《证券市场基础知识》押题密卷一Word文档下载推荐.docx

1、D、 既没有价值也没有价格有价证券本身没有价值，但可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。7、以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（ ）。A、 大额投资资金B、 大额储蓄资金C、 小额储蓄资金D、 小额投资资金c 题型：中以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金，故有时被称为储蓄债券。8、按照基础工具分类,远期外汇合约属于（ ）。A、 股权类产品衍生工具B、 货币衍生工具C、 利率衍生工具D、 信用衍生工具B 题型：金融衍生工具的分类及依据。货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。9、证券公司设立限定性集合资

2、产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A、 3，5B、 1，3C、 2，6D、 3，4证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。10、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，正确的是（ ）。A、 证券市场的法律、法规分为三个层次B、 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次C、 国务院制定并颁布的法律是第一个层次D、 证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会

3、常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。11、新的证券从业人员资格管理办法于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。A、 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B、 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C、 2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D、 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日新的证券从业人员资格管理办法于2002年12月16日由中国

4、证监会发布，2003年2月1日起施行。12、关于社保基金的下列表述中，错误的是（ ）。A、 由社会保险基金和社会保障基金组成B、 全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线C、 主要投向货币市场D、 对资金的安全性和流动性有很高的要求主要投向国债市场。13、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。A、 证券公司B、 财务公司C、 合格境外机构投资者D、 租赁公司D 题型：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。14、影响股价变动的基本

5、因素不包括（ ）。A、 行业前景B、 宏观经济和证券市场运行情况C、 战争D、 公司经营状况易 页码：5861战争属于其他因素。15、（ ）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A、 证券经纪业务B、 证券承销与保荐业务C、 证券投资咨询业务D、 证券自营业务考察证券公司主要业务的定义。16、证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。A、 12B、 15C、 18D、 20证券公司设立子公司，要

6、求最近一年净资本不低于12亿元。17、封闭式基金有固定的存续期,通常为（ ）。A、 1年以上B、 2年以上C、 3年以上D、 5年以上封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。18、基金托管费通常按（ ）的一定比例提助。A、 基金资产总值B、 基金资产净值C、 基金负债D、 基金总份额基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。19、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A、 基金管理人B、 基金托管人C、 基金投资者D、 基金监管机构这是基金管理人的职责。20、依据我国证券投资基金法，基金管理人的职责之一是（ ）。A、 安全保管基金财产B、 办理基金备案手续C、

7、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、 保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料其他三项都是基金托管人的职责。21、（ ）是在全国银行间同业拆借中心进行。A、 B股交易B、 权证交易C、 全国银行间债券市场的债券远期交易D、 期货交易在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。22、为了特定的政策目标而发行的国债是（ ）。A、 特别国债B、 长期建设国债C、 专项债券D、 贴政债券考察特别国债的概念。23、证券登记结算公 为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（ ）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A、 货银

8、对付原则B、 现金交易原则C、 定期支付原则D、 信用支付原则证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。24、权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。A、 自动结算方式B、 现金结算方式C、 证券给付结算方式D、 对冲方式这是现金结算方式的定义。25、比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（ ）。A、 股票基金B、 债券基金C、 混合型基金D、 衍生工具基金衍生工具基金的风险最大，是一种高风险的投资品种。26、证券的市场价格是由（ ）决定的。

9、A、 买方B、 供求关系C、 卖方D、 对证券的需求证券的价格的证券市场上证券供求双方共同作用的结果。27、行业分类的依据主要是（）。A、 收入或利润的来源比重B、 原材料C、 负债D、 总资产行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。28、净资本是证券公司在（ ）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A、 总资产B、 净资产C、 总资本D、 注册资本净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。29、场外交易市场的价格决定主要方式为（）。A、 公开竞价B、 集合竞价C、 买卖双方协商议价D、 网上竞价

10、场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。30、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR存券信托公司的保管和清算。A、 存券银行B、 托管银行C、 中央存托公司D、 证券公司在ADR易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。31、一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（ ）。A、 被动型基金B、 主动型基金C、 特定指数基金D、ETF考察基金的分类。32、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）A、 GNP/证券市值B、 证券市值火/GNPC、 证券市值火/GDPD、 GDP/证券市值作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是

11、指：证券化率（证券市值/GDP）。33、期货交易的交易保证金由（ ）缴纳。B、 卖方 C、 交易双方D、 交易所期货交易所的会员经纪公司向交易所结算保证金，而期货交易双方通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。34、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。A、 期货交易B、 远期交易C、 现货交易D、 期权交易从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。35、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（ ）行为。A、 操纵市场B、 内幕交易C、 制造传播虚假消息D、 欺诈客户。 题型：考察欺诈客户行为的

12、定义。35、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（ ）。A、 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B、 普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C、 普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D、 普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配考察普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件。36、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（ ）。B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配D、 普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配37、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（ ）。A、 有限B、 远远大于期权费C、 为无穷D、 无法判断投资者买入看

13、涨期权后，如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。38、购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（ ）。A、 金融期权B、 金融期货C、 金融远期合约D、 金融互换考核金融期权的定义。39、在投资者结构上，（ ）逐渐成为企业债券的主要投资者。A、 个人投资者B、 机构投资者C、 社保基金D、 保险公司在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。40、证券公司的IB业务起源干（）。A、 日本B、 英国C、 美国D、 中国证券公司的IB业务起源于美国。41、基金托管费通常是（ ）。A、按基金资产总值的一定

14、比率提取B、逐月计算并累计C、按月支付给托管人D、按月支付给管理人托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。42、代办股份转让系统又称为（）。A、 一板B、 二板C、 三板D、 中小板代办股份转让系统又称为三板。43、我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发， 用的方式是（）。A、 对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B、 询价方式C、 对机构投资者上网发行的方式D、 对公众投资者配售相结合的方式考核我国的股票发行方式。44、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A、 合同B、 章程C、 制度D、 股东

15、大会股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。45、债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（ ）。A、资本利得B、资本损益C、资本损失D、资本消耗考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。46、我国募集设立的第一支ETF是（ ）。A、 深圳50ETFB、 上证50ETFC、 深圳100ETFD、 上证100ETF2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模，募集设立了”上证50交易型开放式指数证券投资基金”（简称“50ETF”），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易，采用的是完全复

16、制法。47、当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。A、 一致性B、 稳定性C、 同一性D、 收敛性此题考察期货套期保值的原理的理论基础。48、2007年8月,国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A、 上海B、 深圳C、 天津滨海新区D、 北京C 题 ,常识题 难易度：2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。49、通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、 只有卖方B、 只有买方C、 买卖双方D、 双方都不通常，在金融期货交易中，买卖双方需要开立保证金账户，并按规

17、定缴纳保证金。50、自律性组织包括证券交易所和（ ）。B、 证监会C、 证券业协会D、 律师事务所自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。51、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。A、 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B、 违背客户的委托为其买卖证券C、 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D、 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。52、中证100指数以（ ）指数样本作为样本

18、空间。A、 中证100指数B、 沪深100指数C、 沪深300指数D、 中证300指数中证100指数以沪深300指数作为样本空间。了解即可。53、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。A、 股东权利B、 股票的记载方式C、 股票名称D、 股票编号按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。54、上市公司信息披露应遵循（）原则。A、 完整原则B、 公开原则C、 诚实信用原则D、 审慎原则上市公司信息披露的原则：真实原则.准确原则、完整原则、及时原则。55、我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所

19、的规定和（ ）的约定，提取担保物。A、 融资融券合同B、 担保协议C、 委托代理协议D、 托管协议考察债券担保内容的第四条。56、下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A、 企业年金不能用于证券投资基金B、 企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金C、 企业年金基金财产限于境内投资D、 每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理 正确答案：57、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。A、 原始股B、 法人股C、 记名股票D、 无记名股票我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。58

20、、证券市场是指（）。A、 证券发行与交易的市场B、 证券的交易市场C、 证券投资者博 的场所D、 证券的发行市场证券市场是指证券发行与交易的市场。59、（ ）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。A、 巨额和可疑交易B、 大额和可疑交易C、 大额和问题交易D、 超额和可以交易考察反洗钱法内容。60、以下关于股票合并的说法错误的是（ ）。A、 并股常见于高介股B、 股票合并时将若干股票合并为1股C、 并股后，流动性有可能提高，导致估值上调D、 理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化考察股票的合并。并股常见于低价股。61、我国证券市场监管的原则是（）。A、 依法监管原则B、 保护投资

21、者利益原则C、 “三公”原则D、 监管与自律相结合原则ABCD 题型：证券市场监管的4大原则。62、我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用（ ）作价出资。A、 个人声誉B、 实物C、 知识产权D、 土地使用权BCD 题型：据公司法第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。63、现代证券交易所的计算机交易系统通常包括（ ）。A、 交易大寸B、 交易主机C、 参与者交易业务单元或交易席位D、 报盘系统及相关的通信系统证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者

22、交易业务单元（上交所）或交易席位（深交所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。64、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A、 套期保值性B、 投机性C、 联动性D、 杠杆性CD 题型：金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。65、关于中证全债指数，以下说法中正确的是（ ）。A、 中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数B、 该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深训证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债C、 付息方式为固定利息付息和一次还本付息D、 该指数采用加权平均综合价格指数公式计算ABC 题型：中证全债指数采用派许加权综合价格指数公式计算。66、股票的账面价值又称（ ）。A、 股票净值B、 每股净资产C、 每股总资产D、 每股收益AB 题型：股票