《证券市场基础知识》押题密卷一Word文档下载推荐.docx

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D、既没有价值也没有价格

有价证券本身没有价值，但可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

7、以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。

A、大额投资资金

B、大额储蓄资金

C、小额储蓄资金

D、小额投资资金

c题型：

中

以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金，故有时被称为储蓄债券。

8、按照基础工具分类,远期外汇合约属于（）。

A、股权类产品衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

B题型：

金融衍生工具的分类及依据。

货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约

的混合交易合约。

9、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A、3，5

B、1，3

C、2，6

D、3，4

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

10、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，正确的是（）。

A、证券市场的法律、法规分为三个层次

B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次

C、国务院制定并颁布的法律是第一个层次

D、证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次

证券市场的法律、法规分为四个层次：

第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；

第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

11、新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

A、2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日

B、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日

C、2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日

D、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日

新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日由中国证监会发布，2003年2月1日起施行。

12、关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。

A、由社会保险基金和社会保障基金组成

B、全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线

C、主要投向货币市场

D、对资金的安全性和流动性有很高的要求

主要投向国债市场。

13、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

A、证券公司

B、财务公司

C、合格境外机构投资者

D、租赁公司

D题型：

询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构

投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

14、影响股价变动的基本因素不包括（）。

A、行业前景

B、宏观经济和证券市场运行情况

C、战争

D、公司经营状况

易页码：

58—61

战争属于其他因素。

15、（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；

为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A、证券经纪业务

B、证券承销与保荐业务

C、证券投资咨询业务

D、证券自营业务

考察证券公司主要业务的定义。

16、证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。

A、12

B、15

C、18

D、20

证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。

17、封闭式基金有固定的存续期,通常为（）。

A、1年以上

B、2年以上

C、3年以上

D、5年以上

封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。

18、基金托管费通常按（）的一定比例提助。

A、基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金负债

D、基金总份额

基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。

19、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金监管机构

这是基金管理人的职责。

20、依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料

其他三项都是基金托管人的职责。

21、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A、B股交易

B、权证交易

C、全国银行间债券市场的债券远期交易

D、期货交易

在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。

22、为了特定的政策目标而发行的国债是（）。

A、特别国债

B、长期建设国债

C、专项债券

D、贴政债券

考察特别国债的概念。

23、证券登记结算公为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

A、货银对付原则

B、现金交易原则

C、定期支付原则

D、信用支付原则

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，足额交付证券和资

金，并提供交收担保。

24、权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。

A、自动结算方式

B、现金结算方式

C、证券给付结算方式

D、对冲方式

这是现金结算方式的定义。

25、比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。

A、股票基金

B、债券基金

C、混合型基金

D、衍生工具基金

衍生工具基金的风险最大，是一种高风险的投资品种。

26、证券的市场价格是由（）决定的。

A、买方

B、供求关系

C、卖方

D、对证券的需求

证券的价格的证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

27、行业分类的依据主要是（）。

A、收入或利润的来源比重

B、原材料

C、负债

D、总资产

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。

28、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

A、总资产

B、净资产

C、总资本

D、注册资本

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

29、场外交易市场的价格决定主要方式为（）。

A、公开竞价

B、集合竞价

C、买卖双方协商议价

D、网上竞价

场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。

30、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR存券信托公司的保管和清算。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

在ADR易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

31、一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。

A、被动型基金

B、主动型基金

C、特定指数基金

D、ETF

考察基金的分类。

32、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）

A、GNP/证券市值

B、证券市值火/GNP

C、证券市值火/GDP

D、GDP/证券市值

作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指：

证券化率（证券市值/GDP）。

33、期货交易的交易保证金由（）缴纳。

B、卖方

C、交易双方

D、交易所

期货交易所的会员经纪公司向交易所结算保证金，而期货交易双方通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

34、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。

A、期货交易

B、远期交易

C、现货交易

D、期权交易

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。

35、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

。

题型：

考察欺诈客户行为的定义。

35、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。

A、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时

B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配

C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配

D、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配

考察普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件。

36、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。

B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配

D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配

37、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。

A、有限

B、远远大于期权费

C、为无穷

D、无法判断

投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。

38、购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（）。

A、金融期权

B、金融期货

C、金融远期合约

D、金融互换

考核金融期权的定义。

39、在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。

A、个人投资者

B、机构投资者

C、社保基金

D、保险公司

在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。

40、证券公司的IB业务起源干（）。

A、日本

B、英国

C、美国

D、中国

证券公司的IB业务起源于美国。

41、基金托管费通常是（）。

A、按基金资产总值的一定比率提取

B、逐月计算并累计

C、按月支付给托管人

D、按月支付给管理人

托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

42、代办股份转让系统又称为（）。

A、一板

B、二板

C、三板

D、中小板

代办股份转让系统又称为三板。

43、我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，用的方式是（）。

A、对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B、询价方式

C、对机构投资者上网发行的方式

D、对公众投资者配售相结合的方式

考核我国的股票发行方式。

44、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。

A、合同

B、章程

C、制度

D、股东大会

股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。

45、债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（）。

A、资本利得

B、资本损益

C、资本损失

D、资本消耗

考察债券的收益性。

资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。

46、我国募集设立的第一支ETF是（）。

A、深圳50ETF

B、上证50ETF

C、深圳100ETF

D、上证100ETF

2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模，募集设立了”上证50交易型开放式指数证券投资基金”（简称'

“50ETF”），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易，采用的是完全复制法。

47、当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。

A、一致性

B、稳定性

C、同一性

D、收敛性

此题考察期货套期保值的原理的理论基础。

48、2007年8月,国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

A、上海

B、深圳

C、天津滨海新区

D、北京

C题,常识题难易度：

2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

49、通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A、只有卖方

B、只有买方

C、买卖双方

D、双方都不

通常，在金融期货交易中，买卖双方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

50、自律性组织包括证券交易所和（）。

B、证监会

C、证券业协会

D、律师事务所

自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。

51、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。

A、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属

于操纵市场行为。

52、中证100指数以（）指数样本作为样本空间。

A、中证100指数

B、沪深100指数

C、沪深300指数

D、中证300指数

中证100指数以沪深300指数作为样本空间。

了解即可。

53、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

A、股东权利

B、股票的记载方式

C、股票名称

D、股票编号

按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

54、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A、完整原则

B、公开原则

C、诚实信用原则

D、审慎原则

上市公司信息披露的原则：

真实原则.准确原则、完整原则、及时原则。

55、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。

A、融资融券合同

B、担保协议

C、委托代理协议

D、托管协议

考察债券担保内容的第四条。

56、下列关于企业年金的表述，错误的是（）。

A、企业年金不能用于证券投资基金

B、企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金

C、企业年金基金财产限于境内投资

D、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理

正确答案：

57、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。

A、原始股

B、法人股

C、记名股票

D、无记名股票

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

58、证券市场是指（）。

A、证券发行与交易的市场

B、证券的交易市场

C、证券投资者博的场所

D、证券的发行市场

证券市场是指证券发行与交易的市场。

59、（）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

A、巨额和可疑交易

B、大额和可疑交易

C、大额和问题交易

D、超额和可以交易

考察反洗钱法内容。

60、以下关于股票合并的说法错误的是（）。

A、并股常见于高介股

B、股票合并时将若干股票合并为1股

C、并股后，流动性有可能提高，导致估值上调

D、理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化

考察股票的合并。

并股常见于低价股。

61、我国证券市场监管的原则是（）。

A、依法监管原则

B、保护投资者利益原则

C、“三公”原则

D、监管与自律相结合原则

ABCD题型：

证券市场监管的4大原则。

62、我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。

A、个人声誉

B、实物

C、知识产权

D、土地使用权

BCD题型：

据公司法第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以

依法转让的非货币财产作价出资；

但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

63、现代证券交易所的计算机交易系统通常包括（）。

A、交易大寸

B、交易主机

C、参与者交易业务单元或交易席位

D、报盘系统及相关的通信系统

证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上交所）或交易席位（深交所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。

64、金融衍生工具的基本特征包括（）。

A、套期保值性

B、投机性

C、联动性

D、杠杆性

CD题型：

金融衍生工具的基本特征：

跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

65、关于中证全债指数，以下说法中正确的是（）。

A、中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数

B、该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深训证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债

C、付息方式为固定利息付息和一次还本付息

D、该指数采用加权平均综合价格指数公式计算

ABC题型：

中证全债指数采用派许加权综合价格指数公式计算。

66、股票的账面价值又称（）。

A、股票净值

B、每股净资产

C、每股总资产

D、每股收益

AB题型：

股票