性标准：
深度超过5米的深基坑支护、土方开挖和降水工程；
悬挑、外挂、附着式升降脚手架；
高大异型脚手架；
大型结构和设备吊装、拆除、爆破等高危作业施工；
大模板和跨度超过6米的梁、板的模板施工；
地下暗挖作业；
采用新技术、新工艺、新材料、新设备的施工作业；
5.审查施工单位是否根据建设单位提供的地下管线交底资料制定了地下管线保护措施方案，并签署审查意见。
（二）.安全检查职责
1.检查施工单位严格按照施工组织设计和专项施工方案组织施工情况；
2.检查施工单位安全防护、文明施工措施费使用情况；
3.检查施工现场安全生产责任制度、安全检查制度和事故报告制度的执行情况和施工单位进行的安全自查工作情况；
4.检查施工机械、安全设施的验收手续，并签署监理意见。
施工机械、安全设施未经监理人员签署意见的不得投入使用。
（三）.督促整改职责
参加施工现场的安全生产检查，对检查出的各类安全隐患书面通知施工单位，并监督施工单位立即整改或暂时停工整改。
向施工单位下达暂时停工整改通知的同时应报告建设单位。
施工单位拒不整改或暂时停工整改的，及时向建设行政主管部门报告。
1.2安全监理工作目标
1.2.1安全生产目标
监督审查项目承包方做好如下工作：
控制火灾发生率为零
1.2.2环境保护目标：
噪声的排放达到临沂市地方标准，社会公众投诉率为零；
粉尘的排放达到临沂市地方标准，社会公众投诉率为零；
有毒有害废弃物的排放达到临沂市地方标准，社会公众投诉率为零；
杜绝运输中的道路遗洒；
固体废弃物实现资源化，无害化。
2安全监理工作依据
（一）.工程建设及施工安全方面的法律、法规；
（二）.政府批准的工程建设文件；
（三）.建设工程监理合同；
（四）.其他建设工程合同；
3、安全监理工作程序
制定项目安全监理方案
监督签订安全生产责任书
1、施工单位与建设单位之间的安全生产责任书
2、总包单位与分包单位之间的安全协议
1、生产管理制度
2、安全生产岗位责任制
3、安全生产操作规程
4、安检体系及人员到岗
核查安全生产保证体系
审查安全生产技术措施
审查施工组织设计或专项施工方案
检查施工机械安全状态
1、进场施工机械的完好状况
2、施工机械的安全防护和控制装置
3、垂直运输设备装拆作业的安全措施
检查施工现场安全环境
1、临时用电是否符合规范
2、排水系统是否畅通
3、“四口”“五临边”的防护措施
4、消防设施是否齐全
5、易燃、易爆物资的安全措施
6、出入口及高危作业区的警示标识
7、现场防雷措施等
日常现场巡视检查
对高危作业、易发生安全风险源重点检查
作好安全记录
继续施工
通知整改
整改复验
不整改
指令停
工整改
报告建设单位
报告上级安全监督主管部门
施工单位拒不停工不整改
安全监理总结
3安全监理主要工作
3.1施工阶段
（一）.检查施工承包单位安全生产保证体系的运作及专职安全生产管理人员的到岗和工作情况。
（二）.监督施工承包单位按照国家有关法律、法规、工程建设强制性标准和经审查同意的施工组织设计或专项施工方案组织施工，制止违规作业。
（三）.对施工现场安全生产情况进行巡视检查，监督施工承包单位落实各项安全措施。
发现有违规施工和存在安全事故隐患的，应当要求施工承包单位整改；
情况严重的，由总监理工程师下达工程暂停施工令，并报告建设单位；
施工承包单位拒不整改或者不停止施工的，应及时向安全监督部门进行书面报告。
（四）.检查施工承包单位施工机械、安全设施的合格证、检测、验收、准用手续（须持原件），对手续不完备的不准投入使用。
（五）.督促施工承包单位定期进行安全生产自查工作（班组检查、项目部检查、公司检查）。
（六）.监督施工承包单位做好“四口”、“五临边”、高处作业等危险部位的安全防护工作，并设置明显的安全警示标志；
检查施工单位对现场的防洪、防雷、防滑坡、坠落物等的有效控制，建立良好的工作环境。
（七）.在定期召开的监理会议上，将安全生产列入会议主要内容之一，评述现场安全生产现状和存在问题，提出整改要求，制定预防措施，使安全生产工作落到实处。
（八）.对高危作业，易发生安全事故源和薄弱环节等作为安全监理工作重点，采取旁站监理、跟踪检查和平行检验等手段，加大监督力度。
（九）.检查安全文明施工措施费的使用情况，督促施工承包单位按安全文明施工措施费用规定正确使用，及时投入并必须用于安全措施上。
对未按照规定使用该费用的或挪作他用的，总监理工程师应予以制止，并向建设单位报告。
（一十）.发生重大安全事故或突发性事件时，应当立即下达工程暂停令，并督促施工承包单位立即向当地建设行政主管部门（安全监督部门）和有关部门报告；
配合有关单位做好应急救援和现场保护工作；
协助有关部门对事故进行调查处理。
4安全监理资料的管理
（一）.在实施安全监理过程中，树立严格的执业作风，应以文字材料作为传递、反馈、记录各类信息的凭证。
（二）.安全监理人员应在监理日记中记录当天施工现场安全生产状况、安全监理的主要工作，并记录发现的安全问题和处理措施。
总监理工程师应定期审阅。
（三）.使用影像资料记录施工现场安全生产重要情况和施工安全隐患，并摘要载入安全监理月报。
（四）.安全监理资料应是文字书面形式，必须真实、及时、完整，由专职安全监理人员或资料员负责管理，按来源和性质分类立卷，建档保管，存档备查。
4监理单位安全监督检查体系
1、监理工作日志制度：
①、要求各项目监理组建立监理工作日志；
②、总监理工程师应负责建立项目监理工作日志。
并督促检查
专业监理工程师严谨书写《监理工程师日志》。
③、监理工作日志是详尽记录工程建设中各种情况的资料，
是考核工程状况的依据。
应按公司所制《监理工程师日志》的统一格式书写，叙述准确严谨，文字通顺清晰。
④、各专业监理工程师分专业书写本专业《监理工程师日志》。
⑤、监理工程师日志应按规定统一存档。
⑥、监理部定期组织检查监理工程师日志的记录情况。
2、监理月报制度：
①、监理月报是反映工程进度、投资、质量等情况的资料，应
由总监理工程师组织完成。
②、各专业监理工程师应及时收集有关资料，定期报总监理工
程师。
③、监理月报应按公司统一规定认真填写的《工程监理月报》。
④、填写月报前应审核施工单位提交的《工程月计量表》。
⑤、应审核工程款支付情况，审核《工程款支付申请表》和《工
程量支付清单》。
同时填报《工程付款报告》。
⑥、监理月报完成后报监理部审核签章。
⑦、监理月报应于每个月初五天内报送业主、公司总部一份。
3、施工图纸会审及设计交底制度：
①、监理工程应先经图纸会审及设计交底，方可开工。
②、各专业监理工程师应按总监理工程师规定期限内审阅本专业施工图，填写审图意见表，交总监理工程师。
③、审阅施工图内容主要是图中是否存在错、漏、碰、缺，是否存在严重的技术经济问题，对特殊部位的质量要求和验评标准是否明确，设备的选型是否安全适用、可靠。
④、审核图纸，采用分级负责制：
由项目总监组织专业监理工程师审核。
各专业监理工程师具体进行审查、核对，并对审核的质量负责。
⑤、专业监理工程师分组与设计、施工、质监等单位的有关人员会审本专业图纸，并督促承建商做好图纸会审记录，向总监理工程师汇报图纸会审中提出的重要的修改意见。
⑥、专业监理工程师负责审核承建商填写的本专业图纸会审记录表，总监理工程师负责审查会审记录表，督促承建商按市建设局统一规定和要求，送参加单位盖章。
由项目监理工程师统一发送有关单位。
⑦、图纸会审由建设单位通知设计、施工及设备供货等有关参加。
⑧、图纸会审单及交底意见表应建立签收制度。
4、施工组织设计审核制度：
①、施工组织设计审核工作由总监理工程师主持。
②、各专业监理工程师配合做好施工组织设计审核工作。
③、总监理工程师接到承建商提交的《施工组织设计》及《施
工组织（方案）设计报审表》后，及时组织审核，必要时组织业主、承建商、设计单位举行会审。
④、施工组织设计由施工单位在施工前编制。
未经监理方审批不得实施。
⑤、施工单位报给监理方的施工组织设计应有编制人、审批人
签名，并盖公司公章，并填写施工组织设计报审表。
⑥、会审的主要内容为质量、进度是否符合合同规定，机械、
人员安排是否满足工程要求，所选用施工机械、施工方案是否技术上先进，经济上节省，操作上可行，安全措施是否足够。
⑦、会审完毕后，应形成会审意见，并由总监理工程师填写《施
工组织设计（方案）审报表》。
⑧、施工单位根据报审表的审核意见修改完善后，再送交总监
理工程师审批合格后，填写《施工组织设计（方案）审批表》。
⑨、审批表应及时送业主和承建商。
5、工程开工申请制度：
①、总监理工程师主持审查开工条件。
②、开工的主要条件包括：
五通一平是否具备，各种批件是否
齐备，设计图纸是否已会审，施工单位是否按施工组织设计到位等。
③、承建商进场的主要建筑设备应报项目监理组检查，并填报
《主要建筑安装设备报审表》。
④、审查承建商进场人员是否符合施工组织设计要求，特殊工
程是否持证上岗。
⑤、经审查具备初步条件后，经与有关单位共同协商，形成工
程开工条件审批会议纪要。
⑥、总监理工程师主持编制填写《单位工程开工报告》，经业主
同意后向承建商发出。
6、工程材料、半成品检验制度：
①、所有的进场工程材料、半成品、成品均应按国家标准抽样
送检。
②、材料进场应有出厂合格证明、材料检验单和质量保证书，
无以上证明的材料不准进场。
③、材料的抽样送检应具有抽样见证送检。
④、材料见证人应由监理单位和业主协商后确定人选，并办理
材料送检见证人卡。
⑤、见证人必须到材料堆放场，按规定的比例和方法抽样，承
建商的材料送检人员必须会同见证人共同抽样。
⑥、见证人抽样后与承建商材料送检人共同送检测部门检测。
⑦、见证人在试验时间到后，督促承建商及时索要材料试验证
明表。
⑧、见证人把试验资料复印报送总监理工程师。
总监理工程师
审核后发出《材料、半成品审批表》。
⑨、不合格材料应在见证人退场并填写退场证明书，报总监理
工程师备案。
⑩、质量记录：
《成品、半成品报审表》（统一用表A-04）
7、隐蔽工程、分项（部）工程验收制度：
①、一般的隐蔽、预检工作可由监理员或专业监理工程师进行，
重要的隐蔽、预检工作必须由专业监理工程师参加，一般的分项工程验收由专业监理工程师负责进行，分部工程及重要的分项工程验收，必须由总监理工程师主持。
②、验收应在该项工程完工后，承建商已经自检合格后提出申
请方可进行。
③、隐蔽验收主要内容：
a、是否符合图纸要求；
b、是否符合规范要求；
c、隐蔽工程应实测实量并做好签证；
④、重要隐蔽工程应由监理组织设计、质监、承建商等单位验收。
⑤、验收不合格应签发《不合格通知单》或整改通知书。
⑥、经检查确认工程出现事故，承建商应申报《质量事故报告
单》，对整改后达到复工条件，承建商应填写《复工申请表》，经总监理工程师审核确认后发出《工程复工令》方可复工。
⑦、验收或经整改后验收合格，应会同验收单位作好验收签证。
⑧、砼施工项目，应填写《砼工程浇灌审批表》后并经
批准，方可浇注砼。
⑨、质量记录：
a、《不合格工程通知单》（统一用表监B-03）
b、《工程质量事故报告单》（统一用表监A-13）
c、《复工申请表》（统一用表监A-14）
d、《工程复工指令》（统一用表监B-05）
e、《砼工程浇灌审批表》（统一用表监A-06）
8、单位工程、单项工程中间验收制度：
①、必要的情况下，可以组织单位工程、单项工程中间验收。
②、单位工程、单项工程的中间验收由总监理工程师组织。
③、参加中间验组应包括业主、承建商、设计单位、质监单位、
监理等单位人员。
④、中间验收应按工程验收要求审核各项技术资料，并须实测
实量。
⑤、中间验收完毕后，总监理工程师组织中间验收会议，并形
成会议纪要分发各单位。
⑥、中间验收合格的单项工程，应发给中间验收合格证明书。
⑦、中间验收合格，且须移交业主使用的项目，应办理移交
使用的有关手续。
⑧、工程报验单（工程监理用表A-04）
9、技术经济签证制度：
（根据跟踪审计意见，确定签证原则）
10、设计变更处理制度：
①、设计变更应由总监理工程师组织处理。
②、设计变更提出可以是设计、承建商、监理或者业主等。
③、设计变更按提出更改问题内容分级管理。
④、设计变更必须由设计单位作出施工修改图或设计变更通知
单，才能实施工程施工。
⑤、较大规模的设计更改应由设计或业主提出，经监理组织有
关单位协商，确认分级管理权限，限额以上或重大使用功能修改应报原审批机关批准。
⑥、经有关部门批准的设计变更，由设计单位将更改的图纸或
通知送交业主，再由业主转发监理、承建商、质量监督等单位。
⑦、设计变更效力等同原设计图纸，应按图纸性质分类归档。
⑧、设计变更通知（工程监理用表B—4）
11、施工现场紧急情况处理制度：
①、施工现场出现紧急情况后，必需迅速逐级报告。
②、现场出现紧急情况后，专业监理工程师应根据情况，采取有效措施，避免事态扩大，尽可能减少或避免人员伤忘，减少财产损失。
③、出现紧急情况后，专业监理工程师应尽快通知总监理工程师。
④、总监理工程师应立即通知业主、承建商负责人并报公司，立即赴现场处理。
⑤、公司应按具体情况分类上报有关部门并赴现场协助处理。
⑥、总监理工程师应协助有关单位组织善后处理。
⑦、有关单位组织调查处理，总监理工程师应协助做好调查。
⑧、公司应组织有关人员调查原因，认真研究，吸取教训杜绝同类事故发生。
12、工程安全督促检查制度：
1、工程施工必须确保安全进行。
2、总监理工程师应及时督促施工单位严格按安全标准组织施
工，采取必须的安全防护措施，消除事故隐患。
③、安全检查的主要内容：
a、高空作业的安全措施；
b、外墙脚手架要搭安全挡板，架设安全网，必须佩带安全帽带各种安全措施；
c、关键岗位是否按有关规定持证上岗；
d、用电安全；
e、检查、核实既有管线是否受施工的影响，并确保安全。
④、施工单位在动力设备、输电线路、地下管道密封防震车间、易燃易爆地段以及临近交通要道附近施工时，施工开始前应向监理工程师提出安全防护措施，专业监理工程师有义务及时检查安全情况，并做好记录后填写《安全检查及隐患整改通知》，经总监理工程师审核签认后发给施工单位。
⑤、总监理工程师应及时检查落实安全措施。
⑥、总监理工程师应协助安全监督站做好安全管理工作。
⑦、安全检查及隐患整改通知单
13、工程监理旁站制度：
1、工地现场施工期间，专业监理工程师应进驻现场负责监理
工作，对工程的重要环节或关键部位、隐蔽工程的隐蔽作业、各工序的交接施工单位、原始数据与文件记录跟踪，进行跟班检查，以确保施工质量以及原始数据与文件记录的真实性。
2、总监理工程师或总监代表负责旁站工作的布署和安排，对
确定的旁站工作，由专业监理工程师或其助理人员实行旁站监理。
3、旁站期间由旁站监理工程师填写“工地现场旁站记录表”，
写明旁站期间的施工质量情况，出现的问题及处理的情况。
旁站记录统一存入在项目监理组，重要记录
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