施工管理 竣工验收管理Word文档下载推荐.docx

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工程組或第三方服務供應商對施工過程進行質量管理，確定質量的目標。

3.5.3　安全管理（具體規則見第二部分業務規則之3.2.3.3）

工程組或第三方服務供應商對工程項目施工進行安全管理。

3.5.4　資金管理（具體規則見第二部分業務規則之3.2.3.4）

依『工程支付管理』之規定，根據工程進度及合同條款進行工程款支付管理工作。

3.6　階段驗收及記錄（具體規則見第二部分業務規則之3.2.4）

階段施工完成，工程組與承建商、監理等供應商進行階段驗收，並於系統記錄驗收結果。

3.7　項目竣工，供應商進行自檢

項目全部施工完成，進入竣工驗收階段，供應商（承建商）按竣工驗收流程進行自檢並提供自檢報告（見附件1.1）至第三方服務供應商。

3.8　供應商進行初步驗收

供應商（承建商）自檢合格後，第三方服務供應商根據項目要求進行項目的初步驗收。

3.8.1　項目整改

第三方服務供應商就初步驗收存在的問題提出書面意見，並簽發『監理工程師通知書』（見附件1.2）（注：

需要時填寫），要求供應商（承建商）限期整改。

3.9　申請竣工驗收（具體規則見第二部分業務規則之3.2.5）

根據項目性質，工程組或供應商（承建商）申請竣工驗收。

3.10　竣工驗收（具體規則見第二部分業務規則之3.2.6）

工程組對符合竣工驗收要求的工程項目，組織勘察、設計、施工、監理等供應商和其他有關方面的專家驗收組進行竣工驗收，並於系統記錄竣工驗收結果。

3.10.1　項目整改

工程項目驗收組對驗收意見不一致時提出整改方案並要求供應商（承建商）限期進行整改，整改完成後，工程組重新組織工程竣工驗收。

3.11　竣工驗收備案/歸檔（具體規則見第二部分業務規則之3.2.7）

視項目性質，工程組須進行竣工驗收備案或進行歸檔。

3.12　竣工結算（具體規則見第二部分業務規則之3.2.8）

工程組與供應商（承建商）及第三方服務供應商進行竣工結算。

3.13　移交項目（具體規則見第二部分業務規則之3.2.9）

竣工驗收合格的工程項目，工程組移交項目至用戶，於系統進行記錄，生成『物業/設備使用交接驗收表』（見附件1.3）。

4、業務流程

同上業務活動內容3.。

5、分工（RACI:

R參與執行及有責任;

A–被問責;

C–被諮詢;

I–被知會）

5.1　工程項目施工及竣工驗收管理

業務活動內容編號

單位活動

活動描述

總辦地產組工程組

供應商

（承建商）

第三方服務供應商/相關主管部門/單位

3.1　

施工前準備

工程組與供應商進行施工現場的準備。

R/A/C

I

3.2　

編制及提交施工組織設計/施工計劃

3.3

　接收及審核施工組織設計/施工計劃

R/A

C/I

3.4

　根據施工方案進行施工

3.5

　施工過程監控及管理

工程組或第三方服務供應商對施工過程進行監控及管理。

3.5.1　

進度管理

工程組及第三方服務供應商對項目的施工進度計畫進行跟蹤與執行監控。

A/C/I

3.5.2　

質量管理

工程組或第三方服務供應商對施工過程進行質量管理。

3.5.3　

安全管理

3.5.4　

資金管理

3.6　

階段驗收及記錄

3.7

　項目竣工，供應商進行自檢

項目全部施工完成，供應商（承建商）按竣工驗收流程進行自檢並提供自檢報告至第三方服務供應商。

3.8

　供應商進行初步驗收

3.9

　申請竣工驗收

3.10　

竣工驗收

工程組對符合竣工驗收要求的工程項目，組織勘察、設計、施工、監理等供應商和其他有關方面的專家驗收組進行竣工驗收。

3.10.1　

項目整改

工程項目驗收組對驗收意見不一致時提出整改方案並要求供應商（承建商）限期進行整改。

3.11　

竣工驗收備案/歸檔

3.12　

竣工結算

3.13　

移交項目

竣工驗收合格的工程項目，工程組移交項目至用戶。

/

6、業務控制及要求

6.1　業務運作配合

6.1.1　工程組於施工前準備施工現場，審核施工計劃，對施工過程進行監控及管理，主要包括進度、質量、安全、資金的管理，並組織階段驗收及記錄驗收結果。

6.1.2　報建類工程項目由工程組向相關主管部門/單位申請竣工驗收，並組織相關人員進行竣工驗收，並對驗收出現的問題敦促整改，對驗收合格的工程項目進行竣工驗收備案，並將相關資料進行歸檔。

6.1.3　工程項目竣工驗收合格，工程組須進行竣工結算及移交項目於用戶，辦理相關移交手續。

6.2　系統配合：

6.2.1　工程組能於系統記錄施工進度、施工質量、施工安全、資金情況。

6.2.2　工程組能於系統記錄工程項目整改情況及驗收（階段驗收及竣工驗收）結果並進行審批。

6.2.3　工程組能於系統進行竣工結算並審批。

6.2.4　工程能於系統記錄工程項目竣工驗收備案情況。

6.2.5　工程能與系統進行項目的竣工結算及進行維修項目的移交，生成『物業/設備使用交接驗收表』及提交用戶進行審批。

1、應用範圍：

本規則適用於旭日集團總經理辦公室地產組之工程項目施工及竣工驗收管理業務。

2、業務範圍：

從施工現場的準備至施工完成進行竣工驗收及備案，移交項目於用戶。

3、定義及規則：

3.1　定義：

階段驗收：

工程項目階段性施工完成進行的驗收，如基礎工程、單項工程等。

竣工驗收：

工程項目整體工程完成進行的驗收。

第三方服務供應商：

除了承建商之外的供應商，如監理、勘察、設計等。

相關主管部門/單位：

視項目性質，指政府部門、建設主管部門、用戶等。

3.2　規則

3.2.1　編制及提交施工組織設計/施工計劃內容及規則

3.2.1.1　報建類新建房產項目，供應商（承建商）須提交施工組織設計，施工組織設計主要包括的內容有：

•施工綜合說明

•工程概況

•施工組織部署

•施工現場平面部署

•確保工期的措施

•各分部分項工程的主要施工方法

•施工機械設備及勞動力計劃

•勞動力組織計劃

•確保工程質量的技術及組織措施

•去報安全生產的技術組織措施

•總承包管理措施

•環境保護和文明施工技術組織措施

•成品保護及半成品保護措施

•季節性施工措施

3.2.1.2　非報建類項目及報建類其他項目，供應商（承建商）須提交施工計劃，施工計劃主要包括的內容有：

•主要施工方法

•進度計劃表

•安全生產的技術組織措施

3.2.2　接收及審核施工組織設計/施工計劃規則

3.2.2.1　施工組織設計由第三方審核，施工組織設計應符合國家的技術政策，充分考慮承包合同規定的條件、施工現場條件及法規的要求，突出“質量第一，安全第一”的原則，主要從以下幾方面進行審核：

•全面性

•可行性

•針對性

•先進性

•自主性

3.2.2.2　施工計劃由工程組審核，施工計劃的內容包括但不限於以下：

•施工工藝

•材料是否符合合同要求

•施工進度計劃

•安全措施

•成品保護措施

3.2.2.3　施工組織設計或施工計劃如審核不通過，由供應商（承建商）進行修改及重新提交。

3.2.3　施工過程監控及管理內容及規則

3.2.3.1　進度管理

1）工程組或第三方服務供應商對施工進度進行管理的內容主要有：

•進度安排是否符合工程進度計劃要求，是否符合施工合同中開、竣工日期的規定；

•施工順序的安排是否符合施工工藝的要求；

•勞動力、材料構配件、設備及施工機具、水電等生産要素的供應計劃是否能保證施工進度計劃的實現；

•各項單位工程施工進度計劃之間是否相協調，專業分工與計劃銜接是否明確合理。

2）工程組對項目的施工進度計畫進行跟蹤與執行監控，如由第三方服務供應商進行施工進度的管理，須定期向工程組匯報施工進度，工程組於系統記錄項目的進度，先維護計劃里程碑日，根據里程碑日進行項目進度管理，生成『工程進度記錄表』（見附件1.4），內容包括但不限於以下：

•項目編碼

•項目名稱

•發包單位

•承包單位

•計劃日期

•實際完成日期

•進度偏差

•偏差主要原因

•糾偏采取的方法

3）工程組或第三方服務供應商當發現實際進度與計畫有偏移時，應及時採取措施進行糾偏；

如發現實際進度計畫嚴重滯後，須調查其滯後原因並提供加快施工進度的可行方案及措施，如涉及工期延誤，系統自動提示超期信息，工程組保留其按合同約定罰款的權利，如合同雙方確認變更合同工期，工程組須於系統對計劃里程碑日進行版本升級及變更，經確認後不可更改里程碑日信息。

4）以上涉及合同約定權利及合同變更等相關事項須根據『合同管理』之相關規定進行處理。

3.2.3.2　質量管理

1）工程組或第三方服務供應商對施工質量進行管理的內容主要有：

•質量管理、技術管理和質量保證三體系是否健全；

•對各關鍵節點進行重點監管；

•嚴格按照施工圖紙、設計檔，驗收標準及適用的施工工藝標準、作業指導書等進行驗收；

•按工程項目施工品質管制策劃規定，配備適用建築材料、構配件和設備、施工機具、檢測設備；

•根據現場管理有關規定對施工作業環境進行控制；

•根據設計要求採用新材料、新工藝、新技術、新設備；

•合理安排施工進度：

對施工進度、工作進度進行管理控制，確保滿足施工進度計畫，並保證施工品質；

•成品保護措施並監督實施。

2）工程組或第三方服務供應商對工程質量監控檢查及記錄，對發現的質量問題及存在的隱患要求承建商及時整改。

如工程發生重大質量事故，工程組須向上級主管部門報告並參加質量事故的調查、分析，及要求供應商（承建商）制訂糾正、預防措施並限期整改，對質量問題的整改情況進行監督及核查。

3）工程組負責工程質量信息的收集、整理和反饋工作，掌控工程質量動態，於系統記錄工程項目質量信息，生成『質量記錄表』（見附件1.5）進行確認，且經確認後不可更改，內容包括但不限於以下：

•項目編號

•設計及施工質量要求

•實際完成情況

•存在質量問題屬性

•存在質量問題描述

•處理方法

4）施工質量驗收評定的依據：

a）工程設計單位與設備供應商提供的圖紙、技術標準和技術要求；

b）設計單位簽發的設計變更與設備供應商簽發的設計變更單；

c）國家或部頒有關規程標準及現行技術文件（如：

國家施工規範、中南標等）。

5）質量評定標準：

根據國家最新法律法規及行業標準，及項目要求。

3.2.3.3　安全管理

1）工程組或第三方服務供應商對施工安全進行管理的內容主要有：

•必須符合《建築施工安全檢查標準》JGJ59-99、《建築施工高處作業安全技術規範》JGJ80-91、《建築施工扣件式鋼管腳手架安全技術規範》JGJl30-2001、《建築機械使用安全技術規程》JGJ130-2001等。

•內容包括：

防火、防毒、防洪、防塵、防雷擊、坍塌、防物體打擊、防機械傷害、防高空墜落、防環境污染等方面。

特別注意整體提升外架、工程安全防護、塔吊和施工電梯使用等安全。

2）工程組或第三方服務供應商對工程項目施工進行安全管理，須要求供應商（承建商）根據工程的特點及國家最新的法律、法規及規範要求，編制安全隱患的預防措施，並對預防措施的有效性進行評估。

3）供應商（承建商）須進行安全交底及安全教育，由工程組或第三方服務供應商對安全交底及安全教育的見證性資料進行檢查，檢查資料內容的符合程度和有效性。

4）工程組或第三方服務供應商須定期或其他類型的檢查施工安全，對檢查出的事故隱患及出現的安全事故進行處理及記錄。

如發生重大安全事故，工程組/第三方服務供應商須向上級主管部門上報，參加安全事故進行調查、分析，及要求供應商（承建商）制訂糾正、預防措施並限期整改，對安全隱患的整改情況進行監督及核查。

工程組於系統記錄生成『安全記錄表』（見附件1.6）並進行確認，且經確認後不可更改，內容包括但不限於以下：

•存在安全問題屬性

•存在安全問題描述

5）工程組須貫徹落實國家和建設管理當局有關安全施工文件精神，嚴格、認真監督、檢查供應商（承建商）安全文明施工制度、規定落實、執行情況，履行安全監督職責。

6）第三方服務供應商須監督承建商安全施工費用的合理使用。

3.2.3.4　資金管理

1）工程組或第三方服務供應商對資金進行管理的內容主要有：

•根據市場現階段採用的定額基價及配套文件的規定，對各方面價錢進行審核。

•把項目投資控制在已批准的投資預算內，隨時糾正發生的偏差，以保證各階段投資控制目標。

2）根據『工程支付管理』之規定，根據工程進度進行及合同相關條款進行工程款支付管理工作。

如涉及第三方服務供應商，工程組在收到第三方服務供應商確認工程進書後才進行工程款支付管理工作。

如費用有相關變化，須根據『合同變更』之費用變更進行處理。

3.2.4　階段驗收及記錄內容及規則

3.2.4.1　工程組根據國家法律法規及工程驗收標準進行工程項目階段驗收，並於系統記錄驗收結果，生成『工程驗收單』（見附件1.7）並進行審批，內容包括但不限於以下：

•供應商

•合同編號

•開工時間

•驗收時間

•驗收內容

•驗收意見

3.2.4.2　『工程驗收單』由工程組主管及地產組主管進行審批，如審批不通過，則需根據審批意見修訂重新送批。

3.2.5　申請竣工驗收規則

3.2.5.1　工程項目通過初步驗收後，供應商（承建商）須按有關文件要求，編制『建設工程竣工驗收報告』（見附件1.8），由第三方服務供應商檢查及簽署意見後，提交工程組，視項目性質由工程組或供應商（承建商）申請竣工驗收。

•報建類工程項目由工程組在工程竣工驗收7個工作日前提交驗收的時間、地點及驗收組名單等資料至建設主管部門申請竣工驗收。

•非報建類工程項目由供應商（承建商）向工程組提交工程竣工驗收報告申請竣工驗收。

3.2.5.2　工程組於系統申請竣工驗收，生成『竣工驗收申請表』（見附件1.9）並進行審批，維護內容主要有：

•項目地址

•合同日期

3.2.5.3　『竣工驗收申請表』由工程組主管及地產組主管進行審批，如審批不通過，則需根據審批意見修訂重新送批。

3.2.6　竣工驗收規則

3.2.6.1　竣工驗收程序：

1）工程組、勘察、設計、施工、監理單位分別匯報工程合同履約情況和在工程建設各個環節執行法律、法規和工程建設強制性標準的情況；

2）審閱工程組、勘察、設計、施工、監理單位的工程檔案資料；

3）實地查驗工程質量；

4）驗收組對工程勘察、設計、施工、設備安裝質量和各管理環節等方面作出全面評價，並簽署工程竣工驗收意見。

5）非報建類工程項目由工程組及供應商（承建商）進行驗收，竣工驗收報告由工程組主管及地產組主管進行審批。

3.2.6.2　竣工驗收條件包括但不限於以下內容：

•完成工程设计和合同约定的各项内容。

•《建设工程竣工验收报告》。

•《工程质量评估报告》。

•勘察单位和设计单位质量检查报告。

•有完整的技术档案和施工管理资料。

•有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告。

•建设单位已按合同约定支付工程款。

•有施工单位签署的工程质量保修书。

•市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料。

•有规划部门出具的规划验收合格证。

•有公安消防出具的消防验收意见书。

•有环保部门出具的环保验收合格证。

•有监督站出具的电梯验收准用证。

•燃气工程验收证明。

•建设行政主管部门及其委托的监督站等部门责令整改的问题已全部整改完成。

•已按政府有关规定缴交工程质量安全监督费。

•单位工程施工安全评价书。

3.2.6.3　竣工驗收依據包括但不限於以下內容：

1）批准的設計文件、施工圖紙及說明書

2）簽訂的施工合同

3）設備技術的說明書

4）設計變更通知書

5）施工驗收規範及質量驗收標準

6）外資工程應依據我國有關規定提交竣工驗收文件

3.2.6.4　工程組於系統記錄竣工驗收情況，生成『工程竣工驗收報告』並進行審批，維護的內容主要有：

•驗收人員

•驗收次數

3.2.6.5　『工程竣工驗收報告』由工程組主管及地產組主管進行審批，如審批不通過，則需根據審批意見修訂重新送批。

3.2.7　項目整改規則

如工程項目驗收不合格須進行整改，工程組於系統記錄項目整改情況，內容包括但不限於：

•整改時間

•整改次數

•整改內容

項目整改情況須報工程組主管及地產組主管進行審批，如審批不通過，則需根據審批意見修訂重新送批。

3.2.8　竣工驗收備案/歸檔規則

•報建類工程項目：

工程組須在工程竣工驗收合格之日起15日內，提交『工程竣工驗收報告』和規劃、公安消防、環保等部門出具的認可文件或者准許使用文件至建設主管部門或者其他有關部門進行備案。

•所有工程項目：

工程組須於系統記錄工程竣工驗收情況及進行文件歸檔，主要記錄內容包括但不限於：

1）建設單位提出的工程竣工驗收報告（建設單位簽字、蓋章的原件）

2）建築工程施工許可證（核查原件、交存影本）

3）施工圖設計檔審查備案單（核查原件、交存影本）

4）施工單位的工程竣工品質自評報告（專案經理簽字、施工單位技術負責人審核簽字的原件，蓋施工企業公章）

5）監理單位出具的工程品質評估報告（專案總監簽字、監理單位技術負責人審核簽字的原件，蓋監理企業公章）

6）監理評估報告附件（需施工、監理單位核查簽署意見，並且簽字蓋章齊全）

7）建設工程規劃許可證及驗收合格證（核查原件、交存影本）

8）建築工程消防驗收意見書（核查原件、交存影本）

9）建築節能竣工驗收備案登記表（公建及住宅工程須提供，核查原件、交存影本）

10）人民防空工程竣工驗收表或竣工備案單（指含有人防工程的就必須提供）

3.2.9　竣工結算規則

3.2.9.1　竣工結算依據：

1）工程施工合同文件

2）中標書的報價表

3）竣工圖紙和工程變更文件

4）工程計價文件、工程量清單、取費標準及有關調價規定

5）雙方確認的有關簽證和工程索賠資料

6）其他有關資料

3.2.9.2　工程組根據『工程支付管理』相關規定進行項目結算之付款，於系統生成『工程竣工結算表』（見附件2.0），並進行審批，內容包括但不限於：

•已批造價

•結算價

•稅金

3.2.10