OHS现场审核要点和方法供外审员参考文档格式.docx

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主控部门

--询问

--查程序文件

2.危险源识别

--是否覆盖了受审核方的所有活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）；

---是否考虑了常规和非常规的危险源；

主控部门（A）

各部门（A）（B）

--询问了解受审核方的活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）

--现场查看：

--查危险源识别表及相关信息

--现场深入查看

--查各部门的危险源识别表

3.风险评价

---评价准则、方法是否合理，

---评价过程是否依据了评价准则/方法

---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大危险源

评价主控部门（A）

相关部门（B）

--查评价准则或标准；

--查评价记录

--查重要危险源清单

4.危险源、重大危险源更新（C）

相关部门

--询问：

更新的时机，了解是否有新的活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）

--查更新后的危险源识别表、重大危险源清单及相关信息（如有更新的危险源、重大危险源）

--交谈、现场查看：

--是否有新的活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）

--是否将有关信息传递给主控部门

--查更新后的危险源识别表、重大危险源清单（如有）

5.风险控制的策划（A）（C）

--查策划的结果

---可结合方针、目标指标和方案、运行控制程序、应急准备响应程序、监测测量程序、培训需求、信息交流等要素对应用的策划进行审核

法律及法规要求

1．法律法规要求及其他要求的确认

---是否与组织/部门的活动、场所和设备、人员或服务相适宜

---是否适用于组织/部门的危险源

---法律法规是否确认到具体要求，

---是否有漏识和失效的；

---是否得到了有关的法律法规文本

归口部门（A）

相关部门（B）（C）

--查法律及其他要求清单（A）（C）

--查文本（也可作为4.4.5要素审核）（B）（C）

（也可作为4.4.5要素审核）

2．获取渠道

---受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅

主控部门（B）（C）

--询问

--查获取记录

---上网验证

3.查：

---法律法规要求与危险源的对应关系；

主控部门（A）（B）（C）

---查法律法规要求与危险源关联性的证据

4.法律法规和其他要求如何应用在风险控制的策划上。

主控部门（A）（B）（C）

---询问

---可结合以下要素对应用的策划进行审核：

4.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2

目标和职业健康安全管理方案

1.目标指标的制定

---批准人是否了解标准对目标指标制定的要求

---目标指标是否与组织的方针相一致，是否包括了职业健康安全危险源和风险、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。

指标是否有低于OHSMS建立前的现象

---是否针对有关职能和层次建立，能分解的是否进行了分解

---是否考虑了自身的重要危险源

---如何考虑相关方的要求

---目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）

---指标参数是否合理

---能量化的目标指标，是否予以量化

目标指标的批准人（A）（C）

主控部门（A）（C）

与目标指标有关的相关部门（B）（C）

--查阅组织/相关部门的目标指标文件

--询问、查阅体系建立前与目标指标有关的情况和资料

--查目标指标的评审记录

2.目标指标的实施实现情况

--查相关文件、统计数据、监测报告等

--现场查看

--目标指标实施实现情况的审核可与管理方案一起审核。

--目标指标未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3.3要素，需要追踪。

3．管理方案的制定

---了解组织制定管理方案的过程

---管理方案和目标指标的协调一致性，

---管理方案中的措施方法、职责、进度是否具体、明确、可行（分阶段的措施是否有分阶段的时间表）

与管理方案相关的部门（B）（C）

----查目标指标和方案

4．管理方案的实施

---是否按规定的方法、措施和时间进度实施

--查阅有关证实材料（如研究报告，采购单、发票、验收报告等）

--目标指标和方案未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3.3要素，需要追踪。

机构与职责

受审核的部门

1.受审核方的组织结构

---了解受审核方的组织结构；

（A）

---了解受审核方管理体系覆盖的部门；

---了解变化的部门（C）

高层/主控部门

2.职责、权限

---了解受审核方的管理权限（人、财、物的管理权限；

投入、产出的管理权限；

风险控制的管理权限）；

职业健康安全的最终责任是否规定由最高管理者承担。

---管理体系中的职责、权限是否全部规定，有无职责不清现象（A）（B）

---变化的职责（C）

---具有重大危险源岗位的岗位职责是否有规定（B）

---各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的职责（B）（C）

--查组织及各部门职责、权限的文件

--查职责文件

--询问（如不了解本部门，本岗位的职责，判在4.4.2要素，如各部门间职责不清判在4.4.1要素）

3.资源（B）（C）

---为管理体系建立提供了哪些人力资源

---技术及财力资源的提供

---基础设施的提供

高层/人力资源部门

高层/技术部门/生产部门/财务部门

--查有关文件、记录

---查有关文件、记录、现场查看

4.管代任命与职责（A）

---是否由最高管理者任命（A）

---管代职责，是否了解（（B）（C）

---管代是否执行了相应职责，是否为管评、持续改进提供了建议（B）（C）

--查任命文件（A）

--交谈（B）（C）

--通过管理体系建立、实施、保持及管评情况综合判断管代职责的实施。

培训、意识和能力

1.了解培训运作模式（B）（C）

2.查培训需求的制定（B）（C）

---是否根据各个层次、岗位的职业健康安全管理要求和危险源控制要求等因素制定

---是否包括了各有关职能和层次的员工；

---是否包括了各岗位工作活动中实际的和潜在的职业健康安全后果，以及个人工作改进所带来的职业健康安全效益；

职业健康安全管理体系有关的内容；

---包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；

---偏离规定的运行程序的潜在后果；

---培训需求实施的方法/措施。

主控部门/相关部门

--查可能产生重大危险源的岗位、人员名单

--查培训需求记录

3.培训需求的实施

（2）（3）

---是否根据培训需求实施

--查培训计划：

时间、内容、参加人员、培训方式、培训教师、教材（必要时）等

---查培训记录

---其它措施的证实信息

---查受审核方培训效果的自我验证（B）（C）

4、确认重要影响岗位人员的能力（B）（C）

有关管理层、重大危险源的岗位

--提问

协商与交流

1.内部信息交流（A）（B）（C）

---交流方式

---交流内容

---信息交流是否通畅

--查相关文件、相关信息的传递记录

2.来自外部相关方的信息（B）（C）

---外部相关方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回应?

--查外部信息的接收文件/记录（尤其是安全管理和监督检查部门、政府来文）及其答复的记录

3．组织对发生的事故、事件是否对外交流（A）（B）（C）

---查是否有对外交流决定的文件；

---如决定交流，查交流的方式及实施的证据

4．协商安排包括那些内容？

（A）（C）

—查询雇主与员工之间关于OHS问题进行有效合作和沟通的程序；

如：

方针、目标的制定；

风险源辨识、风险评价；

改善作业场所的讨论；

作业场所变化等内容。

5.协商的内容和时机（B）（C）

查询在下列情况下是否进行了协商：

—采用新的技术、设备或化学品；

—对工作场所风险的风险评估OHS活动；

—应急计划及对员工提供与传播OHS信息。

6.是否任命了职业健康安全的员工代表，并规定了职责，是否传递至全体员工。

--查相关文件

文件:

审核方法

1.OHS管理体系文件的形式（A）

---书面/电子

2.OHS管理体系文件的结构及组成（A）

--查看文件清单

3.文件是否满足本要素的a点要求（A）

--查看文件

4.文件要素间、层次间的相互关系是否清晰，是否给出相关文件的查询途径（B）

--查看相关文件

5文件变更情况（C）

如变更，还应对1、2、3、4的内容进行审核

--查变更后的文件

文件控制

1.文件的审批（A）（B）（C）

主控部门、相关部门

2.文件的管理（包括外来文件）（B）（C）

---文件的标识

---文件的发放（A）

---文件的保管

---文件的回收和处置

---文件的归档

--查文件清单

--查文件发放、回收、处置记录

·

需要对危险源控制的岗位是否得到现行有效的相关文件

文件的标识是否符合要求

查看文件的保存场所

调阅尚需保留的失效文件，是否有标识

4.文件的评审（B）（C）

---文件评审的时机

---文件修订后是否重新审批

--询问/查有关规定

--查文件评审记录：

参加人员的能力、提出的评审意见及修改要求

--查修改后的文件

运行控制

审核内容及要点

1.与认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动的识别和策划（A）（C）

---有哪些运行

---对这些运行的策划（文件种类/数量、规定要求），是否覆盖了全部认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动，规定是否满足了本要素的b点要求

---对所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险和控制程序、要求如何通报相关方？

体系策划部门

---现场查看

---查看程序文件或有关作业文件

2、重要危险源的运行控制情况（B）（C）

---是否按规定运行

各相关部门

1、按照程序文件/作业文件的规定查有关文件、记录和现场

--根据受审核方的运行与活动可查下列记录：

原材料清单及采购记录，是否有危险化学品；

用电安全；

特种设备、安全防护装置、消防器材、车辆安全等维护保养记录；

现场操作安全（特备是危险操作安全）

安全工器具、劳保用品的发放记录；

女工和未成年工从事的岗位明细；

--根据受审核方的运行与活动，可重点观察的内容：

危化品、安全工器具、劳保用品、特种设备采购的合同、供方资质是否符合要求；

特种设备、安全防护装置、安全工器具、消防器材等的运行状态；

工作环境（特别是尘毒点）的控制效果；

仓库的管理；

个人防护的使用、管理情况；

安全标识的维护、使用现状；

2、其他法律法规要求符合性的有关运行证据等；

3、工作场所、过程、装置、机械、运行程序、工作组织发生变更后的运作情况。

应急准备与响应

现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业职业健康安全管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。

1.潜在紧急情况和事故的确定

---是否准确、全面

--查程序文件/作业文件

2.响应措施的规定

---是否全面、可行，可操作（A）（B）（C）

--查文件、查现场

3.是否发生过紧急情况和事故，如何响应，是否对程序进行修订

--查现场

4.应急准备与响应程序的评审、修订（B）（C）

---是否规定评审时间，是否按规定的时间评审

---修订的时机及必要的修订

--查评审记录

--查修订后的文件

5.演练（B）（C）

---可行的演练有哪些？

是否进行过，演练的结论（包括对程序是否要进行修订）

--查相关记录

6.潜在事故或紧急情况的受控情况（B）（C）

---各相关部门/岗位是否有相应的应急设施、材料，是否有效

---是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患

各相关部门/岗位

7.岗位人员的能力（B）（C）

---是否了解应急准备与响应的具体规定

---是否了解应急设施，材料的使用

各相关岗位

--请岗位人员对应急设施进行操作（模拟）

如有不符合，判在4.4.2要素

绩效测量与监视

监测测量的规定关键特性（A）（C）

---关键持性是如何确定的，是否全面准确，

---职业健康安全绩效、运行控制、目标指标符合情况的信息（包括职责、内容、频次、方法等）是否形成文件

----查有关文件

2.监测测量的实施（B）（C）

--查有关职业健康安全绩效的监测测量信息

--查运行控制的检查记录，包括：

设备和场所的安全检查、安全巡视；

--查：

安全性评价和职业病预评价；

--设备设施的安全检查、监控；

--安全行为和管理水平的监测、评价；

--事故、事件和职业病统计；

--危险作业环境测定；

--集体劳动合同、合理化建议、劳动合同的履行情况的检查。

--查有关目标指标方案实施情况的监测测量记录

注：

某些情况下，目标指标方案的监测测量可能与部分职业健康安全绩效监测测量的证据相同。

--其他不符合法律法规和其他要求的情况。

3.监测测量结果的分析评价及不符合的处理（A）（B）（C）

---查有关统计分析记录

---查纠正措施。

如有问题，判在4.5.2要素

4.职业健康安全监测仪器设备的维护、标准和检验（B）（C）

是否按规定进行了维护、校准和检验。

--查维护、校准规定

--职业健康安全监测仪器、设备校准的有关证据：

查仪器设备台帐

查校准/鉴定报告，是否按规定周期进行，是否符合要求；

现场查看仪器设备状态、状况。

事故、事件、不符合、纠正与预防措施

1.对各种事故、事件、不符合进行处理与调查，采取纠正与预防措施的职责与权限（B）（C）

--查看有关规定

2.事故、事件、不符合的识别、纠正、纠正措施和预防措施（A）（B）（C）

---识别是否到位

---是否纠正

---纠正措施的原因分析，是否找到问题的根源

---是否评价了采取预防措施的必要性

---是否评审了纠正措施和预防措施的有效性

---所采取的措施是否与问题和风险的可承受能力相适宜

--查事故、事件的调查是否遵循国家的有关规定（包括：

参加人员、调查程序和步骤、“三不放过”等）

--查来自监测测量产生的不符合、纠正措施和预防措施

（可与4.5.1要素一并审核）

--查内审产生的不符合、纠正措施和预防措施（可与4.5.4要素一并审核）

--查管理评审发现的不符合、纠正措施和预防措施（可与4.6要素一并审核）

--查来自相关方抱怨的不符合，纠正措施和预防措施（可与4.4.3要素一并审核）

---违反法律法规和其他要求的不符合、纠正措施和预防措施（可与4.5.1要素一并审核）等

--验证纠正措施和预防措施的有效性

3.采取纠正或预防措施，是否涉及有关规定的修改，如涉及是否对相关文件进行了修改（B）（C）

---是否按修改后的规定实施（B）（C）

--现场查看修改后的实施情况及实施记录

记录控制

1.记录的管理（B）（C）

---记录的标识

---记录的存放、保护

---记录的检索

---记录的保存期限

---记录的归档

--查记录清单和有关文件

--现场查看记录存放状况、状态

2.记录的要求（B）（C）

---字迹是否清楚

---标识是否明确

---是否具有可追溯性（A）（B）（C）

--查有关记录

--该要求可在审核其它要素时一并进行。

内部审核：

标注（A）的为一阶段必查事项

1、内审的规定：

---职责、时间、频次、依据、范围、审核组成员的要求、程序方法等；

---是否立足重要职业健康安全活动和以前审核的结果

--查程序、审核方案、审核计划（A）

2.内审的实施

---是否按计划实施

---审核的可信度

---审核的有效性

--查首、末次会议记录

--查内审检查表/审核记录

--查不符合报告（事实描述、--原因分析、纠正/预防措施及验证）

--查内审报告（A）

3.内审员的能力及独立性的判断

--查内审员的培训记录/资格证

--查内审计划

--通过内审检查表，审核记录，不符合报告描述、判标及验证情况进行分析判断

4.内审报告的发放

---是否发给各层管理者

查内审报告发放、接收记录

5.不符合纠正、纠正/预防措施的效果

现场查看不符合纠正、纠正/预防措施的效果（如出现不符合判在4.5.2）

管理评审

审核内容与要点

受审核的部门/岗位/人员

1、管理评审时间间隔的规定

---询问、查有关规定

2.管评的实施

---是否按照计划的时间间隔

---主持人、参加人员

---输入是否符合本要素的要求

---评审内容是否包括了职业健康安全管理体系持续适宜、充分、有效性的评价，是否包括了改进的机会和修改需求的评价

---输出是否包括了职业健康安全管理体系改进的决策和行动

--查管理评审计划/会议通知--查会议签到表

--查评审输入材料/管理评审会议记录

--查管理评审输出/报告（A）

3.管理评审改进要求的落实

8.法律法规遵守情况的审核

对具体法律法规要求，评价组织正常运作中的遵循情况

该审核提示主要针对受审核方普遍涉及到的法律法规要求。

标注“A”的问题为一阶段审核应考虑的重点；

标注“B”的为二阶段审核重点；

标注“C”的为监督审核的重点。

一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，该审核提示仅供参考。

序号

审核内容

涉及的活动/组织

1

查安全评价和职业病预评价制度的实施

凡有新、扩、改项目（特别是危化品行业、有职业病危害的行业）的组织。

1.查报告书（表或登记表）。

2.主管部门的批复意见。

（A）

3.监督审核时应关注是否有新、扩、改项目，如有应按上述要求查阅有关文件（C）。

2

“三同时”制度的实施（重点查“三同时”验收）（A）（B）（C）

1、正在设计、施工的新、扩、改项目

2、正在试生产和已投产的新、扩、改项目

1、查建设项目的有关设计、施工资料

2、试运行期间，查是否递交了“三同时”验收申请报告；

3、查“三同时”验收监测报告；

4、查主管部门对“三同时”验收批复意见。

3

查是否有限期治理的项目

严重违反安全生产法和职业病防治法的企业

1.现场查看（A）（C）

2.查政府来文等（A）（C）

3．其他外来渠道获得的信息（A）

4

查尘毒点的检测，是否有超标排放

主要为有职业病风险的组织

1.查监测报告（A）（C）

2.现场查看（A）（B）（C）

5

特种设备、各种安全防护设施、有重大风险因素的设施运行情况。

1.现场查看特种设备、有重大风险因素的设施运行情况（A）（B）（C）。

2.是否有拆除或闲置的设施（A）（B）（C）

6

安全生产许可证

需办理安全生产许可证的企业

是否进行了例行的审验；

（A）（B）（C）