危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准Word格式文档下载.docx
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③对评价发现的不符合项，要进行原因分析，制定整改措施并进行有效整改。
[评审方法]查评价记录或评价报告，不符合项整改的有关证据（整改计划或措施、原因分析、验证）。
2机构和职责
2.1方针、目标
2.2负责人
2.3职责
2.4组织机构
2.5安全生产投入
2.1.1企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。
安全生产方针和目标应满足：
1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
2）符合或严于相关法律法规的要求；
3）与企业的职业安全健康风险相适应；
4）目标予以量化；
5）公众易于获得。
[B级要素否决项]
未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分。
方针和目标要文件化、公开化。
安全生产方针和目标的内容，要得到所有从业人员的贯彻落实，员工易于获得。
③目标应是可实现、可测量的、可考核的。
④将目标转化为安全生产指标。
2.1.2企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。
企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分
释义：
企业年度目标通过层层签订安全生产目标责任状的方式，形成安全生产指标，逐级落实到部门和基层单位（班组和岗位），通过完成安全生产指标来实现安全生产目标。
①层层签订，签订的形式：
②应当制定相关的考核办法，规定考核内容、方式、频次、责任部门、奖惩办法；
按时考核。
频次：
③各部门制定年度安全工作计划
[提示]
①签订的目标责任书不能千篇一律，不能流于形式；
制定的考核办法要具有可操作性，使考核不流于形式。
②计划要有内容
2.2.1企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。
[B级要素否决项]
未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分。
①明确第一责任人；
方式：
②责任制中有落实“双基”工作内容
③安全生产法赋予主要负责人的六项职责第十七条
[释义]企业主要负责人，企业主要负责人是指直接参与企业生产经营管理的最高管理者，具体指有限责任公司或股份公司董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的经理、厂长等。
2.2.2企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
①开展安全标准化实施方案，方案需明确：
明确实施时间、计划、责任人/责任部门、工作内容、工作进度等
②安全文化建设计划或方案
[释义]企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现安全自我约束。
安全文化的表现形式:
二级企业应初步形成安全文化体系
一级企业有效运行安全文化体系。
相关标准:
《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004-2008）
《企业安全文化建设评价准则》（AQ/T9005-2008）
2.2.3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
①《安全承诺书》要公开化、文件化。
②资源保证。
2.2.4企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。
【评审要点】
①频次：
每季度至少一次。
②主要负责人组织召开（到会）。
③要有有具体内容包括时间、地点、参加人员、会议记录或纪要，会议内容等。
2.2.5
[B级要素否决项]未实施领导干部带班，扣20分。
[法律依据]
安监总管三〔2010〕186号“一、4”
建立和严格执行领导干部带班制度。
企业要建立领导干部现场带班制度，----企业副总工程师以上领导干部要轮流带班。
生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班制度-----。
①领导干部带班制度；
副总工程师以上领导，车间的管理人员
②主要负责人要对领导干部带班负全责。
③重点是夜间、节假日
[评审方法]查制度及职责，查带班记录
2.3.1企业应制定安委会和管理部门的安全职责。
2.3.2企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
[A级要素否决项]未建立安全生产责任制，扣100分；
[B级要素否决项]主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分。
①建立《安全生产责任制》，要横到边，纵到底
②各职能部门、各岗位人员
③安全生产法对主要负责人规定的职责是否涵盖
2.3.3企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
[B级要素否决项]未建立安全责任制考核机制，扣30分。
①要建立《安全责任考核考核制度》，明确各级考核的责任部门、考核职责、频次、方法、标准或细则，并予以奖惩。
②应按考核制度规定的频次，定期考核。
至少每季度一次）
③按考核制度的规定、考核结果进行奖惩。
二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。
[A级要素否决项]不符合，扣100分。
2.4.1.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。
[A级要素否决项]未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分。
【法律依据】
①《安全生产法》第十九条规定
②《山东省安全生产条例》第十二条
配备比例：
300人以上，5‰，但不少于3人
③《注册安全工程师管理规定》（安监总局令11号）
④安监总管三〔2010〕186号
①安委会或领导小组不能虚设，要有安全生产活动记录。
②设置安全管理机构或配备专职安全管理人员的人数要符合达标标准即：
安监总管三〔2010〕186号“一、3”
3.加强安全生产管理机构建设。
企业要设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。
安全生产管理机构要具备相对独立职能。
专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历，取得安全管理人员资格证书。
③按规定配备注册安全工程师或委托中介机构
达标标准:
按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；
或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
安监总局令11号：
第六条：
从业人员300人以上的……单位和危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；
安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。
①查安委会设置文件及设安全管理机构或配备安全管理人员的文件
②查注册安全工程师证注册安全工程师的化工安全生产经历。
③委托中介机构的，查委托协议。
2.4.2企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。
①根据工作需要设置管理部门。
②组织机构设置文件或机构框图。
③剧毒化学品或易制毒化学品的企业，设治安保卫机构，配专职治安保卫人员
2.4.3企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。
安全生产管理网络图，要求网络图要覆盖企业的各职能部门、基层单位和所有班组。
2.5.1企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
[B级要素否决项]未按有关规定投入安全生产费用，扣10分。
①建立《安全投入保障制度》，制度内容应包括：
安全费用的提取标准、使用、管理（申请、批准、审计）等相关内容。
②制度中应规定提取标准（提取标准应符合财企【2006】478号文件的规定。
第九条危险品生产企业以本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取：
（一）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4%提取；
（二）全年实际销售收入在1000万元至10000万元（含）的部分，按照2%提取；
（三）全年实际销售收入在10000万元至100000万元（含）的部分，按照0.5%提取；
（四）全年实际销售收入在100000万元以上的部分，按照0.2%提取。
第十八条企业应当为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输、野外、矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险。
所需保险费用直接列入成本（费用），不在安全费用中列支。
2.5.2企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。
①建立安全生产费用台帐；
②合理使用安全生产费用，安全费用要专款专用，不得挪作他用
财企[2006]478号《高危行业安全生产费用财务管理暂行办法》第三章明确的规定：
企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险费用，不在安全费用中列支。
（478号文件第十八条规定）。
2.5.3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳工伤保险费。
【依据】
根据国务院令第375号，《工伤保险条例》
①参加商业保险（意外伤害保险），不能代替工伤保险。
②为所有的职工人数缴纳。
实行全员风险抵押金制度或安全责任保险
财政部安全监管总局人民银行关于印发《企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》的通知（财建[2006]369号）
查安全责任保险考核记录或风险抵押金交纳情况
3风险管理
3.1范围与评价方法
3.2风险评价
3.3风险控制
3.4隐患治理
3.5重大危险源
3.6变更
3.7风险信息更新
3.8供应商
3.1.1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
风险管理制度或风险评价作业指导书
内容包括：
明确风险评价的目的、范围、明确相关人员的职责、选用的危险源辨识及风险评价的方法、风险评价的准则、工作程序等。
3.1.2.企业风险评价的范围应包括：
1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2）常规和非常规活动；
3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进人作业场所人员的活动；
5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7）丢弃、废弃、拆除与处置；
8）企业周围环境；
9）气候、地震及其他自然灾害等。
①制度中应明确
②开展的危害辨识、风险评价的范围是否有遗漏。
每次风险评价之前应规定具体的评价范围，并列出相应清单，避免造成遗漏。
3.1.3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法有：
1）工作危害分析（JHA）;
2）安全检查表分析（SCL）;
3）预危险性分析（PHA）;
4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
5）失效模式与影响分析（FMEA）；
6）故障树分析（FTA）；
7）事件树分析（ETA）；
8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
[评审要点]风险评价制度
①是否明确评价方法，至少2种
②评价时所使用的方法
③方法是否适宜
3.1.4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。
[评审要点]
①制定风险评价准则
②应包括L,S的取值标准及R等级评定标准（评价方法为风险矩阵法时）
③评价准则的制定要结合本单位的实际情况和对风险的接受水平制定。
3.2风险评价
3.2.1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。
企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
【B级要素否决项】未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分。
（1）建立作业活动、设备设施清单。
（2）对设备设施及危险作业依据确定的方法进行危害因素识别；
用确定的评价方法进行风险评价。
（3）频次：
定期，常规活动每年一次；
及时，非常规活动开始之前（作业前）。
3.2.2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
[评审要点]风险评价组织的组成原则，《风险管理制度》或《风险评价程序或指导书》或以文件的形式是否明确了组成原则。
人员组成要合理，包括安全管理、动力、设备、生产、工艺技术、消防、职业卫生、运输、等专业的人员。
人员层次：
企业负责人、车间负责人、从业人员
[评审方法]查评价记录或与有关人员交谈做出判定。
3.3风险控制
3.3.1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
2）应包括：
（1）可行性；
（1）工程技术措施；
（2）安全性；
（2）管理措施；
（3）可靠性。
（3）培训教育措施；
（4）个体防护措施。
【B级要素否决项】未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分
①列出重大风险或不可接受风险清单
②针对每一个不可接受的风险制定出控制措施，措施应是在原有控制措施基础上补充提出的控制措施，措施应包括：
┅。
③措施落实应有验收记录等证据。
[评审方法]查风险评价记录、清单、验证记录、现场等。
3.3.2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
[评审要点]查培训记录或抽查有关人员；
查看现场或有关记录；
做出是否满足本条要求的判断。
【讨论】培训的方式
3.4隐患排查与治理
3.4.1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台账。
①查隐患台帐、查隐患治理通知书、
②查“四定”、“五到位”，查整改措施及落实，查验证记录或现场。
【讨论】隐患与风险
3.4.2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
1）评价报告与技术结论；
2）评审意见；
3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
4）治理时间表和责任人；
5）竣工验收报告。
6）备案文件
[依据]按《山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法》（山东省人民政府令第177号）、《山东省井工开采非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品生产经营单位重特大生产安全事故隐患认定办法（试行）》（鲁安监发〔2006〕84号）进行排查
①查排查记录、查现场。
②对存在重大隐患的，查档案
3.4.3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。
[评审方法]查防范措施及其有效性，查报告文本。
[提示]正确理解“无力解决”
【B级要素否决项】未书面报告，扣20分
3.4.4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
[评审方法]查防范措施及其有效性，查计划文本、计划可行。
[提示]正确理解“不具备整改条件”
【B级要素否决项】未书面报告，扣20分；
未纳入整改计划/限期解决停产/未采取防范措施，，扣20分
否决项
二级企业符合本要素（3.4）要求，不得失分，不存在重大隐患。
【A级要素否决项】
二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分。
一级企业建立安全生产预警预报体系。
【A级要素否决项】一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分。
3.5重大危险源
3.5.1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
【A级要素否决项】未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分。
[依据]
①《重大危险源辨识》（GB18218-2009）。
②《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（总局令第40号）
①重大危险源管理制度
②辨识记录及分级记录，安全评价报告或安全评估报告，并与现场核对。
③建立档案，内容应包括：
重大危险源基本特征表；
区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表、评估报告、检测报告等。
（40号令第22二十二条）
3.5.2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。
①重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；
②对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；
③毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；
④设置必要的视频监控系统。
3.5.3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。
①制度中要明确定期评估的时限和要求
②对安全状况定期检查评估并形成安全评估报告。
【提示】
①有关评估的要求执行总局令第40号第二章辨识与评估
②企业评估与安全评价机构评估
3.5.4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。
【A级要素否决项】重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分。
对设备、设施及安全附件，本单位开展的检查、维护与第三方的检测、检验相结合。
本单位的检查、维护记录或第三方的检测、检验报告，查现场维护情况
3.5.5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
①预案及其可操作性
②演练记录
③救援器材、装备台账及现场配备情况。
1）有毒有害气体装备：
便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等。
2）剧毒气体的装备：
两套以上气密性化学防护服
3.5.6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。
[评审方法]查备案的有关证据。
①备案的有关要求：
总局令第40号第二十三条
②有关部门通常指公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。
3.5.7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。
不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
【B级要素否决项】防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分。
【评审方法】
①查安全评估报告
②现场查看防护距离
③对防护距离不符合要求的，查防范措施、整改计划、整改措施
[提示]与防护距离有关的标准与规定主要有：
①《危险化学品安全管理条例》第十九条
②《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）
③《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008）
④其它专业规范、规程，如《光气及光气化产品安全技术规程》、《氢气站设计规范》等。
⑤行业准入条件，如氯碱行业准入条件、焦化行业准入条件等。
【A级要素否决项】若失分，扣100分。
二级企业应符合本要素（3.5）要求
，不得失分。
3.6变更
3.6.1企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：
1）变更申请：
按要求填写变更申请表，由专人进行管理；
2）变更审批：
变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
3）变更实施：
变更批准后，由主管部门负责实施。
不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；
4）变更验收：
变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。
①变更管理制度，其内容包括：
明确规定变更的内容、覆盖的范围、变更的程序和验收。
②实施变更的有关记录：
《变更申请表》和《变更验收表》等有关程序、签字
[讨论]重点关注工艺技术和设备设施、作业过程、环境的变更。
3.6.2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。
查变更记录，风险分析记录。
3.7.1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。
[评审要点]常规活动每年一次，以下情况应及时进行评价：
①厂区八大危险作业每次作业前都应做风险评价。
②如拆除、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目等
③发生事故和重要的变更等情况。
④工艺技术和设备设施、作业过程、环境的变更等变更过程。
3.7.2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
[评审要点]查评审或检查记录。
定期评审或检查周期：
一般应不少于每年一次。
3.7.3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价
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