7证券交易习题第七章Word格式.docx

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B.2

C.6

D.12

13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

A.上月资产市值

B.上月资产净值

C.上月资产总值

D.上月资产平均值

14.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

15.证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.15个月

16.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

17.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。

A.违反法律、行政法规

B.违反监管部门规章及规范性文件

C.违反行业规范

D.投资决策失误而受损失

18.（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

19.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.证券公司在资产管理业务中管理不善

C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D.证券公司高级管理人员营私舞弊

20.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

21.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.30

B.60

C.90

D.120

22.证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.15日

B.30日

C.60日

D.4个月

23.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。

给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上l0万元以下

D.10万元以上l5万元以下

24.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；

情节严重的，撤销相关业务许可。

A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上l00万元以下

D.30万元以上60万元以下

25.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

C.3万元以上l0万元以下

26.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上l5倍以下

27.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

A.50万元

B.100万元

C.200万元

D.500万元

28.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。

A.质押

B.抵押

C.第三方存管

D.托管

29.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况

B.业务资格

C.管理能力

D.投资业绩

30.专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

31.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

C.知情的权利

D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

32.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。

A.证券公司与客户必须是一对多的

B.应在资产管理合同中约定具体投资金额

C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

33.证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A.守法合规

B.资格管理

C.约定运作

D.集中管理

34.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产只能接受货币资金

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

35.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

A.5％.l0％

B.10％，l5％

C.5％.l5％

D.15％，25％

36.证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正、诚实守信

C.投资风险客户自担

D.健全内部控制、规范运作

37.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A.证券公司

B.证券托管机构

C.客户

D.证券登记结算机构

38.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C.证券交易所

39.自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

A.6个月，次日

B.3个月，次日

C.6个月，当日

D.3个月，当日

40.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A.1个

B.2个

C.3个

D.10个

二、判断题

1.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

（）

对　错

2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

3.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。

（）综合性一对多

对　错

4.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。

（）3年5人

5.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。

对　错5

6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

7.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

8.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。

对　错专用交易单元

9.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0％。

10.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。

11.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

（）定期

12.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

13.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。

（）书面或电子

14.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。

15.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。

16.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。

17.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。

18.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

19.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。

20.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。

21.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。

22.证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

23.证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

（）投资决策

24.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。

25.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

26.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。

27.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。

28.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。

29.托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。

30.集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。

31.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

32.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。

33.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

34.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。

35.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

（）

36.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

37.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

38.集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。

39.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。

40.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。

41.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

42.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

43.资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。

44.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

45.证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。

46.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。

47.定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。

48.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

三、不定项选择题

1.资产管理业务的主要类型有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理定向资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

A.证券公司与客户必须是“一对一”

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

3.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。

A.国家重点建设债券

B.股票型证券投资基金

C.在证券交易所上市的企业债券

D.国债债券型证券投资基金

4.以下属于集合资产管理业务特点的有（）。

A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作较严格的信息披露

5.以下属于专项资产管理业务特点的有（）。

B.特定性，即要设定特定的投资目标

C.通过专门账户经营运作

D.投资范围有限定性和非限定性之分

6.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。

A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

7.代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。

A.客户自己

B.证券交易所

C.证券公司

D.代理人

8.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

9.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

B.公平公正

D.分散管理

10.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

11.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A.申请书

B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表风险和内部管理控制制度资产管理业务计划书和业务操作规程

C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表高级管理人员

D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

12.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D.出具资产托管报告

13.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

D.投资损失证券公司连带

14.下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。

A.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构

B.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

C.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户

D.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

15.客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。

A.现金

B.债券

C.资产支持证券

D.房产

16.下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过5亿元

B.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过2亿元

C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0％

D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5％

17.下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。

A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管

C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理

D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

18.在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

19.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。

A.投资经验

B.公司规模

C.风险控制水平

D.管理能力

20.证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A.本公司

B.资产托管机构

C.与本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

21.定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A.客户资产的种类和数额

B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、