HSE管理体系在销售企业安全管理中的应用有哪些Word下载.docx
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根据国有企业机关安全生产责任制的要求，安全工作是关系到国家、企业和人民群众生命财产的大事。
因此在HSE管理体系中机关管理组织的作用可以看作为安全生产责任的延伸。
1、HSE管理体系中安全管理机构和标准体
建立HSE管理组织机构，HSE组织以企业法定代表人为第一责任人，设HSE管理部门，由HSE管理部门负责人对HSE事务总体负责（直接责任人）。
各级HSE主管部门、油库、加油站由HSE管理人员组成。
各单位按照HSE管理人员配备要求，机关各处室各配备一名HSE管理人员，油库、加油站由安全员担任HSE管理人员，接受HSE体系的专业研究机构的指导和监督。
HSE方针：
安全第一，预防为主；
全员动手，综合治理；
改善环境，保护健康；
科学管理，持续发展。
HSE追求的目标：
追求最大限度的不发生事故，不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩。
遵守国家法律、法规，实现治安管理“零”事件。
HSE管理小组制定HSE计划、符合要求的HSE作业的各个方面，另外还有一套与之相配套的记录表格。
每一个作业人员都必须把作业规程及事故应急预案作为最基本的要求来执行，并且进行定期考核。
直接由企业一把手领导的HSE贯标小组和现有HSE管理体系制度，为各作业期间的HSE管理工作提供了组织保证，确立了行动纲领。
2、HSE理念和企业文化
所有的HSE管理人员对HSE管理业绩负有责任，每位员工无论身处何地，都有责任把HSE管理的工作做好。
“良好的HSE管理业绩是我们企业成功的关键”“一切事故都是可以预防的”，这是HSE管理体系理念的集中体现。
强调企业文化对做好HSE管理工作的重要影响，良好的HSE理念，需要每一个公司员工的理解和认同。
主要从三个方面强化HSE意识。
一是领导以身作则，接受监督。
经理办公会都必须把HSE作为重点的工作进行讨论。
把参与HSE列入对公司员工的考核内容。
第二个方面是全体员工参与和分担HSE活动的各项责任。
每月度都制定HSE计划和活动。
每天对HSE活动进行记录，每月有小结。
第三是广泛的宣传。
通过计算机内部网络、宣传图片，横幅标语等多种途径进行广泛的宣传。
对各类事故进行通报，而且把所有有借鉴意义的事故教训和**部门的相关信息通报给大家。
新的安全管理（HSE）理念和良好的企业文化氛围，使参与作业的员工普遍知道为什么做、做什么、怎么做。
积极、主动地参与到HSE活动中去，为维护良好的HSE管理秩序，取得良好的HSE管理业绩，作为共同努力的方向。
3、HSE培训
主要可归纳为二个方面。
一是对新进公司员工都进行HSE基本要求培训，培训目的是使他们了解公司HSE基本的规定和作业流程。
二是公司全体员工都要接受HSE管理体系的意识、风险评价及识别危害等培训。
培训目的是使全体员工对HSE管理体系要求有一个全面、一致的认识，以确保严格执行。
4、风险分析
在安全工作过程中，HSE采用风险分析方法对每一个作业和流程进行不安全因素的评价，其目的是通过风险分析找出最大最主要的不安全因素，通过现场调查、资料文件的审阅及其他各种信息收集不安全因素，再通过整理分析排出与当前作业有关的不安全因素，从而消除隐患，防止事故的发生，确保作业的安全。
这些风险分析都体现在HSE管理体系风险评价中。
5、作业过程控制
HSE管理体系实施必须在有效的监督之下才能得到严格的执行。
要求所有的作业人员100%工作时间在现场，只要工作人员在现场作业，HSE意识应该在现场表现出来。
例如基建作业过程控制主要包括：
审查专业分包和劳务分包单位资质，审查电工、焊工等特种作业人员资格，检查承包商应雇佣具备安全生产基础知识的一线操作人员等方面。
督促承包商建立、健全施工现场安全生产保证体系，督促承包商检查各分包企业的安全生产制度。
协助承包商从立法和组织上加强安全生产的科学管理，贯彻、执行国家颁布的各项有关劳动安全方面的法规。
审核承包商编制的施工组织设计、安全技术措施、高危作业安全施工及应急抢险方案。
督促承包商做好逐级安全交底工作。
监督承包商按照工程建设强制性标准和专项安全施工方案组织施工，制止违规施工作业。
施工和移动电器使用情况的检查。
对施工过程中的高危作业等进行每天规定次数的巡视检查。
发现违规和存在安全隐患的，要求承包商整改，并检查整改革结果，签署复查意见；
情况严重的，下达工程暂停施工令；
承包商拒不整改的向安全监督部门报告。
督促承包商安全自查工作；
参加安全生产检查。
复核承包商施工机械、安全设施的验收手续。
对高危作业的关键工序实施现场跟班监督检查。
了解新技术、新工艺、新结构、新材料、新设备，检查相应的安全技术规程和实施的手段。
当设备在制造、安装、调试的过程中，发现隐患，督促承包商解决；
对违章指挥、违章作业，立即制止。
针对施工中的不安全因素，采取有效的安全技术措施，改善劳动条件，消除不安全因素，预防事故的发生，参与组织安全事故的调查、分析和处理。
研究施工过程中有损职工身体健康的各种职业病和职业性中毒的防范措施，变有害作业为安全作业。
在安全管理中重点注意“人的不安全行为”和“物的不安全状态”。
应以人的行为作为安全管理的重点，同时加强对物质、环境的条件进行安全监督和检查。
保证了施工活动有秩序地进行。
HSE管理体系的核心与主线（即方针目标、危害识别、风险评估、降低和控制措施的制定、运行与控制、检查与监督）在安全管理中的贯穿与实施，真正体现了“安全第一，预防为主”的方针在整个安全管理中的贯彻与落实，真正做到了把事后的处理变为事前管理，超前防范，使作业者在作业开始前就知道每个操作环节所存在的危险源及发生的可能，从而使期能够做好防范措施的落实；
使管理者和现场监护者在事前就明确了作业中的必检点和严控点，及时检查预防措施在现场的落实情况，发现并及时纠正不符合规范的现象和问题。
HSE管理体系将是今后销售企业安全管理的方向和要求。
HSE管理体系的认证审核包含什么？
通常，审核组收集到审核证据以后，要对全部证据进行评审。
一方面用以确定受审核方的HSE管理体系符合审核准则的方面。
另一方面，对于不符合审核准则的证据更要进行认真分析，以确定HSE管理体系存在的主要问题。
对于这两个方面的问题，应在审核报告中进行充分的描述，以便对体系的实施效果作出评价。
下面将重点讨论有关不符合的形成、不符合性质的判定和不符合报告等情况。
1.不符合
HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。
审核准则通常可包括三方面的内容：
（1）SY/T6276—1997管理体系标准。
（2）受审核方的HSE管理体系文件（包括手册、程序文件和支持性文件）。
（3）适用于受审核方的与HSE有关法律、法规及其他要求。
上述审核准则中，SY/T6276—1997是审核员判断是否符合要求的基本准则。
2.不符合项的确定
1）必须以客观事实为基础
判定不符合必须以客观事实为基础，客观事实不能掺杂任何个人的主观考虑，也不能掺杂“推理”、“假设”或“想当然”的成分，客观证据包括：
（1）在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。
现场审核发现的不符合事实应请受审核方陪同人员确认。
（2）现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据。
对于通过面谈取得的信息，应当通过其他事实得以证实，避免受审核人员情绪紧张或口误造成回答失误，导致错判。
例如：
受审核人员不了解本身的职责，需更进一步核实的是受审者是否履行本人的职责。
又如，受审核者说“所有目标指标已完成”，确切的证据应是涉及完成的记录和可见的有形证据。
2）必须以审核准则为依据
判定不符合时，一定要以审核准则为依据。
不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。
也就是说审核员开具的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。
3）分析所有不符合原因，找出体系缺陷
HSE管理体系审核是一种体系审核，目的是判定受审核方的HSE管理体系是否符合标准的要求。
所以审核员不能仅满足于发现个别的不符合现象，还应对这些现象进行追踪和分析，以找出体系上存在的问题。
这也是正确判定不符合意图。
4）审核组内相互沟通，统一意见
HSE管理体系中存在问题往往不是孤立的，常常存在某些联系。
所以在形成不符合前，需要审核组成员充分讨论，交流情况，互相补充印证。
这样才有利于发现受审核方体系中的问题。
另一方面，审核组成员的充分讨论也有助于更准确、更全面地作出判断，避免由于审核员个人收集信息的局限所带来的片面性。
审核发现最终是否形成不符合，由审核组长确定。
5）与审核方共同确认审核发现的事实
审核组应当与受审核方共同确认不符合的事实依据，审核员在现场审核的时间毕竟有限，所发现的事实有可能只是问题的一个侧面，所以要在形成不符合项前与受审核方共同确认这些事实。
同时要听到受审核方对不符合判定的意见，以便查清楚造成问题的根本原因，这也有利于修正错误。
如果受审核方提出补充证据，证明审核员对不符合陈述有误，审核员经过补充调查核准，应勇于修正错误。
在其他情况下，当双方有争执时，审核方则应尽量耐心说服受审核方，并强调审核是针对体系而不是针对个人。
按照上述原则，对审核中收集的客观证据进行归纳、分析、比照约定的审核准则，即可确定不符合项，通常不符合项有以下几种情形：
（1）体系性不符合——HSE管理体系文件没有完全达到SY/T6276—1997标准的要求，即文件的规定不符合标准;
（2）实施性不符合——HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定;
（3）效果性不符合——体系运行效果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标;
（4）法律性不符合——体系运行的HSE行为未达到HSE法律、法规和其他要求的规定，即HSE行为不符合法规要求。
3.不符合性质的判定
根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：
严重不符合和一般（轻微）不符合。
1）严重不符合
出现下情况之一，原则上可构成严重不符合项：
（1）体系出现系统性失效。
如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。
如受审核方安全处、生产处均出现了文件和资料控制方面的不符合，从而导致体系系统性失效。
（2）体系运行区域性失效。
如某一部门现场所的全面失效现象，或者各层次、各部门出现失效。
如公司内化学库出现了危害辨识、运行控制、培训、绩效测量与监测方面的不符合，造成该部门体系要素全面失效现象。
（3）造成严理的HSE危害，或潜在危害严重的HSE后果。
（4）企业违反法律、法规或其他要求的HSE行为较严重。
（5）一般不符合项没有按期纠正且未意识到。
（6）目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。
（7）第二类不符合事项仍未改善，即上一次审核中发现的第二类不符合项，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判为第一类不符合项。
（8）复评时，无持续改善HSE绩效证据。
2）一般（轻微）不符合
出现下列情况之一，原则上可构成一般不符合项：
（1）对满足HSE管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。
（2）对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。
严重不符合和一般不符合性质的判定，对审核结论有决定性的影响，对受审核方能否通过HSE管理体系认证起着关键作用。
因此审核组在判定不符合性质时要特别谨慎，对于可能成为严重不符合项的审核发现，审核组长一定要认真对待、反复核实。
3）观察项
指系统或程序有潜在的不恰当，以及具有潜在的风险的事项，这些事项有变成不符合的趋势，只是审核员掌握的证据暂不足。
这类问题可作为观察项处理，可以用书面或口头的形式向受审核方提出。
对于观察项，一般不要求受审核方提出限期整改方案，与无需跟踪验证，只要求对方引起注意，对可能的风险所有准备并加以预防和纠正，观察项一般不计入审核报告和审核结论中。
如果某企业出现严重的不符合项，在受审核方未采取有效的措施前，认证机构不应推荐注册。
对出现轻微不符合事项的企业，应不影响推荐注册、但对轻微不符合项，受审核方也要在认证机构规定时间内提出整改方案，采取有效措施，并经认证机构跟踪确定符合后，才推荐注册。
对于观察事项，一般要求受审核方提出限期整改方案，审核无需跟踪验证，只要求对方引起关注，对可能的风险有所准备并加以预防和纠正。
观察项，一般也不计入审核报告和审核结论中。
4.不符合报告的编写
编写不符合报告，是审核员必须掌握的基本技能。
1）不符合报告的内容
（1）受审核方名称及负责人;
（2）不符合事实描述;
（3）审核准则;
（4）不符合判据及条款号;
（5）不符合性质的判定;
（6）审核员姓名及开具日期;
（7）受审核方代表确认及签名;
（8）采取的纠正预防措施及完成日期;
（9）纠正措施完成情况及验证。
2）对不符合事实的描述的要点
（1）准确地描述客观事实，证据充分确凿，依据清楚。
包括时间、地点、人物（注明职务或职称，不提姓名）、何种情况等。
（2）写出必要的细节，使其具有可重查性和可追溯性。
（3）语言简明精练，概括不符合的核心问题。
（4）观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写结论，不写事实。
（5）尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术语）。
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