银行案件防控责任书.docx

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银行案件防控责任书

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银行案件防控责任书

篇一:

中国XX银行任期内案件防控目标责任书（分行行长与分行分管行领导）中国XX银行任期内案件防控目标责任书（分行行长与分行分管行领导）按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。

责任书由分行行长与分行副行长含行长助理签署后生效，责任期为签署当日至离任。

一、工作目标认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，严格落实责任追究，不断完善案件防控长效机制，提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识，杜绝案件的发生。

二、工作要求

（一）高度重视案件防控工作。

要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作，加强事前防范，全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。

严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作机制。

1、按照内控管理的要求建立案防组织体系，配备与目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作有效开展。

2、结合业务发展变化和特点，建立分管部门、条线防控案件发生的管理机制、操作制度，及时完善、梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。

4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措

施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。

5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处臵办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。

6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导广大干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。

（三）深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[201X]6号）落实，加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。

三、责任追究

（一）由于未认真履行案件防控职责，导致分管部门、条线发生案件，涉案金额在1000万元以上的，予以免职，同时给予纪律处分;涉案金额在100万元至1000万元之间的，视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分;涉案金额在100万元以下的，视情节给予纪律处分。

（二）对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导致案件发生的，或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生的，分行分管行领导应引咎辞职，并视情节给予纪律处分。

（三）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。

对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。

四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施，或与外部人员共同实施的，以银行或客户资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件;或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件;且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。

五、本责任书一式二份。

由分行行长与分行分管行领导签署。

二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。

本责任书自双方

签署之日起生效。

签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。

中国XX银行分行中国XX银行分行行长:

分管行领导:

年月日年月日

篇二:

xx银行哈尔滨分行201X年安全防控责任书Xxxx银行201X年案件防控责任书、为确保xx银行哈尔滨分行各项经营业务活动安全、高效、稳步发展、依法合规经营，加强防范经济案件的工作，努力抑制大案要案发生，把xx分行把违法违纪违规案件减少到最低限度，特签订本责任书。

一、责任目标在责任年度内各分行、支行在辖区范围内要切记抓好案件防控和安保工作，加强内部控制，全面提升案件综合防范能力，防范经济违法、违规、违纪案件的发生。

确保金融财产和员工人身安全，做到年度发案数为零。

二、责任范围

（一）各部门要对案件防范工作高度重视，落实和完善各项规章制度，加强员工的职业道德和法律法规教育，从源头上堵截违法违纪违规现象的发生。

（二）各部门要落实责任目标，结合辖区范围内实际情况，把案件防范责任贯穿于各项业务经营之中，要对本部门业务经营的合法合规性负永久责任。

（三）实行领导责任制，发生案件应坚持做到“四个亲自”，即亲自组织指挥案件查办进展情况，亲自听取案件查办进展情况，亲自解决困难和阻力。

（四）建立健全安全保卫机构，选好配齐安全保卫人员，保证保卫工作的有效实施。

（五）严格执行《xx案件防范工作责任制实施办法》、《xx银行案件责任追究制度》和《xx银行党风廉政建设责任制实施细则》。

坚持

标本兼治、综合治理、注重预防的方针，把廉政建设和反腐工作纳入各部门综合责任目标管理，紧密结合业务管理工作，有布置、有检查、有考核。

（六）定期分析研究本部门及业务主管范围内的案件防控工作开展情况，针对存在的问题，遵循《xx银行案件防范工作责任制实施办法》，制定完善经营管理规章制度和监督制约机制，从源头上防范违法违纪案件和违规行为，依法经营，规范管理，有效防范化解金融风险和案件风险。

篇三:

中国XX银行任期内案件防控目标责任书（分行分管行领导与分行部室第一负责人）中国XX银行任期内案件防控目标责任书（分行分管行领导与分行部室第一负责人）按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。

责任书由分行分管行长与分行部室第一负责人签署后生效，责任期间为签署当日至离任。

一、工作目标认真贯彻落实银监会及总、分行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，不断完善案件防控长效机制，强化本部室（及所属条线）员工的责任意识和风险意识，确保本部室（及所属条线）杜绝案件发生。

二、工作职责

（一）高度重视案件防控工作。

作为分行部室案件防控工作的第一责任人，要领导本部室并组织、指导、督促所属条线主动开展案件防控工作，加强事前防范。

严格按照银监会及总分行关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作机制。

1、按照总、分行内控管理的要求，建立案防组织体系，配备与案

防目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作措施落实。

2、结合分行业务发展变化和特点，建立本部室（及所属条线）防控案件发生的管理机制、操作制度，及时梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。

3、深入开展案件风险排查，建立对于本部室（及所属条线）业务的定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。

4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。

5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处臵办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。

6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导本部室（及所属条线）干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。

（三）深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[201X]6号）落实，加强对员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。

三、责任追究分行部室第一负责人是本部室案件防控工作的第一责任人，同时对所属条线案件防控工作承担管理责任。

（一）案件防控责任实行“一票否决”，未认真履行案件防控职责导致本部室或所属条线发生案件的，取消部室当年评先评优的资格。

（二）由于未认真履行对本部室的案件防控职责，导致本部室发生案件，涉案金额在100万元以上的，部室第一负责人予以免职，同时给予纪律处分;涉案金额在100万元以下的，部室第一负责人视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分。

（三）由于未认真履行对所属条线的案件防控职责，所属条线在任期内发生案件的，视案件的性质、情节、后果等，按照银监会“双线问责”的要求，追究分行部室第一负责人的管理责任。

对于因检查不到位，导致未发现应发现的案件线索或风险而发案的;因整改不到

位，导致未及时查堵风险点或屡查屡犯而发案的;因漏报、迟报、错报、瞒报案件风险信息，导致案件风险未得到及时处理而发案的，在责任追究时从严、从重处理。

对于主动反映问题，及时整改并挽回资金损失的，给予从轻处理。

（四）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。

对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。

四、本责任书一式二份。

由分行分管行领导与分行部室第一负责人签署。

二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。

本责任书自双方签署之日起生效。

签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。

分行分行部（室）分行分管行领导:

第一负责人:

年月日年月日篇四:

201X案件防控工作目标责任书鄯善县邮政局201X年案件防控工作目标责任书根据201X年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署，鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构，为进一步明确鄯善县邮政局防控工作责任，鄯善县邮政局与各部门、支局（所）签订201X年度案件防控工作目标责任书:

一、案件专项治理工作责任目标:

围绕防范操作风险“十三条”意见和内控制度“十个联动”要求，继续巩固成果，风险排查常抓不懈，严肃制度执行有力，提高案件成功堵截率,严防新案，坚决杜绝大案要案，实现无案件。

二、案件专项治理工作原则:

坚持标本兼治,重在治本;坚持查防结合,重在防范;坚持改革管理并举,重在加强内控。

三、案件专项治理工作责任人:

鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信函广告部主任、速递物流部主任、中心营业支局支局长、老城营业所所主任（柳中路支局）、新城邮政所所主任、火车站中心支局支局长、七克台邮政支局支局长、

双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。

四、案件专项治理工作责任:

（一）各部门、支局（所）要高度认识案件治理和防控工作的重要性、紧迫性和严肃性,强化制度执行力度,增强依法合规经营意识，认真排查案件风险隐患,遏制各类案件发生;将案件治理和防控工作纳入本单位经营管理工作的总体规划,建立健全案件治理和防控工作考核机制。

不断完善夯实案件防控“五大机制”:

即建立健全组织保障机制、内控和风险排查机制、激励和全员约束机制、信息反馈和科学处置机制、跟踪督查和责任追究机制，全面推进案件防控工作向纵深方向发展。

（二）建立并执行季度案件警示分析列会制度。

各部门、支局（所）要严格执行季度案件警示分析列会制度，对发生的案件及内外部检查发现的风险隐患进行