证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第422篇Word文档格式.docx

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③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务

④托管机构挪用客户金融债券

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①②④

违反证券发行与承销有关规定的法律责任

A

考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；

②超规模发行金融债券；

③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；

④未按规定报送文件或披露信息；

⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为.

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；

通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A、在普通投资者申请转化专业投资者

B、向专业投资者销售高风险产品或服务

C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D、向普通投资者履行信息告知义务

第2章>

普通投资者享有特别保护的规定

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：

（1）信息告知。

经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等，以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。

（2）风险警示。

经营机构及其从业人员在向普

5.下列对法的概念描述，正确的是（）。

①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

④法以保障和约束为内容

A、①②③

B、①②③④

第1章>

第1节>

法的概念与特征

考查法的概念。

法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

6.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

A、监事会主席由出席监事过半数选举产生

B、监事会成员可以为2人

C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定

第2节>

有限责任公司

本题考查有限责任公司监事会规定。

我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。

有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）。

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公司章程规定（D错）。

监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形

7.股份有限公司章程应当载明的事项有（）。

Ⅰ．公司设立方式

Ⅱ．监事会的组成、职权和议事规则

Ⅲ．公司利润分配办法

Ⅳ．公司的通知和公告办法

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

总论

股份有限公司章程应当载明下列事项：

（1）公司名称和住所。

（2）公司经营范围。

（3）公司设立方式。

（4）公司股份总数、每股金额和注册资本。

（5）发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。

（6）董事会的组成、职权和议事规则。

（7）公司法定代表人。

（8）监事会的组成、职权和议事规则。

（9）公司利润分配办法。

（10）公司的解散事由与清算办法。

（11）公司的通知和公告办法。

（12）股东大会会议认为需要规定的其他事项。

8.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（　　）的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、3万元以上30万元以下

D、10万元以上60万元以下

法律责任

本题考查《证券法》。

根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；

情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

9.按照规定，下列说法中正确的是（）。

①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

A、①②

C、①②③④

D、①③④

第6节>

资产证券化业务

D

考查资产证券化的相关概念。

基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。

基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。

10.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A、5000以上1万元以下

B、5000以上2万元以下

C、1万元以上2万元以下

D、1万元以上3万元以下

第5节>

证券投资咨询人员

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

11.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C、保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

证券公司内部控制

考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

12.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（　　）。

A、1万元以上30万元以下罚款

B、10万元以上30万元以下罚款

C、1万元以上50万元以下罚款

D、10万元以上50万元以下罚款

本题考查《证券投资基金法》第九十四条及第一百三十四条的规定。

非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。

13.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

A、①②④

D、①②③④

科创板

交易机制的特别规定包括：

引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

14.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）法律责任。

①自律措施

②行政监管措施

③党纪责任

④政纪责任

⑤刑事责任

A、①②③④⑤

C、①②③⑤

D、①②④⑤

证券业从业人员执业行为准则

本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。

15.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

A、①②④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑤

D、①②⑤⑥

证券公司合规管理

考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

16.《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。

A、违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B、交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，根据《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；

情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

（1）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；

（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；

（3）未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；

（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；

（5）从事

17.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。

A、研究助理

B、证券研究员

C、证券分析师

D、投资顾问

发布证券研究报告业务的有关规定

参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

18.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。

A、限期改正

B、行业内谴责

C、暂停受理相关业务

D、取消其基金销售资格

第9节>

代销金融产品业务

募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；

对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律赴分。

19.下列说法中正确的是（）。

①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

B、②④

C、②③

证券经纪业务的营运管理

考查委托交易中的指定交易。

在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，①错误；

指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。

20.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A、2017

B、2018

C、2019

D、2020

本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。

21.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责

②内部董事人数占董事人数的1／5以上

③内部监事人员占监事人数的1／3以上

④董事长在监事会中任职

D、②③

证券公司治理

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4：

（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责；

（2）内部董事人数占董事人数的1／5以上；

（3）中国证监会认定的其他情形。

22.下列属于公司高级管理人员的是（）。

A、副董事长

B、公司监事

C、财务负责人

D、公司董事

高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

23.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A、《证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《证券公司融资融券业务管理办法》

D、《转融通业务监督管理试行办法》

第7节>

法规概述

《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定

24.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。

A、1：

1

B、2：

C、3：

D、4：

关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

本题考查金融产品的分级要求。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过3：

1。

25.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。

A、20

B、50

C、200

D、500

私募类产品的限制。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：

（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。

（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样。

（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；

向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。

（4）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计

26.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

托管业务

从业人员方面：

①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。

②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。

其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。

27.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

金融资产的计量原则。

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5％或以上。

28.有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

B、②③④

考查证券市场禁入措施的相关规定。

有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（2）配合查处违法行为有立功表现的；

（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；

（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

29.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

本题考查证券市场禁入措施的期限。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；

有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人

30.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

A、季度；

重大事项

B、季度；

年度

C、年度；

D、年度；

其他

第8节>

证券公司柜台市场业务

本题考查定期报告及重大事项报告。

证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

（1）定期报告

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；

每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：

柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

（2）重