环境管理体系审核记录模板Word格式.docx
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注:
1.在每个部门/场所的首页应注明:
受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
2.判定时“√”表示符合;
“×
”表示不符合。
4.3.1
对环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划
1、由公司部组织对公司的环境因素进行辨识、风险评价和组织策划风险控制措施。
2、策划并制定:
《环境因素辨识、风险评价控制程序》?
查见:
环境因素识别清单份,按活动/过程/部门的方式进行环境因素识别,共识别环境因素:
个,其中:
车间:
个,
仓库:
个,办公区域:
个,生活区:
个,食堂:
个等
环境因素识别从:
活动、产品、服务、范围、时限、状态、性质/结果等方面加以考虑。
公司风险等级分类:
环境因素评价的方法:
专家法、直接判断法、打分法、HOZAP、LEC法等
通过上述上述评价方法,确定公司的重大环境因素和不可容许风险。
重大环境因素清单/批准:
年月日
共确定不可容许风险:
个;
可容许风险:
个。
重大环境因素:
食堂:
个办公区域:
个等
策划的风险控制措施和风险控制管理文件有:
风险评价的结果和控制的结果,作为制定环保目标的输入内容。
4.3.2
法规和其它要求
1、由公司部组织识别并获取适用的法律法规和其他要求。
2、策划并编制了:
《法律法规和其它要求控制程序》?
3、法律法规和其他要求的识别和获取方式:
网络查询、上级主管部门(环保局、劳动局)索取、相关方提供等
法律法规和其他要求清单/批准:
年月日
共有:
份
其中法律法规:
份;
其他要求份;
确认是否为现行有效版本?
法律法规和其他要求一般年/月更新一次(下次更新时间:
);
当获取了新的法律法规和其他要求时,及时更新。
通过:
会议、培训、局域网、公告栏、告知书等方式,将相关的法律法规和其他要求的内容传达给员工和相关方。
1、相关方(供方、顾客、周围厂家/居民、上级主管部门)法律法规告知书份
2、法律法规和其他要求培训记录份
4.3.3
目标、指标和管理方案
1、环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、法律法规和其他要求、公司经营计划等组织制定公司级环保目标;
管理者代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。
2、制定目标时考虑了:
法律法规、其他要求、环境因素、风险评价的结果、可选择的技术方案、资金能力、控制措施的效果、相关方等因素,以确保目标的可行性和适宜性。
3、策划并制定:
《目标管理程序》?
公司级环保目标、指标和管理方案清单
批准:
共有目标、指标和管理方案:
个
1、
2、
3、
部门级环保目标、指标和管理方案清单
例:
查证:
目标、指标和管理方案与公司的方针基本符合,包括了持续改进的承诺。
×
年月日---×
年月日/目标完成情况考核表
(目标由管理组织考核/每季次)目标完成情况?
未完成目标,公司采取了何种措施或方法?
4.4.1
资源、作用和职责
1、策划并制定了《岗位职责》等文件?
2、资源提供情况:
3、任命了管理者代表---
4、职责权限沟通方式:
会议、培训、宣传栏等
查相关的证据:
1、总经理、管代对职权的了解
2、员工代表对职权的了解
3、环保专员对职权的了解
4、重要岗位操作工对职权的了解
5、资金投入情况
6、目前采用的环保技术和措施有:
4.4.2
能力、培训和意识
1、策划并制定了《培训控制程序》、《岗位任职要求》?
2、提高员工能力的方式:
培训、案例教育、会议、参观等
3、对员工的能力通过工作业绩的方式进行评价,确定能否胜任,不能胜任的通过培训、教育、转岗、请辞等方式解决。
抽查:
岗位任职要求/编制:
批准:
文件中规定了各级员工的能力要求(教育、培训、技能、经验等)。
环保员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等×
人的能力评价证据。
评价结论:
参与评价人员:
人。
查:
年度培训计划/批准:
共有项培训任务/已完成
主要培训内容包括:
培训记录份(对内、对外的培训)
培训有效评价的方式与结果:
明确方针/管理体系要求的重要性、潜在的健康环保后果、工作改进的效果、应急方案要求、应急措施等、
特殊工种/环保员资格证书:
4.4.3
信息交流
1、策划并编制《信息交流管理程序》;
2、交流与沟通方式:
座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等;
3、参与交流与沟通的人员:
员工代表、工会主席、顾客代表、环保员、重要岗位操作工、相关方等。
1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等证据份
事故/事件调查分析报告、事故/事件处理报告、工伤处理报告等证据份
员工代表、环保员、顾客代表、相关方等人员参与了协商与沟通情况?
效果?
4.4.4
文件
公司环境管理体系的文件包括:
管理手册、程序文件(份)、
为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所许的文件和记录。
管理方案(份)、设备操作规程、管理制度等。
记录(份)
管理手册/批准:
较详细地描述了管理体系要求间的关系与相互作用,引用/包含程序文件或管理制度,使文件易于查询。
4.4.5
文件控制
1、策划并编制了《文件控制程序》;
2、文件和资料由部组织归档、分发、更改、回收、销毁等
3、文件采用的形式或类型的媒介:
纸质(盖受控章/原件存放于档案柜)、电子文档(专用硬盘存储/拷贝光盘)。
4、文件评审周期:
年/次
受控文件清单/批准:
共有份内部管理文件
设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文件9份,
文件发布前均得到相关授权人员的批准,以确保文件的充分性与适宜性,文件标识清晰、易于识别、保持清晰。
文件发放回收记录/份
抽:
重要岗位收到的适用有效文件有:
文件更改/作废/销毁记录/份
法律法规要求保存的文件和资料有:
4、
如何存放与标识?
主管部门/现场
4.4.6
运行控制
1、生产现场主要的重大环境因素有:
2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有:
3、针对重大环境因素制定管理文件有:
查现场:
有
1、MSDS单份(包括)
2、应急管理方案:
3、应急救援设施:
4、应急通道/警示标识:
5、消防设施:
6、危险品存放、领用、搬运:
7、物品堆放:
8、环保检查记录
9、设备安装/维修/检查情况
10、环保防护装置/设施的配置与运行情况
11、环保措施的实施情况:
12、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化?
变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果?
变化后的协商与沟通情况?
变化后采取的措施?
13、运输车辆控制情况:
14、外来人员控制:
15、配电设施、供热/供气管道、特种设备(锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯)等的检查证据:
16、职业病环境因素控制措施/效果:
仓库
1、仓库现场主要的重大环境因素有:
9、环保防护装置/设施的配备与运行情况
10、环保措施的实施情况
11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化?
12、运输车辆控制情况:
13、外来人员控制:
办公区域/生活区
1、办公区域/生活区主要的重大环境因素有:
4.4.7
应急准备和响应
1、策划并编制的应急方案/应急计划有:
2、公司应急管理机构/职权:
3、应急方案/应急计划的演练周期:
月/次
4、应急方案/应急计划文件评审周期:
应急方案/应急计划文件的充分性与适宜性:
应急方案/应急计划的演练实施情况:
应急方案/应急计划文件评审的评审结果:
消防设施平面图、环保警示标志/标识的合理性、适宜性:
自体系建立以来,发生过的紧急情况、事件、事故?
如何处理(分析原因、处理、教育、纠正措施/预防措施)?
4.5.1
监测和测量
1、对环保的监测内容包括:
2、对环保的监测方法有:
3、制定的监测文件有:
4、公司现有的监测设备有:
1、环保目标、管理方案的监测结果:
2、法律法规和其他要求的遵守情况:
3、公司运行准则的执行情况(设备/设施的环保检查、维护和保养;
消防设施的检查、公司工作环境/环保检查、车间粉尘/气体的监测证据、员工的环保意识考核、风险控制措施的效果、):
4、事故、事件的监测结果:
5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的监测结果:
6、公司现有的监测设备的台帐、周检计划、周期检定/校准结果、监测的维护保养情况:
7、配电设施、供热/供气管道、特种设备(锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯、空压机/储气罐、阀门、氧气/乙炔、煤气罐)等的检查证据。
8、针对上述监测结果制定的纠正措施/预防措施有:
9、
4.5.2
合规性评价
1、策划并制定的文件有:
《合规性评价程序》
明确了进行合规性评价的职责和权限;
规定要定期评价适用法律、法规的遵循情况,并规定评价方法、时机;
规定定期评价其他要求的遵循情况和评价方法、时机;
明确了对合规性定期评价的结果进行记录的管理要求
合规性评价证据:
4.5.3
不符合、纠正措施和预防措施
2、公司部组织对事故、事件、不符合等情况进行原因分析、制定并实施相应的纠正措施、预防措施效果的验证。
1、员工体检发现的职业病有:
2、环境管理目标/指标、管理方案的监测未达标的处理
3、法律法规和其他要求的未遵守的处理:
3、公司运行准则的未执行的处理(设备/设施的安全检查、维护和保养;
消防设施的检查、公司工作环境/安全检查、车间粉尘/气体的监测证据、员工的安全意识考核、风险控制措施的效果、):
4、事故、事件的处理:
5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的处理:
6、配电设施、供热/供气管道、特种设备(锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯)等的检查未满足要求的处理:
7、查纠正措施/预防措施单(原因分析、纠正/预防措施、效果验证):
8、相关方、顾客、员工的投诉、处理情况
9、对实施的纠正/预防措施的评审结论(有无产生新的环境因素、是否进行了新的风险评价、制定新的控制措施):
10、因实施纠正/预防措施而引起的文件更改如何控制?
效果?
4.5.4
记录控制
1、策划并制定了《记录控制程序》。
2、公司部对记录进行归口管理。
记录清单/批准:
份记录。
记录的标识、保存方法、更改控制、处置情况
法律法规、相关方、企业自身管理要求而规定保存期限的记录有:
保存期限设置与法规、相关方要求的符合性?
内部审核
1、策划并制定了《审核控制程序》。
2、公司管理者代表组织相关部门/人员对公司的管理体系进行审核。
1、查:
《审核控制程序》与标准的符合性(范围、频次、方法、职责和要求等):
2、×
年月日公司审核方案/批准:
3、×
年月日公司审核审核/批准:
验证:
审核方案/审核计划:
覆盖公司的所有部门、体系覆盖的所有条款、重大环境因素、以往的审核结果等。
4、审核员能力:
5、查:
审核的实施与方案/计划的符合性、审核的有效性/可信性(审核员的公正性/客观性、审核检查表、不符合项报告、不符合项纠正情况、审核报告等)。
4.6
管理评审
1、策划并制定了《管理评审控制程序》。
2、总经理明确管理评审的要求(评审的内容、方法等)
1、×
年管理评审计划/批准:
2、评审输入资料的充分性、适宜性(内外审审核的结果、法律法规和其他要求的遵守情况、目标和方案的实现情况、相关方要求的遵守情况、事故/事件调查处理情况、纠正/预防措施的实施效果、以往管理评审的跟踪措施、职业病处理情况、资源的适宜性、文件的适宜性、体系运行评估报告、内外部环境/要求的变化等)
3、管理评审报告/批准:
4、改进决策有项?
相应有措施和计划?
5、方针/目标、其他要求的更改情况?
更改实施计划/结果?