证券从业资格《证券分析师》试题及答案卷三Word下载.docx

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　　B.喇叭形以及V形反转形态

　　C.头肩形态

　　D.圆弧顶（底）形态

C

头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种，也是最著名和最可靠的反转突破形态。

它一般可分为三种类型：

头肩顶、头肩底以及复合头肩形态。

　　6.短期内必补是（　）的特征。

　　A.消耗性缺口

　　B.突破缺口

　　C.持续性缺口

　　D.普通缺口

　　7.关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是（　）。

　　A.上升三角形以看跌为主

　　B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合

　　C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量的配合

　　D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态

A项，下降三角形以看跌为主;

B项，上升三角形在突破顶部的阻力线时，必须有大成交量的配合，否则为假突破;

D项，下降三角形同上升三角形正好反向，是看跌的形态。

　　8.（　）往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

　　A.普通缺口

　　D.消耗性缺口

A项，普通缺口经常出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中;

B项，突破缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口;

C项，持续性缺口是在证券价格向某一方向有效突破之后，由于急速运动而在途中出现的缺口。

　　9.证券投资技术分析主要解决的问题是（　）。

　　A.何时买卖某种证券

　　B.购买证券的数量

　　C.构造何种类型证券

　　D.购买何种证券

证券投资技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

可见，证券投资技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。

　　10.下列技术分析方法中，能提前很长时间预测行情的底和顶的是（　）。

　　A.形态类

　　B.指标类

　　C.切线类

　　D.波浪类

波浪理论把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚各个浪就能准确地预见跌势已接近尾声、牛市即将来临，或是牛市已到强弩之末、熊市即将来到。

波浪理论与其他技术分析流派相比，最大的区别就是能提前很长时间预测行情的底和顶，而其他流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。

　　11.道氏理论认为，最重要的价格是（　）。

　　A.最高价

　　B.最低价

　　C.收盘价

　　D.开盘价

市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。

这是道氏理论对证券市场的重大贡献。

道氏理论认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。

　　12.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（　）。

　　A.光头光脚阴线

　　B.光头光脚阳线

　　C.一字形

　　D.十字形

A项，当开盘价高于收盘价，且开盘价等于最高价，收盘价等于最低价时，就会出现光头光脚阴线;

B项，当收盘价高于开盘价，且收盘价等于最高价，开盘价等于最低价时，就会出现光头光脚阳线;

D项，当开盘价等于收盘价，最高价大于开盘价，最低价小于收盘价时，就会出现十字形K线。

　　13.根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态划分为（　）。

　　A.三角形和矩形

　　B.持续整理形态和反转突破形态

　　C.旗形和楔形

　　D.多重顶形和圆弧顶形

B

根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态分成两大类型：

①持续整理形态，主要有三角形、矩形、旗形和楔形;

②反转突破形态，主要有头肩形态、双重顶（底）形态、圆弧顶（底）形态、喇叭形以及V形反转形态等多种形态。

　　14.道氏理论中，最重要的价格是（　）。

　　A.最低价

　　B.开盘价

　　C.最高价

　　D.收盘价

市场的大部分行为可以由市场平均价格指数来解释和反映。

这是道氏理论对证券市场的重大贡献。

道氏理论认为最重要的价格是收盘价，并以此来计算平均价格指数。

　　15.K线理论起源于（　）。

　　A.美国

　　B.日本

　　C.印度

　　D.英国

K线又称为日本线，起源于200多年前的日本。

　　16.（　）是技术分析的基础。

　　A.市场行为涵盖一切信息

　　B.市场总是理性的

　　C.证券价格随经济周期变化而波动

　　D.价格历史不会重演

市场行为涵盖一切信息，这条假设是进行技术分析的基础。

该假设的主要思想是：

任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上。

外在的、内在的、基础的、政策的和心理的因素，以及其他影响股票价格的所有因素，都已经在市场行为中得到了反映。

　　17.关于持续整理形态，以下说法不正确的是（　）

　　A.矩形在其形成的过程中极可能演变成三重顶（底）形态，所以在面对矩形和三重顶（底）进行操作时，几乎都要等到突破之后才能采取行动

　　B.当矩形突破后，其涨跌幅度通常等于矩形本身宽度，这是矩形形态的测算功能

　　C.旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下

　　D.上升楔形是一种反映股价上升的持续整理形态

上升楔形是指股价经过一次下跌后产生强烈技术性反弹，价格升至一定水平后又掉头下落，但回落点比前次高，然后又上升至新高点，再回落，在总体上形成一浪高于一浪的势头。

　　18.根据波浪理论，一个完整的周期应包括（　）个波浪。

　　A.5

　　B.8

　　C.2

　　D.3

根据波浪理论，一个完整的周期由5个上升的浪和3个下降的浪构成，从而形成基本形态结构。

　　19.下列技术分析方法中，被认为能提前很长时间对行情的底和顶预测的是（　）。

波浪理论较之别的技术分析流派，最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。

　　20.一般来说量价关系的趋势规律是（　）。

　　A.价升量减，价跌量增

　　B.价高量低，价低量高

　　C.价高量高，价低量低

　　D.价升量增，价跌量减

　　1.下列对于缺口的描述，正确的是（　）。

　　I缺口也是一种形态

　　Ⅱ缺口宽度表明股价向某个方向运动的强弱

　　Ⅲ缺口将成为日后较强的支撑或阻力区域

　　Ⅳ持续性缺口一般会在短期内被封闭

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

Ⅳ项，持续性缺口是一个趋势的持续信号，一般不会在短期内被封闭。

　　2.根据道氏理论的分类，下列（　）是三种趋势的最大区别。

　　I趋势持续时间的长短Ⅱ趋势波动的幅度大小

　　Ⅲ趋势的变动方向Ⅳ趋势的变动斜率

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

道氏理论将股票的价格波动分为三种趋势：

主要趋势、次要趋势和短暂趋势。

趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小是三种趋势的最大区别。

　　3.根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为（　）。

　　I持续整理形态Ⅱ波浪运动形态Ⅲ反转突破形态Ⅳ周期循环形态

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为反转突破形态和持续整理形态。

反转突破形态描述的是趋势方向的反转变化;

持续整理形态表现为，股价向一个方向经过一段时间的快速运行后，在一定区域内上下窄幅波动，而不再继续原趋势，等待时机成熟后再继续前进。

　　4.一般来说，关于买卖双方对价格的认同程度，下列说法正确的有（　）。

　　I分歧大，成交量小，认同程度小Ⅱ分歧大，成交量大，认同程度大

　　Ⅲ分歧小，成交量大，认同程度大Ⅳ分歧小，成交量小，认同程度小

　　A.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。

认同程度小，分歧大，成交量小;

认同程度大，分歧小，成交量大。

　　5.技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有（　）。

　　I图形分析Ⅱ财务分析Ⅲ产品技术分析Ⅳ指标分析

　　B.I、IV

　　C.Ⅱ、II

　　D.Ill、IV

　　6.道氏理论的主要原理有（　）。

　　I市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

　　Ⅱ市场波动具有某种趋势

　　Ⅲ趋势必须得到交易量的确认

　　Ⅳ一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　7.技术分析的类别主要包括（　）。

　　I指标类Ⅱ切线类ⅢK线类Ⅳ波浪类

一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：

指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类。

　　8.关于K线，下列说法正确的有（　）。

　　I阴线表明收盘价小于开盘价

　　Ⅱ当最高价等于收盘价时，K线没有上影线

　　Ⅲ阳线表明收盘价大于开盘价

　　Ⅳ当最高价等于最低价时，画不出K线

　　A.I、Ⅱ、III

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

当最高价、最低价、收盘价、开盘价4个价格相等时，会出现一字型K线。

　　9.利用单根K线研判行情，主要从（　）方面进行考虑。

　　I上下影线长短Ⅱ阴线还是阳线

　　Ⅲ实体与上下影线Ⅳ实体的长短

　　10.在技术分析中，关于缺El理论，下面说法正确的是（　）。

　　I突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位（指数）的升跌

　　Ⅱ普通缺口一般短期内回补

　　Ⅲ突破缺口之后的持续性缺口有测量功能

　　Ⅳ持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅳ项，与持续性缺口相比，消耗性缺Vl出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

　　11.三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（　）。

　　I对称三角形Ⅱ等边三角形Ⅲ上升三角形Ⅳ下降三角形

　　12.关于旗形和楔形，下列说法正确的有（　）。

　　I旗形和楔形是两个著名的持续整理形态

　　Ⅱ这两个形态的特殊之处在于，它们都有明确的形态方向，如向上或向下，并且形态方向与原有的趋势方向相同

　　Ⅲ旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下

　　Ⅳ下降楔形表示一个技术性反弹渐次减弱的市况，常在跌市中的回升阶段出现，显示股价尚未见底，只是一次跌后技术性的反弹。

上升楔形常出现于中长期升市的回落调整阶段

　　B.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　13.短期内可能被封闭的股价缺口一般是下列各项中的（　）。

　　I普通缺口Ⅱ突破缺口Ⅲ持续性缺口IV.消耗性缺口

　　D.Ⅲ、IV

普通缺口具有的一个比较明显的特征是，它一般会在3日内回补;

同时，成交量很小，很少有主动的参与者。

消耗性缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。

判断消耗性缺口最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭。

若缺口封闭，则消耗性缺口形态可以确立。

　　14.关于突破缺口，下列说法正确的有（　）。

　　I常表现出激烈的价格运动Ⅱ往往伴随有较大的成交量

　　Ⅲ一般预示行隋走势将要发生重大变化Ⅳ通常是一个重要的交易信号

　　15.根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，譬如，在其他条件相同时，（　）。

　　I实体越长，表明多方力量越强Ⅱ上影线越长，越有利于空方

　　Ⅲ下影线越短，越有利于多方Ⅳ上影线长于下影线，有利于空方

　　C.Ⅱ、IV

一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方;

上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方。

上影线长于下影线，利于空方;

下影线长于上影线，则利于多方。

　　16.关于圆弧形态，下面表述正确的有（　）。

　　I圆弧形态形成时间越长，反转力度越强

　　Ⅱ圆弧形态形成反转后，行情多属爆发性，持续时间不长

　　Ⅲ圆弧形态形成过程中，成交量分布比较均匀

　　Ⅳ圆弧形态是投资者筹码分布比较平均的产物

圆弧形态具有如下特征：

①形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间不长;

②在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多、中间少，越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少;

③圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强;

④圆弧形态的各种顶或底没有明显的头肩的感觉。

这些顶部和底部的地位都差不多，没有明显的主次区分。

　　17.根据技术分析的形态理论，股价形态包括（ ）。

　　I四边形形态Ⅱ直角三角形形态

　　Ⅲ双重顶（底）形态Ⅳ头肩顶（底）形态

①持续整理形态，主要有三角形（包括对称、上升和下降三种）、矩形、旗形和楔形;

　　18.反转突破形态包括（　）。

　　I圆弧顶Ⅱ三重顶Ⅲ头肩底Ⅳ双重顶

反转突破形态主要有头肩形态、双重顶（底）形态、圆弧顶（底）形态、喇叭形以及V形反转形态等多种形态。

　　19.下列关于三角形形态的表述，正确的有（ ）。

　　I在上升趋势中出现上升三角形，股价的突破方向一般是向上的

　　Ⅱ三角形形态分为上升三角形和下降三角形两种形态

　　Ⅲ三角形形态一般没有测算股价涨跌幅度的功能

　　Ⅳ下降三角形形态一般是持续整理形态

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

Ⅱ项，三角形整理形态主要分为三种：

对称三角形、上升三角形和下降三角形。

　　20.关于矩形形态，下列说法中正确的有（　）。

　　I矩形形态是典型的反转突破形态Ⅱ矩形形态表明股价横向延伸运动

　　Ⅲ矩形形态又被称为箱形Ⅳ矩形形态是典型的持续整理形态

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

l项，矩形又称为箱形，也是一种典型的整理形态，股票价格在两条横着的水平直线之间上下波动，呈现横向延伸的运动。

　1.关于K线组合，下列表述正确的是（　）。

　　A.最后一根K线的位置越低，越有利于多方

　　B.最后一根K线的位置越高，越有利于空方

　　C.越是靠后的K线越重要

　　D.越是靠前的K线越重要

无论K线的组合多复杂，考虑问题的方式是相同的，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小。

因此，越是靠后的K线越重要。

　　2.如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为（　）。

　　A.价格将反转向下

　　B.价格将反转向上

　　C.价格呈横向盘整

　　D.无法预测价格走势

头肩底是是一种典型的趋势反转形态，是在行情下跌尾声中出现的看涨形态，形态成立后，价格将反转向上。

　　3.在技术分析的几点假设中，从人的心理因素方面考虑的是（　）。

　　A.证券价格沿趋势移动

　　B.市场行为涵盖一切信息

　　C.历史会重演

　　D.市场是弱势有效的市场

‘"

历史会重演”是指在满足相同的条件下，市场必然会出现相同的结果。

在技术分析的几点假设中，这条假设是从投资者的心理角度出发而作出的。

　4.技术分析的理论基础是（　）。

　　A.道氏理论

　　B.切线理论

　　C.波浪理论

　　D.K线理论

　　5.道氏理论认为，趋势必须得到（　）的确认。

　　A.交易价格

　　B.交易量

　　C.交易速度

　　D.交易者的参与程度

在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量与价格共同形成量价的趋势规律。

　　6.一般而言，道氏理论主要用于对（　）的研判。

　　A.主要趋势

　　B.次要趋势

　　C.长期趋势

　　D.短暂趋势

道氏理论从来就不是用来指出应该买卖哪只股票，而是在相关收盘价的基础上确定出股票市场的主要趋势。

因此，道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动则显得无能为力。

道氏理论甚至对次要趋势的判断作用也不大。

　　7.一般而言，五类技术分析方法（　）。

　　A.都有相当坚实的理论基础

　　B.没有很明确的理论基础

　　C.都注重价格的相对位置

　　D.有些有相当坚实的理论基础

指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类，这五类技术分析流派有的有相当坚实的理论基础，有的没有很明确的理论基础。

但这五类技术分析方法目的是相同的，可相互借鉴。

　　8.股票价格走势的支撑线和压力线（　）。

　　A.可以相互转化

　　B.不能相互转化

　　C.不能同时出现在上升或下降市场中

　　D.是一条曲线

支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是心理因素方面的原因，这也是支撑线和压力线理论上的依据。

一条支撑线如果被跌破，则其将成为压力线;

同理，一条压力线被突破，这个压力线就将成为支撑线。

　　9.下述各项说法中与技术分析理论对量价关系的认识不符的是（　）。

　　A.股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号

　　B.价升量不增，价格将持续上升

　　C.恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束

　　D.价格需要成交量的确认

B项，股价创出新高，但量却没有突破，则此段股价涨势令人怀疑，同时也是股价趋势潜在反转信号，量增价升的关系，才表示股价将继续上升。

　　10.一般而言，当（　）时，股价形态不构成反转形态。

　　A.股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度

　　B.股价完成旗形形态

　　C.股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度

　　D.股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度

B项，旗形是一种持续整理形态，不构成反转形态。

　　11.趋势线与轨道线相比，（　）。

　　A.趋势线比轨道线重要

　　B.轨道线比趋势线重要

　　C.趋势线与轨道线同等重要

　　D.无法比较二者的重要性

轨道线和趋势线是相互合作的一对，先有趋势线，后有轨道线。

趋势线比轨道线重要，趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。

　　12.某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应为（　）。

　　A.光脚阴线

　　B.光头阴线

　　C.十字星

　　D.光头光脚阴线

　　13.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于（　）。

　　A.机构主力斗争的结果

　　B.支撑线和压力线的内在抵抗作用

　　C.投资者心理因素的原因

　　D.证券市场的内在运行规律