质量环境职业健康安全管理体系内审和管理评审资料汇编文档格式.docx

质量环境职业健康安全管理体系内审和管理评审资料汇编文档格式.docx

《质量环境职业健康安全管理体系内审和管理评审资料汇编文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量环境职业健康安全管理体系内审和管理评审资料汇编文档格式.docx（113页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

审核人员：

审核组长：

XXX组员：

XXX、XX、XXX、XXX

受审核部门和涉及的要求、内容：

此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部质量、环境和职业健康安全管理体系要素，各部门和全部工作人员要做到全力配合。

审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人，要在现场做积极有效的配合工作。

审核日程安排：

1.2020年4月10日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。

2.2020年4月20日由管理者代表委任内审组成员。

3.2020年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门做好准备。

4.2020年5月11日8:

30进行初次会议。

5.2020年5月11日9:

00进行现场评审。

6.2020年5月11日16:

00进行末次会议。

7.2020年5月11日16:

50发布内审报告

审核报告的分发范围：

此次内审工作报告的分发范围为：

公司所有部门

审核方法：

1.集中审核

2.现场审核

审核项目：

GB/T19001-2016（ISO9001:

2015）、GB/T24001-2016《（ISO14001:

2015）和GB/T45001-2020（ISO45001:

2018）覆盖的所有要素。

总经理批示：

批准人：

日期：

编制：

综合部2020年4月10日

内审实施计划

JLWJ2020-NS-02

日期

实施时间

项目

工作内容

8:

30～9:

首次会议

介绍内审组成员、内审目的、内审分组、内审流程

9:

00～12:

集中和现场审核

内审人员分组根据内审查验表进行集中审核和现场审核

13:

00～15:

30

15:

30～16:

开具不符合项记录

2组人员对检查记录进行汇总，对审核中出现的不符合项开具不符合项记录

16:

00～17:

末次会议

发布内审中检查出的不符合项目，针对不符合项目进行讨论，提出整改内容责任化和整改意见，限定整改期限。

发布内审报告。

综合部

XXX生活用品制造有限责任公司文件

XX发[2020]17号

关于开展管理体系内部审核通知

公司各部门：

为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月11日对公司的质量、安全和职业健康安全管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况。

此次内审范围包括公司所有部门，审核内容涉及GB/T19001-2016《质量管理体系要求》（ISO9001:

2018）要素中所有的要素。

审核由公司派出的内审组和被审核部门人员共同进行。

请各部门接到通知后按照审核内容做好准备工作，迎接内审。

XXX生活用品制造有限责任公司

2020年4月20日

内审员委派通知书

根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。

内审组按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》（ISO9001:

2018）中所有要素要求对公司质量、环境和职业健康安全管理体系进行审核。

内审时间：

管理者代表：

XX

内部审核首次会议记录

主持人

受审部门

2020.5.118:

参会人

见签到表

内审组成员

组长：

成员：

会议记录：

1.会议内容：

2020年度管理体系例行内部审核首次会议

2.确定联系人：

各部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。

3.内审组分工

内审组分为2组，1组成员主要负责对体系文件（质量手册、程序文件、操作规程、作业指导书、记录表格等）进行检查。

2组成员主要负责对现场（操作流程、设备设施等）进行检查。

4.内部审核目的、依据和范围：

内部审核目的：

对公司进行内部审核，以验证公司各部门管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。

内部审核依据：

依据GB/T19001-2016《质量管理体系要求》（ISO9001:

2015）、GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（ISO45001:

2018）、相关法律法规、相关标准和公司管理体系文件作为本次审核依据。

内部审核范围：

公司所有部门。

5.内部审核的方法和程序：

采取听取汇报、现场查看、提问、查阅资料等方式对各部门的管理体系和技术操作规范性进行全面考核。

审核程序按公司程序文件《内部审核控制程序》进行。

6.确定内审的日程安排：

日程安排依照内审实施计划进行，公司对日程安排无异议。

7.本次审核重点：

管理体系的符合性、有效性和适应性，生产工作是否按照体系运行。

记录人：

时间：

年月日

质量、环境、职业健康安全（QES）管理体系内部审核检查表

JLWJ2020-NS-03

审核组长

审核组成员

审核时间

审核依据

GB/T19001-2016（ISO9001:

2015）、GB/T24001-2016（ISO14001:

2015）、GB/T45001-2020（ISO45001:

2018）、相关法律法规、标准等。

条款

审核内容

检查记录

审核结论

备注

公司管理手册

GB/T19001-2016

GB/T24001-2016

GB/T45001-2020

4组织环境

4组织所处的环境

4.1理解组织及其环境

4.1理解组织及其所处的环境

1.组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素；

2.组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。

1.各部门总结，对设计本部门的外部和内部因素进行了分析。

2.管理评审输入了内部和外部相关信息。

符合

4.2理解相关方的需求和期望

4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望

组织应确认：

a）与质量、环境和职业健康安全有关的相关方；

b）这些相关方需求和期望；

c）这些需求和期望中哪些是将成为合规义务和其他要求。

1.确定了与质量、环境和职业健康安全有关的相关方；

文件中有相关方的需求描述；

2.管理评审，对相关方的需求进行了评审，检查了监视评审记录。

4.3质量、环境和职业健康安全管理体系的范围

4.3确定质量管理体系的范围

4.3确定环境管理体系的范围

4.3确定职业健康安全管理体系的范围

组织应确定质量、环境和职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围

管理手册等管理体系文件，文件对管理体系的范围有明确的描述。

4.4管理体系及其过程

4.4质量管理体系及其过程

4.4环境管理体系及其过程

4.4职业健康安全管理体系

确定的过程有哪些？

形成了哪些文化的流程？

是否确定了过程的输入、输出、目标、风险？

确定了管理体系过程，公司依据GB/T19001-2016（ISO9001:

2018）和公司实际编制了35项程序文件，确定了这些过程的输入、输出、目标和风险。

5领导作用和工作人员参与

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.1领导作用与承诺

1.最高管理者应证实其对质量、环境和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过：

a）对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性承担责任；

b）确保制定质量、环境和职业健康安全管理体系的方针和目标,并与组织环境和战略方向相一致；

c）确保质量、环境和职业健康安全管理体系要求融入与组织的业务过程；

d）促进使用过程方法和基于风险的思维；

e）确保获得质量、环境和职业健康安全管理体系所需的资源；

f）沟通有效的管理和符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求的重要性；

g）确保实现质量、环境和职业健康安全管理体系的预期结果；

h）促使、指导和支持员工努力提高质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性；

i）确保并促进持续改进；

j）支持其他管理人员在其职责范围内证实其领导作用；

k）保护工作人员不因报告事件、危险源、风险和机遇而遭受报复；

l）确保组织建立和实施工作人员的协商和参与的过程；

m）支撑健康安全委员会的建立和允许。

2.以顾客为关注焦点

最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过：

a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

综合部编制适用的与公司产品有关的法律、法规清单。

b）确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力；

c）始终致力于增强顾客满意。

1.管理手册和公司上墙公示的承诺。

2.总经理签订的责任书，对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性承担责任。

3.制定了质量、环境和职业健康安全管理方针和目标，在管理手册中有描述。

4.编制了管理手册、程序文件等管理体系文件，并进行培训。

5.制定了奖励制度，对质量、环境和职业健康安全管理体系中做出贡献的员工做出奖励。

6.管理手册、员工手册等管理体系文件和上墙公示的描述了各管理人员职责和权限。

7.公司制定了管理制度和措施保护工作人员不因报告事件、危险源、风险和机遇而遭受报复。

8.公司编制了《工作人员协商和参与控制程序》。

9.综合部编制了与公司产品相关的法律法规清单。

10.将顾客的要求形成了文件。

11.对顾客进行了满意度和意见调查，并对收集的信息进行了评审。

根据调查报告制定了提升满意度的措施。

12.制定了应对风险和机遇的程序文件和措施。

5.2质量、环境和职业健康安全方针

5.2方针

5.2环境方针

5.2职业健康安全方针

1.制定、批准、发布质量、环境和职业健康安全方针。

2.方针应：

a）适应组织的宗旨和组织所处环境（包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响），并支持其战略方向；

b）为制定质量、环境、职业健康安全目标提供框架；

c）包括满足法律法规要求和适用要求的承诺；

d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺；

e）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他组织所处环境有关的特定承诺；

f）包括履行其合规义务的承诺；

g）包括持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系以提高管理绩效的承诺；

h）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺；

i）包括工作人员及其代表（若有）的协商和参与的承诺；

j）作为文件化信息的形式运行；

k）在组织内予以沟通；

l）可为相关方获取；

n）保持相关和适宜。

1.制定了质量、环境和职业健康安全方针，经总经理批准发布，公司方针在管理手册等管理体系文件有描述和进行了上墙公示。

2.所制定的方针能够满足标准要求。

5.3组织的角色、职责和权限

5.3组织的岗位、职责和权限

1.组织机构

2.人员和部门的职责和权限

1.公司编制了组织机构图，并进行了上墙和在管理手册公示。

2.制定了人员、部门的职责和权限，在管理手册和员工手册及上墙进行详细描述。

5.4工作人员的协商和参与

组织应建立、实施和保持过程，用于在职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施中与所有使用层次和职能的工作人员及其代表的协商和参与。

组织应：

a）为协商和参与提供必要的机制、时间、资源；

b）提供及时的渠道，以获取清晰的、易理解的和相关的职业健康安全管理体系信息。

c）确定和消除障碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些难以消除的障碍或壁垒；

d）强调与非管理类工作员工在如下方面的协商：

1）确定相关方的需求与期望，

2）建立职业健康安全方针；

3）适用时，分配组织的角色、职责与权限。

4）确定如何满足法律法规和其它要求；

5）建立职业健康安全目标并为其实现进行策划；

6）确定对外包、采购和承包方适用的控制措施；

7）确定所需监视、测量和评价的内容；

8）策划、建立、实施和保持审核方案

9）确保持续改进

e）强调非管理的工作人员如下方面的参与：

1）确定其协商和参与的机制；

2）辨识危险源和评价风险和机会；

3）确定消除危险源和减低职业健康安全风险的措施；

4）确定能力要求、培训需求，培训和评价培训。

5）确定需要沟通的内容和应如何实现沟通的方法。

6）确定控制措施及其有效实施和应用。

7）调查事件和不符合，并确定纠正措施。

1.制定了《工作人员的协商和参与控制程序》。

2.公司通过会议都和非管理层员工代表或非管理层员工进行了协商讨论，在管理体系开发、实施、绩效评价和改进措施中征求非管理层员工意见。

6策划

6.1应对风险和机遇的措施

在策划质量、环境和职业健康安全管理体系时，公司应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求和4.3（职业健康安全管理体系范围），并确定所需应对的风险和机遇，以

a）确保质量、环境和职业健康安全管理体系实现预期结果；

b）增强有利影响

c）预防或减少不利影响；

d）实现持续改进。

组织应策划：

a）应对这些风险和机遇的措施；

b）如何：

1）在质量、环境和职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；

2）评价这些措施的有效性。

应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

评价：

环境因素识别的充分性、重要环境因素的充分性和合理性

危险源及重要危险源辨识与评价的充分性、合理性

合规性义务的确定是否充分性，查阅：

合规性义务清单。

1.制定了《应对风险和机遇控制程序》。

2.公司进行了风险检查，提供了风险检查记录和风险汇总表。

3.针对各类风险，公司制定了应对风险和机遇的预防、纠正和改进措施。

4.编制了环境因素清单。

5.编制了重要危险源清单。

6.编制了法律法规清单。

6.2质量、环境和职业健康安全目标及其实现的策划

6.2质量目标及其实现的策划

6.2环境目标及其实现的策划

6.2职业健康安全目标及其实现的策划

公司应对相关职能、层次和质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程设定目标。

质量、环境和职业健康安全目标应：

1）与质量、环境和职业健康安全方针一致；

2）可测量（可行时），或能够进行绩效评价；

3）考虑适用的要求；

4）与产品合格以及增强顾客满意相关；

5）与工作人员及其代表（若有）协商的结果；

6）得到监视；

7）予以沟通；

8）适当时予以更新

公司应保持质量、环境和职业健康安全目标的文件化信息。

6.2.2策划如何实现质量、环境和职业健康安全目标时，公司应确定：

a）要做什么；

b）资源；

c）谁负责；

d）完成时间；

e）如何评价结果。

1.公司制定了质量、环境和职业健康安全目标。

2.公司根据相关职能、层次和管理体系过程制定了各部门的目标。

3.公司目标和各部门目标在管理手册、员工手册进行了描述和进行了上墙公示。

4.公司制定目标与质量、环境和职业健康安全方针一致，符合标准要求。

5.公司制定了目标实施计划，制定了具体措施、所需资源、负责人、完成时间。

6.公司对目标完成情况进行了统计，各部门目标基本完成。

7.公司对目标完成情况进行了管理评审，进行了评价。

6.3变更的策划

当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施（见4.4）。

组织应考虑到：

a）变更目的及其潜在后果；

b）质量管理体系的完整性；

c）资源的可获得性；

d）责任和权限的分配或再分配。

1.建立了《文件控制程序》，公司按文件控制程序对管理体系文件进行变更，对变更内容进行了记录。

7支持

7支撑

7.1资源

1.组织应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系。

2.组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制其过程。

3.组织应确定、提供和维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。

4.组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务。

5.当利用监视或测量来验证产品和服务符合要求时，组织应确定并提供所需的资源，以确保结果有效和可靠。

1.公司按照法律法规和相关标准配备了与公司生产相符合的人员、设备设施、环境等。

2.公司人员满足公司管理、生产等需求，建立了《人力资源控制程序》，公司建立了人员档案、进行培训考核、有日常监督管理方面记录。

3.公司设备设施满足公司生产加工、储运要求，建立了《设备设施控制程序》，公司对设备设施建立了单独档案，对设备设施使用、日常维护、维修进行了记录、对设备设施进行状态标识。

4.公司环境满足公司生产加工等要求，公司环境卫生、照明、通风、通道等均合格，公司建立了《工作环境安全控制程序》，公司对公司环境卫生、环境参数进行检查、监测和控制并记录了记录，有环境卫生安全检查记录和温湿度监控记录。

5.公司计量器具符合公司产品验证需求，公司建立了《监控和测量资源控制程序》公司制定了《校准检定控制程序》，编制了年度检定周期计划表，计量器具均有合格的检定校准证书，计量器具在证书有效期范围内，证书进行了确认，有校准检定确认记录，公司制定了年度期间核查计划，对计量器具进行了期间核查，有期间核查记录。

7.2能力

公司应：

a）确定其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量、环境和职业健康安全管理体系绩效和有效性；

b）基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；

c）适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价所采取措施的有效性；

d）保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。

1.公司编制了年度培训计划，公司对员工进行了各类培训考核，有培训档案和培训考核记录。

2.公司对所有人员进行了能力确认，公司有岗位能力确认记录，公司根据人员培训情况、经验、学历等进行评估，并作为人员能力的证据。

7.3意识

公司应确保在其控制下工作的人员意识到：

a）符合质量、环境和职业健康安全方针、目标和运行程序的重要性；

b）确保在公司控制下的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现目标和指标做出贡献，认识到在工作活动中实际的或潜在的重要环境因素、职业健康安全因素和质量事故，以及个人工作改进所带来的效益；

c）他们对质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的贡献，包括对提高质量、环境和职业健康安全绩效的贡献和改进的益处；

d）不符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求，包括未履行公司的合规义务的后果。

e）执行管理体系方针，实现体系要求，遵循运行程序，包括应急准备和响应方面的作用与职责；

f）偏离规定的运行程序的潜在后果。

1.公司通过了会议、宣传栏、管理体系文件传达了质量、环境和职业健康安全方针、目标和运行程序的重要性；

所从事活动的相关性和重要性；

如何为实现目标和指标做出贡献，个人工作改进所带来的效益；

履行公司的合规义务的后果等内容

有相关会议记录、宣传资料。

2.抽查5名工作人员，工作人员有相关意识。

7.4沟通

组织应确定与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的内部和外部沟通，包括：

a）沟通什么；

b）何时沟通；

c）与谁沟通；

d）如何沟通；

e）由谁沟通

1.建立了《信息交流控制程序》

7.5文件化信息

7.5成文信息

公司的质量、环境和职业健康安全管理体系应包括：

a）GB/T19001-2016《质量管理体系要求》（ISO9001:

2018）要求的文件化信息；

b）公司实现质量、环境和职业健康