证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律预习6文档格式.docx
《证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律预习6文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律预习6文档格式.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
D.5
B，
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
A，
公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
6、证券公司应当向（）申请颁发经营证券业务许可证。
A.中国证券监督管理机构
B.中国证券业协会
C.中国证券登记结算部门
D.中国证券自律协会
期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
7、金融市场中的发行市场又称为（）。
A.次级市场
B.一级市场
C.第二市场
D.柜台市场
金融市场中的发行市场又称为一级市场。
8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;
情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
9、证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的（）。
A.真实性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、及时性
C.及时性、真实性、效益型
D.及时性、真实性、完成性
《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。
为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性
10、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是（）。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
证券市场的法律、法规可以分为四个层次：
（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
（2）由国务院制定并颁布的行政法规。
（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
（4）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
以上四个层次的法律效力依次降低。
11、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
12、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
B.15
C.20
D.30
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
13、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：
（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。
（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。
（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。
（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。
（5）证监会认定的其他情形。
14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.地方证管办
D.证券交易所
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。
15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。
16、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.30%
B.20%
C.35%
D.25%
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
18、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。
19、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。
（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。
（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
（6）中国证监会规定的其他条件。
20、甲某，19岁，现在读大二，已经通过了协会组织的资格考试，（）证券从业资格。
A.不具有
B.2年后具有
C.已经具有
D.1年后具有
从业资格取得的条件包括：
（1）参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
（2）资格考试由协会统一组织。
参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
（3）从业资格不实行专业分类考试。
资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考
21、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
22、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
23、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。
24、下列关于有限责任公司股权转让说法不正确的是（）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同意
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权
D.股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载
股东的股权转让股东的股权转让应遵循以下法律规则和手续：
1.公司内部转让。
有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
2.公司外部转让。
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;
不购买的，视为同意转让。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;
协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
3.人民法院依法强制转让。
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
4.股权的继承。
自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;
但是，公司章程另有规定的除外。
5.转让股权后应当履行的手续。
股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。
对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。
25、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
A.客户
C.客户的配偶
D.其他证券公司
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
26、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象体现了证券经纪业务（）
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的性
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。
27、证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向（）交易系统进行申报。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.证券业协会
D.证券监督管理机构
证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向深圳证券交易所交易系统进行申报
28、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;
其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
（2）有100万元人民币以上的注册资本。
（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
（4）有公司章程。
（5）有健全的内部管理制度。
（6）具备中国证监会要求的其他条件。
29、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。
B.5
C.10
D.15
查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
30、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
31、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故B项错误。
32、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：
所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：
33、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以（）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。
34、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
35、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应予追诉。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应予追诉。
36、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
C.30%
D.50%
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
37、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
故D项说法错误。
38、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为（）
A.吸收合并
B.新设合并
C.创设合并
D.派生合并
所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司（吸收方）存续，而其他公司（被吸收方）解散。
39、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.20%
B.30%
C.40%
40、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。
（2）未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。
（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。
（4）未依法履行持续督导义务的。
（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。
（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。
（7）违反保密制度或者未履行保密责任的。
（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。
（10）中国证监会认定的其他情形。
41、《证券法》规定的证券发行和交易寻遵循的三个原则是（）
A.公平、公开、公正
B.公平、公正、平衡
C.公平、平衡、公开
D.公开、公正、平衡
证券发行和交易应遵循“三公”原则，即公开、公平和公正
42、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则
A.公开
B.公平
C.公正
D.公认
基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则
43、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告
升级会员 