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《IT治理规划报告》
第八卷：
《IT建设计划与投资估算报告》
本文是［西子联合控股集团信息化规划咨询］项目的《IT治理规划报告》交付物，是总八卷的第七
卷。
本成果由西子联合控股集团和神州数码顾问组成的信息化规划咨询项目组共同完成。
本建议方案报告的基础：
根据西子联合控股集团中高层调研、企业资料收集，结合行业发展趋势和
行业实践理解综合设计而成。
本报告的主要目标：
规划信息化建设、实施和维护的IT组织建设、IT治理保障。
本报告主要内容：
1.集团IT治理评估分析：
描述了IT现有组织架构评估和整体信息化组织。
2.集团信息化组织设计以及IT大纲：
阐述了集团IT组织管理形式和集团IT管理大纲。
3.集团信息中心架构、功能和绩效设计：
设计了信息中心组织架构方案、信息中心组织架构
功能、职责和信息中心考核及指标。
4.集团信息中心IT运营管理：
明晰了IT需求管理、IT项目管理体系、IT服务管理、外包
管理。
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摘要说明2
第1章IT治理规划4
1.1西子联合IT治理评估分析4
1.1.1IT组织架构现状评估4
1.1.2业务需求及IT项目管理4
1.1.3IT服务管理评估5
1.2西子联合信息化组织设计以及IT大纲5
1.2.1西子联合IT组织管理形式6
1.2.2西子联合IT组织形式7
1.2.3西子联合IT管理大纲8
1.3西子联合信息中心架构、功能和绩效设计14
1.3.1集团信息化组织建议14
1.3.2集团总部信息中心组织架构方案15
1.3.3集团总部信息中心组织架构功能、职责16
1.3.3.1IT规戈U16
1.3.3.2应用管理17
1.3.3.3运维管理17
1.3.4子集团信息部组织架构方案18
1.3.5信息中心考核及指标19
1.3.5.1部门考核指标19
1.3.5.2运维管理20
1.3.5.3应用管理21
1.3.5.4软件研发22
1.3.5.5集团职能部门/子公司业务部门考核指标22
1.3.6IT需求管理24
1.3.7IT项目管理体系27
1.3.7.1项目立项管理27
1.3.7.2项目实施监控28
1.3.7.3结项转产管理28
1.3.8IT服务管理29
1.3.8.1IT运维的现状与问题分析29
1.3.8.2IT服务管理机制29
1.3.9外包管理33
1.3.9.1外包机会分析33
1.3.9.2服务外包策略34
第1章IT治理规划
1.1西子联合IT治理评估分析
1.1.1IT组织架构现状评估
IT组织架构现状评估：
整体架构基本形成，制度和流程正在完善
现状
主要问题点及改进
|?
集团总部IT人员2名，下属子公司IT人|
|员2—3名|
信息中|?
无论是集团总部还是下属分子公司IT|心组织［人员数量比较少，往往1人身兼数职，|
|内部岗位设置需要进一步清晰和细化，|
丨以有利于人力资源管理和考核1
i
1?
信息中心的组织架构和内部管理建设需要进一步
|清晰和细化，可以考虑建设信息化管理（侧重规
［划和管理）、应用开发（侧重软件开发、维护）、|系统网络（侧重网络和硬件的维护管理）、服务
1支持（侧重标准软件安装、维护及用户应用和技
:
术问题处理）
目前集团层面还没有成立信息化建设1
?
需要成立集团IT决策机构，明确核心决策的制度1
i委员会；
|
和流程
信息化建设实施的计划性有待加强［
需设立业务顾问组/业务关键用户组：
为企业信！
ji
息化建设和规划提供专业业务和需求指导；
i
需要设立企业信息化推进组：
保障应用的实施和i
!
!
1—.….…一….…J
推广；
企业信息化组织
1.1.2业务需求及IT项目管理
业务需求及IT项目管理：
还未建立统一的需求受理机制，需要进一步完善和加强IT项目管理的制度、
流程和方法
需要建立科学的业务IT需求的管理流程和沟通方
［法，通过制度和流程规范内部需求的申请、提交
和变更管理；
建立内部项目预算体系，对信息化项目进行统一
［规划、申报、评审、立项制度；
建立内部项目的实施管理制度，实施项目启动、
：
实施、控制、变更、收尾、评估总结机制
1.1.3IT服务管理评估
IT服务管理评估：
基本成型的服务流程、规章制度和采购标准，需要进一步清晰和细化
IT考核
管理
i?
对信息化服务的质量控制、绩效量化、
［考核等需要提高
信息中心内部对岗位职责进行梳理，以服务质量
；
为导向，确定考核指标，量化…；
-?
加强IT运行质量指标、核心业务指标、辅助指标
的建设和完善工作；
1.2西子联合信息化组织设计以及IT大纲
针对西子联合信息化组织的现状，下面特别设计西子联合信息化组织的架构和大纲。
1.2.1西子联合IT组织管理形式
1.集团信息化决策机构：
集团总部设置“信息化领导委员会”，建议由总经理主管，IT主管总监主持，
决策层相关专业或业务负责人参加，对集团的重大IT战略举措进行审核决策，负责企业信息化领导
和推进，以虚拟团队方式工作。
2.信息化执行机构：
定义“信息中心”，负责IT规划与管理、IT体系管理、IT外包管理、IT实施、监理、维护。
是IT管理具体执行机构和信息化领导委员会的决策支持部门。
3.横向业务协同：
设置“信息化推进小组”，由信息中心牵头，由总部各职能部门（财务部、行政、人力）负责人和下属子公司核心业务负责人组成。
对各职能进行协同、集成、整合，并与子公司业务匹配。
4.纵向业务协同：
总部职能部门负责人和各子公司业务部门负责人对西子联合整体信息化建设与推进负
有管理职责，总部职能部门负责人和各子公司业务部门负责人与信息中心为对口关系，具体负责本子公司业务部门/总部职能部门信息化推进和规范落实，负责子公司信息化需求在业务层面的分析评估和
整合并与信息中心接口。
5.岗位设置：
在集团总部信息中心设置IT规划、应用管理、软件研发和运营维护岗位。
6.外包服务：
IT系统运营管理和IT项目咨询实施服务，可以以外包方式交IT外包服务商具体承担，信
息中心进行外包服务管理和项目实施监理，并统一与服务商进行服务费用支付结算。
1.2.2
西子联合IT组织形式
1.集团信息化领导委员会
组成：
IT总监及决策层成员
职责：
审议决策西子联合集团及下属子集团、子公司IT规划、重要项目投资决策、项目评审
工作方式：
规划评审、重点项目立项、结项汇报与质询会
2.信息中心（常设执行机构）
IT规划与管理、IT体系管理、IT外包管理和IT实施、监理、维护
3.信息化推进组
集团职能部门负责人、子公司负责人、子公司IT负责人
1）负责企业信息化工作接口
2）审核子公司信息化需求
3）审核部门信息化需求，参与整合评估部门间需求
4）组织落实集团信息化领导委员会决议
5）组织落实子公司、部门IT管理规范执行
4.业务顾问组/业务关键用户组
IT核心应用系统关键用户
业务顾问组职责：
1）专家们的意见作为对信息化领导委员会、信息中心的决策参谋
2）为信息系统规划、建设出谋划策；
3）针对各业务专题，对信息化发展，提供专业技术/业务方案评估和审核意见；
4）在信息系统出现紧急故障时，提供解决方案和建议，必要时，直接参与问题的解决;
5.
IT关键用户组：
系统管理员、应用管理员
应在上岗前具备岗位要求的IT基本操作能力与应用能力，对于新增的技术和应用，员工应在规定时间内
主动自学或参加培训并在工作中主动应用，以达到岗位要求，并有效提高工作效率降低成本。
员工应遵守各种IT规章制度，对于违反并造成损失者，总部将根据相关规定通报处罚。
2.信息化工作体系一协同推进
全局应用
集团垂直应用
板块局部应用
基础标准
规划
实施
运维
信息化领导委员会
审核
监督
批准
信息中心
组织执行
维护
统一规划
统一采购
统一版本
信息化推进
支持
小组
配合
集团总部职能及子公司业务部门
负责
牵头
子集团IT部
组织
门
执行
子公司IT
信息化的工作体系是一个共同合作，协同推进的过程。
根据西子集团四种不同的信息化应用，信息化
领导委员会、信息中心、信息化推进小组、集团总部各职能部门及子公司业务部门、子集团IT部门、子
公司IT等参与其中，共同推进信息化工作进程。
1）全局应用
全局应用包括：
企业门户、协同办公平台、决策支持系统、基础网络、视频会议等。
集团各成员企业共享，需要协同工作，这些应用一旦发生故障，将会影响整个集团范围内的正常工作
和通信，所以对其安全性、可靠性要求最高。
这类应用必须由集团总部信息部门集中规划、建设和维护，各成员企业不能另行建设，必须遵循全局
应用的使用要求和管理制度。
2）集团垂直应用
垂直应用包括：
集团财务管理（资金、预算）、集团人力管理、供应链协同。
垂直应用就是满足矩阵式管理中垂直管理业务线管控和管理协同的应用。
这类应用一旦发生故障，集
团企业某一方面的数据就集中不起来，影响某一块业务的正常管理，所以对其安全性、可靠性要求也比较高。
这类应用由集团总部相关业务归口管理部门牵头，总部信息中心配合进行规划、建设和维护，下属企
业的相应业务部门和信息中心自然也要参与和配合。
各个成员企业要做到几点：
按照总部垂直业务部门管理要求使用和汇报某些信息;
可以根据企业自身的管理需要，在垂直管理应用的基础上扩展某些应用；
保持企业自身局部应用系统和垂直管理系统的数据一致性（最好有数据自动传输接口）
3）板块局部应用
局部应用包括：
各业务板块的业务管理系统，如工业的生产系统，地产的营销系统等各业务需求个性，
因而要求建设者具备专业知识，供应商属于专业领域应用软件的提供商。
集团总部既没有精力，也没有能力来管理这些项目。
一般说来，总部信息中心对这些信息系统的管控应该做到：
审批和监督其规划、建设过程，重点监察专项资金的应用状况；
要求专业业务系统根据管理需要提供对外数据接口，以便集团总部采集相关数据；
要求成员企业提供业内专业人士对其系统可行性的评价和应用效果鉴定等；
如果此类应用要使用公共信息资源（如网络、存储设备等），则需要监控其对公共资源的消耗状
况和安全性的影响
4）基础标准
标准：
产品、客户、供应商、物料编码、人员、公司等数据统一
通用性应用软件（操作系统、数据库、办公软件），电脑、打印机等
总部信息部门对这些应用的管控应该可以做到以下几点：
集团信息中心统一品牌、版本或供应商，以方便集团内部电子文档的相互传递和阅读；
由成员企业申报采购计划，集团信息中心根据计划统一组织采购，以发挥集团采购优势，降低采购成本；
统一版本升级
3.IT规划及需求管理
1）年度IT规划管理：
作为西子联合业务规划的支持协同进行IT规划；
总部各部门、子公司业务部
门的年度业务策略充分完整地反映到年度IT规划项目需求中，业务部门间业务需求充分整合。
2）规划组织：
由信息化领导委员会、信息中心共同组成集团IT年度规划小组。
信息中心牵头组织推
动，集团总部职能部门/子公司直接参与规划制定、质询评审，IT咨询服务商提供咨询服务支持，
信息化领导委员会审核决策。
3）规划制定：
业务需求采集整理、评估分析、整合、IT系统解决方案、IT项目规划方案
4）质询评审：
由规划小组组织召集IT规划质询评审会，信息化领导委员会成员、信息化工作小组成
员、规划小组成员、各业务信息化虚线制工作责任人参加。
质询审批边界条件，企业IT建设与投入重点方向，总体IT投资与费用预算。
5）审批决策：
信息化领导委员会审批决策。
6）规划执行：
年度IT投资与项目实行以IT规划与投资预算控制执行。
由信息中心负责执行控制。
年度IT规划内项目及对应的IT投资及费用预算为年度项目立项及项目预算执行依据，严格执行。
凡列入企业年度IT规划内的项目计划，纳入年初IT规划投入和费用预算，统一下达相关分摊预
算，统一编排实施计划，统一组织资源以保障实施。
对于IT规划中的重点项目将单列至企业重点
工作，重点保证计划和资源。
对于集团战略性发展的重点IT项目，经总经理审核确认，费用分摊
值由集团总部直接承担不进行分摊。
严格控制年度规划外新增项目、规划外新增需求的建设与执行和IT投资与费用预算执行。
4.年度IT规划外需求管理
1）需求受理：
年度集团IT规划外的IT需求，经集团总部职能部门/子公司的业务分析和效益评估后
由分管领导签字确认，提交信息中心统一受理。
信息中心与总部职能及子公司直接接口管理需求，
以保证对各子公司业务支持的整体协调。
2）需求评估整合：
信息中心负责组织相关资源进行需求评估，提出评估分析结果和解决方案，并进
行IT需求整合或原有解决方案协调，以达到充分资源共享和资源利用最大化原则。
3）需求审批：
评估结果报信息中心主管总监审批，凡涉及到较大资金或人员投入或公司业务流程较
大调整变化或IT技术体系变化的需求项目，上报至信息化领导委员会审批决策。
审批时，除需求项目的业务影响因素外，还将统筹考虑年度IT投资规模控制情况、需求项目引起的费用对当年损
益影响、以及对原IT规划内项目执行进度的影响。
4）需求执行：
经审批同意的需求，转入IT规划的补充项目，按IT规划项目管理办法控制执行。
信
息中心在整体IT投资预算范围内调整安排项目投资预算，项目实施后分摊费用直接分摊至受益部
门/子公司费用。
5）需求控制与评估：
为保证IT投资的合理有序投入、IT年度预算合理控制，并保证年度IT规划重
点项目实施计划执行，年度规划外新增临时性IT需求数目或投资比例原则上控制在年度总量的
20%-40%以内，同时随IT规划管理控制能力的提升而应逐年降低。
同时另一方面需要满足外部市
场及业务策略的变化，保持适度的年度预算余量和计划表可调整余量。
原则上新增需求以满足此
类业务需求为主。
信息中心将对年度IT规划外需求的数量、资金投入规模、效益、涉及部门/子
公司进行年度评估分析报告，提交集团信息化领导委员会。
5.项目管理
1）项目管理方法：
经审批确立的年度IT规划内项目，按对应的项目管理办法严格执行，制订并签署项目合同。
2）项目分类：
IT项目按投入规模和重要程度分为集团级、企业级、部门级项目；
按项目对业务功能及IT体系影响分为对现有系统业务功能或技术功能改造优化项目、未来竞争力建设与发展项目。
企业IT投资按企业战略、重点方向、业务价值优先级别进行优先级别确定，以保障有限投资重点投入并发挥最大效益。
3）项目周期：
解决方案评估、立项启动、项目实施、项目培训推广、项目结项与项目评价五个阶段
6.项目执行
任务
IT管理部门
解决方案评估
业务方案评估、系统技术方案评
估、整体方案评估
由项目组形成分析评估结论并提交署名报告至信息化领导委贝会及信息中心决策及备案
立项启动
阶段进行项目组织、目标、里程碑、计划、预算
由实施服务商项目经理起草，信息中
心审核，公司信息化领导委员会审批
实施管理
服务商为公司IT项目咨询和项目
实施提供有偿服务，签署项目咨询服务合同，按项目合同管理并进行评估
项目由业务部门主导，由受益部门/IT服务商出任项目经理，信息中心担任项目监理。
项目里程碑阶段由项目经理/客户项目经理向信息中心、集团信息化领导委员会进行项目里程碑汇报
应用推广
用户培训、应用推广
项目组负责用户培训、应用推广，由
项目相关业务部门主导
评估审计
项目结项、评估报告
由项目组提交项目结项、评估报告，
信息中心审核，提出评估评价报告至
信息化领导委员会，并交总部备案
项目费用管理
项目投入实行预算制及签字授权
管理制
项目经理对预算执行控制总目标负责，由信息化领导委员会审批授权、信息中心监督评估
项目费用结算
IT服务商的项目咨询服务费由信息中心统一审核、结算
结算后以受益原则进行内部费用分摊，项目软件及硬件资产由集团统一
管理分摊
7.IT投资与费用管理（子公司的费用分摊方式）
1）管理原则：
建议西子联合实行IT投资统一管理制和IT年度预算制。
IT投资与费用由集团总部统
一管理。
IT投资及费用预算依据年度IT规划及年度IT统收统支标准制定。
由信息中心负责IT投
资与费用预算的执行管理，统一审批、支付、分摊。
信息中心对IT预算总体执行和控制负管理责
任。
对子公司非全局型的信息化投资，也需纳入整体管理中，但实施及费用由子公司承担，信息中心负责监管。
IT统收统支费用：
对于集团整体的信息化投资，基本采用统收统支的方式。
IT统收统支=“IT系
统运营费”+“IT系统运营服务费”。
其中，“IT系统运营费”为在线IT系统运营的IT资产折旧费、
IT递延资产分摊费、MA及备件、IT网络线路运营费；
“IT系统运营服务费”即信息中心的IT运
营服务成本及IT外包服务商提供的IT运营服务的服务费。
IT统收统支费用实行统一的年度人均标准预算制，年度人均标准值由信息中心统一制定并发布，按月、按用户邮件账号数分摊，财务核算由财务部负责。
2）IT项目投资与费用：
依据经审批的年度IT项目规划统一制定投资预算。
由信息中心统一管理、
结算、受益原则分摊。
按项目受益部门依据评审批准的IT规划项目制定项目费用分摊预算，统一
审核。
原则上子公司级项目当年实施当年结项当年分摊，集团级项目当年实施次年结转次年分摊。
对于整体战略性发展的重点IT项目，经决策层审核确认，费用分摊值由集团总部直接承担不进行
分摊。
严格控制年度规划外新增项目、规划外新增需求的建设与执行和IT投资与费用预算执行。
3）IT投资预算控制：
IT投资预算规模控制与集团营业收入和利润保持适度比例，以保持整体收支平
衡及信息化发展与西子联合战略相匹配。
严格控制年度IT规划外投资，规划外投资的比例原则上
控制在20%至40%以内，随着IT规划管理控制能力的逐年提升而应逐年降低规划外投资比例
4）费用结算的推进办法：
费用结算可采用两步走，第一步，按照以上规定进行预算、核算，但采用虚拟结算，即分摊到各子公司的费用，在年末考核时作为管理成本扣除。
第二步，信息中心公布服务内容，并与各子公司签订服务合同。
可以将服务内容分为两块其中帮助台、防病毒、邮件、
网络等基础性服务按既定价格策略统一结算，专业系统如业务管理系统等维护成本可按人天方式结算，也签订框架合同，定期结算。
集团总部（信息中心）开票给子公司，子公司支付相应费用。
8.IT资产管理
1）所有权：
原则上IT资产为总部所有，子公司已有的IT资产及单独由子公司实施的IT资产归子公
司所有。
总部IT资产由信息中心代表总部行使所有权，子公司IT资产由信息中心委托子公司信
息部管理，信息中心监管。
2）管理责任人：
依据固定资产管理原则实施管理。
IT资产管理责任到人，“谁管理谁负责”的原则
确定责任人
3）运行管理：
总部IT设备实行集中式机房管理
4）选型与采购：
企业所有IT资产（包括硬件、系统软件、应用软件）实行统一IT技术方案标准控制制度。
由信息中心制定并颁布。
并负责选型、采购审核。
5）资产变更：
（涉及到硬件主要配置变更、软件系统结构变更）及资产转移、报废由信息中心统一审
批。
6）资产核算管理：
按IT资产核算管理办法执行。
统一核算管理，由集团总部资产管理相关部门具体负责。
7）资产定义：
IT资产包括：
服务器、网络设备、网络通讯线路、IT机房设备、应用软件、系统软件、
LICENCE等
1.3西子联合信息中心架构、功能和绩效设计
1.3.1集团信息化组织建议
描述
特点
建议
统一管理
总部信息中心对下属子公司IT
人员垂直管理，统筹规划，统一考核
有利于信息化统一规划和建设
但可能会弱化业务/行业个性化信息化建设
不建议
矩阵式管理
下属公司信息部遵守总部统一的IT规则和IT制度
下属公司IT受总部信息中心和子公司经理的考核
有利于信息化的统一规划和建设，推进效率及效果显著
松散式管理
下属公司信息部遵守总部统一
的IT规则和IT制度
总部IT与
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