证券从业资格考试证券投资基金全真模拟1Word下载.docx
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不行动
市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产
市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产
9.【单选】根据《证券投资基金信息披露管理办法，，需要出具审计报告的是（）。
[o.5分]
年度报告
季度报告
月度报告
半年报告
10.【单选】根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，在日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
T+3
T+2
T十7
T十1
11.【单选】根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
[0.5分]
中国证监会
中国证监会在基金公司主要办公所所在地的派出机构
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构
12.【单选】股票投资的低市盈率效应策略是（）。
10.5分]
积极型股票投资策略
消极型股票投资策略
市场异常策略
以技术分析为基础的投资策略
13.【单选】关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
[0.5分I
从7日年化收益率指标看，在总收益不变的情况下，按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率
货币市场基金可以投资于剩余期眼小于39?
天的资产支持证券
货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的10%
《证券投资基金运作管理办法》明确规定了我国货币市场基金的投资对象
14.【单选】关于基金托管人的信息披霍义务不正确的表迷是（）。
在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声
基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告
基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产讲行审计，并将审计结果予以公告
在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
15.【单选】关于债务组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。
[0.5分I
免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
B;
免疫策略是一种积极的债券组合管理策略
免疫策略试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合
免疫策略的一个根本要求是使债券投资组合的久期等于负债的久期
16.【单选】积极型股票投资策略的重要标谁之一是[0.5分]
指数化投资
长期持有
相机抉择
各项均不是
17：
【单选】基金的专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。
（0.5）
基金托管人
基金管理人
监管机构
基金注册登记人
18：
【单选】基金管理费率通常与基金投资风险（）。
无关
E:
无法判断
成反比
成正比
19：
【单选】基金管理公司督察长履行职责的范围为（）[o.5分]
基金及公司运作的所有业务环节
公司稽核部的人员设置及业务管理
基金运作的主要环节
20：
【单选】基金管理人配置资产的情景综合分析法（）。
为长期投资组合诀策提供参考
不考虑各类资产之间的相关性
预测期Io在1-2年左右
可以更有效地着眼于社会政治经济形势的现状和变化
21：
【单选】基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。
[0.5分]
基金份额持有人
基金代销机构
22：
【单选】基金评级田板心指标是（）。
[o5分]
风险收益指标
选股能力指标
净值增长率
标准差
23：
【单选】基金托管人在基金信息披a方面的作用主要是（）。
复核信息披露文件，并对其真实性、谁确性和完整性负责
复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益
编制季报、年报等各类定期报告
编制月报、基金公告等各类临时报告
24：
【单选】基金信息披a田王要监管者是:
基金业协会
证监会及其派出机构
证券业协会
25.【单选】假设证弄组合P由证券I和II构成，证券I的期望收益水平和总风险水平都比II高，证弄I和II在P中的投资比重分妓
为0.48和0.52.摇么（）。
组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平
组合P的总风险水平高于I的总风险水平
组合P的总风险水平高于II的总风险水平
组合P的期望收益水平高于II的期望收益水平
26：
【单选】升放式基金份敌田甲W与赎回是在（）之间进行。
基金份额持有人与基金份额持有人
基金份额持有人与基金管理人
基金份额持有人与销售代理人
基金份额持有人与注册登记人
27【单选】某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%.假设赎回当日基金份馥净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（）。
[0.5]
10,497.5
10,347.5
10,447.5
10,227.5
28【单选】美国的《投资基金法，和《投资顾间法，于（）年m布，这两部法律日后成为其他国家基舍V法的重要参考。
[0.5]
1958
1922
1940
1867
29.【单选】某投资人将所持有的l证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的又基金份额净值为1.100。
元、Y为1.2000元，转
出份额为100万份，那么转出金额为（）.[0.5分]
110万元
120万元
100万元
330万元
30.【单选】目前，我国对投资者《包括个人和企业》买卖基金份额，（）印花税。
征收2%
暂不征收
征收1%
征收4%
31.【单选】目前，我国基金卖出股票按照I%的税率征收（）。
企业所得税
营业税
个人所得税
印花税
32．【单选】能够对证吞组合绩效田珠度和「嫩讲行Q合ff价田风险调整收盔指标是（）。
特雷诺指数
信息比率
詹森指数
夏普指数
33.【单选】如果赎回金额为1000万元，则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。
（0.5）
65万
45万
75万
55万
34.【单选】如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。
价格能够反映所有相关信息
证券价格由于不可辨别的原因而变化
未来市价能够被准确地预测
价格起伏不大
35.【单选】实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后的价格仍会上涨，这种市场异常现象是指（）。
[o5分l
事件异常现象
会计异常现象
公司异常现象
日历异常现象
36.【单选】同时投资于价值m股票和成长型股票的基金被称为（）。
均衡型基金
收盖型基金
防御型基金
平衡型基金
37.【单选】为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责，这些处室一般不包括（）。
负责基金销售的销售部门
H:
负责基金资产清算核算的部门
负责基金交易监管和内部风险控制部门
负责开拓市场的市场部门
38..【单选】我国第一只开放式基金设立于（）。
1997年6月
13:
1998年3月
2000年8月
2001年9月
39.【单选】我国现阶段基金托管人基本都由取得托管资格的商业银行担任，其原因不包括（）。
商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力
商业银行具有技术和人员的优势
商业银行具有网点优势
商业银行盈利能力强
40.【单选】下列对有效边界的描沐，错误的是（）。
在相同风险等级下有最高的期望收益率
在相同期望收益率下有最低的风险
有效边界会受投资人风险规避程度影响
有效投资组合位于有效边界上
41..【单选】下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
基金信息披露是一种自愿性信息披露
基金信息披露有利于投资者的价值判断
加强基金信息披露可以防止信息的滥用
加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
42..【单选】下列关于詹森指数与特雷诺指数的表述，正确的是（）。
詹森指数与特雷诺指数对风险的调整只涉及市场风险
詹森指数与特雷诺指数均可直接说明基金业结是否优于市场表现
詹森指数与特雷诺指数对业绩的深度与广度都加以考虑
詹森指数与特雷诺指数在计算上所用的已知条件是一样的
43.【单选】消极型股票投资策略以（）为理论基础。
（）（O.5分）
套利定价理论
行为金融理论
投资组合理论
有效市场理论
44.【单选】一般来说ETF的运作特点不包括（）。
可以像开放式基金一样在场外申购、赎回
可以进行申购、赎回
存在套利机制
可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖
45.【单选】以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）[0.5分]
可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度
是技术分析指标B工AS的别称
是相对强弱指标的变形
有时也被称为简单过滤器规则
46.【单选】以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。
未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以诀定代为履行高级管理人员职务的人员，且需
报中国证监会备案
基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
47.【单选】以下属于基金信息披霉自律性规则的是（）。
《证券投资基金法》
《上海证券交易所基金上市规则》
《证券投资基金信息披露指弓1）
《基金信息披露管理办法》
48..【单选】与其他金融工具相比，基金早一种（）的投资品种。
低风险、高收盆
高风险、高收盖
风险相对适中、收盆相对稳健
低风险、低收益
49..【单选】在开发机构客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。
承诺若认驹规模超过5亿元，免收认购费
承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
承诺及时地将公开的信息与其沟通
承诺定期提供详尽的投资策略报告
50.【单选】在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债务的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴应纳税所得额的（）个人所得税。
15%
5%
10%
20%
51.【单选】在证弄组合的管理过程中，下列踢一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证务（）。
修正投资组合
进行证券投资分析
确定证券投资政策
构建证券投资组合
52.【单选】债券组合管理的利率预期策略运用的关健点在于（）。
I0.5分]
是否有计算机自动交易系统
能否熟练运用分析工具
能否控制交易成本
能否准确的预测未来利率水平
53.【单选】证券投资基金由（）管理、托管、投资收盖归（）所有。
管理人、托管人、投资人
托管人、管理人、投资人
投资人、托管人、管理人
管理人、托管人、管理人
54.【单选】资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置厦则一般是（）。
将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配
将资产在公共事业类证券与能源类证券之进行分配
c:
将资产在货币资金与证券之间进行分配
将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
55.【单选】下表列示了对某证务的未来收益率的估计:
该证务的期望收益率等于（）。
5%
15%
10%
0%
56.【单选】根据有关规定，基金管理人应当自收到核谁文件之日起（）个月内进行开放式基金的墓集。
A.1
B.3
C.6
D.2
57.【单选】将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的投资策略称为（）。
混合指数法
股票指数法
积极指数法
加强指数法
58.【单选】开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
20
5
10
30
59.【单选】推导利率期限结构一般应使用（）。
金融债券
零息债券
附息债券
0:
可转换公司债
60.【单选】在我国，对（）从证务市场中取得的收入，包括买卖股票、债务的差价收入、股票的股息、红利收入、债务的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
非银行金融机构
基金管理公司
证券投资基金
企业
.61.【多选】《合格境内机构投资者境外证务投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批谁，可在境内募集资金进行境外投资。
基金公司
证券公司
保险公司
信托公司
62.【多选】按照公司成长性分类，可以将股票分为（）。
[0.5分l
收益类股票
周期性股票
增长类股票
稳定性股票
63..【多选】当股票价格保持单方向持续运动时（）。
.恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略
投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略
投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略
恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
64..【多选】对资产配置的理解，必须建立在对（）的深刻理解基础之上。
固定收入证券的投资特征
普通股票的投资特征
期货、期权等衍生金融产品的投资特征
机构投资者资产和负债间题的本质
65.【多选】根据《证务投资基金法，的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当（）。
[1分]
拒绝执行
及时报告中国证券业协会
及时报告中国证监会
及时报告基金份额持有人
66.【多选】根据对市场有效性的不同荆断，股票投资组合管理策略可划分为（）。
增长型管理策略
积极型管理策略
稳健型管理策略
消极型管理策略
67..【多选】根据有关规定，对（）买卖基金的差价收入征收营业税。
[1分】
个人
非金融机构
68.【多选】公开披露的基金信息包括（）。
基金份额上市公告书
基金合同生效公告
基金招募说明书
基金托管协议
69.【多选】关于ETFT[ILOF的表述，正确的有（）[1分]
申购、赎回的场所不同
二级市场的净值报价频率不同
申购、赎回的限制不同
申购、赎回的标的不同
70..【多选】关于基金管理人的基金资产估值工作，表述正确的有（）。
七应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续使用
与基金托管人使用相同的估值业务系统
建立健全估值诀策体系
71.【多选】关于赎回费用，以下表述正确的是（）。
[1分l
基金销售机构可以根据基金持有人持有基金份额的期限制定不同的赎回费标准
对于短线交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定不同的赎回费标准
基金管理人可以根据基金持有人持有基金份额的期限制定不同的赎回费标准
赎回费总额的25%归入基金资产
72.【多选】关于证券组合可行域的说法，正确的有（）。
可行域的左边界是最小标准差边界
有效边界是最小标准差边界的一部分
可行域的右边界是最小标准差边界
可行域的左边界必然是向左凸的曲线或直线
73..【多选】基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。
市场环境与竞争对手状况
渠道特性
基金产品类型
客户特性
74..【多选】基金份额持有人大会可以由（）提议召集.[1分]
代表基金份额10%以上的基金份额持有人
基金审计机构
75.【多选】基金管理公司岗位分离制度包括（）。
基金会计与公司会计的分离
投资与交易的分离
交易与清算的分离
D清算与核算的分离
76.【多选】基金管理公司投资诀策委员会的主要职责包括审批投资管理相关制度以及（）。
诀定投资计划、投资目标
确定资产配置及投资组合的总体计划
对投资组合进行风险评估
确定投资原则、投资策略
77..【多选】基金监管主要包括以下踢些方面的内容（）。
对高级管理人员的监管
降低系统风险
对基金运作的监管
对基金服务机构的监管
78..【多选】基金托管人须履行的职责包括（）等。
按照规定监督基金管理人的投资运作
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格
C;
按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户
安全保管基金财产
79.:
【多选】基金宣传推介材料包括（）。
人:
公开出版资料
信函
户外广告
D;
互联网资料
80.。
【多选】计掩基金简单收盖率需已知的变量包括（）。
分红的具体日期
期末基金份额净值
期内基金分红金额
期初基金份额净值
81.【多选】美国开放式基金的代销渠道主要依菠于投资顾间渠道，包括（）。
退休金计划
商业银行
82..【多选】目前，中国证监会对证务投资基金进行监管的内容包括（）。
对基金募集的监管
对基金销售的监管
对基金托管的监管
对基金管理公司的监管
83.【多选】同时募集投资方向分别为债务型、股票型、指敌型和混合型四个特定客户资产管理产品，募集期结束后的规模分别如
能按期设立的是（）。
总资产合计10000万元人民币，委托人数1人
总资产合计100000万元人民币，委托人数208人，其中客户最少资产100万元人民币
C总资产合计50000万元人民币，委托人数199人，其中客户最少资产100万元人民币
总资产合计5000万元人民币，委托人数3人，其中客户最少资产100万元人民币
84..【多选】为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应该努力傲到（）。
创造条件多发基金
更多地引进外资，引进外国的先进经验
鼓励产品创新与业务创新
推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竟争
85.【多选】我国香港特别行政区某投资机构与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司，以下说法中正确的是（）[1分]
如果境内某机构为主要股东，则该机构注册资本不低于人民币1亿元
该基金管理公司实缴资本不低于人民币5干万元
如果境内某机构为主要股东，则该机构注册资本不低于人民币3亿元
该基金管理公司实缴资本不低于人民币1亿元
86..【多选】下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。
每个有效身份证件只能开立一个基金账户，已开立证券账户的不能再重复开立基金账户
基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
资金账户只能在商业银行办理
每个投资者只能使用一个资金账户
87.【多选】下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（）。
需要提供最近三个会计年度的主要会计数据
无需披露最近3年每年的净值增长率
管理人报告需披露内部监察报告
不需要审计
88.【多选】下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）[1分]
凸性可以弥补债券价格计算的误差
凸性对投资者是有利的
在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
零息债券的凸性等于其到期期限
89..【多选】下列投资策略中，属于积极m资产配置策略的有（）[1分]
动态资产配置策略
90.【多选】需要披霉会计报表和会计报表附注内容的财务会计报告包括（）。
半年度报告
91.。
【多选】依照《招募说明书的内容与格式》的规定，基金招募说明书需要包括下列（）内容。
基金份额的发售方式和发售机构
基金合同和基金托管协议的内容摘要
基金募集申请的核准文件名称和核准日期
基金份额的发售日期和期限
92.:
【多选】以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。
基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长
开放式基金要求披露上一工作日份额净值
基金管理公司是一种知识密集型企业
基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
9
升级会员 