职业健康安全管理体系内审员培训教材版Word格式.docx

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受委派承担审核的一组或一名审核

员，其中可包括技术专家和见习审核员；

•审核组长

人员；

•审核员

•技术专家

具备主持与从事审核资格的

具备从事审核资格的人员；

为审核提供专门知识与技能，但不

以审核员身份参加工作的人员

•审核准则

基本定义（3）

审核员用来同所收集到的关于主题事项

的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；

•审核证据

述；

•审核分析

关于事实的可验证的信息、记录或陈

将收集的审核证据与商定的审核准则进

行比较所得出的评价结果；

•审核结论

审核员关于主体事项的专业判断或意

见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的

论证；

•职业健康安全管理体系审核

基本定义（4）

客观地获取审核证

据并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全

管理体系是否符合组织所规定的职业健康安全管

理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验

证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。

•职业健康安全管理体系认证

职业健康安全管理体系认证机构依据审核准则，

对受审核方的通过实施审核及认证评定，确认

受审核方的符合性及有效性，并颁发证书与标

志的过程。

11网址：

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由获得认可资格的

•认可：

基本定义（5）

由权威机构依据有关的准则与程序，对某

一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式

承认。

•认可机构：

构。

具有国家授权从事资格认可的权威机

•职业健康安全管理体系认证机构：

备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全

管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组

织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机

构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。

认证机构是具

职业健康安全管理体系审核

•一种管理手段；

•系统化、文件化

•客观、公正性

•规定的准则

•18001标准

审核准则

•职业健康安全管理手册、程序文件及其它相关

管理体系文件（内部管理法规）

•适用于组织的法律、法规和其它要求（方

针对遵守法律、法规作出了承诺）

审核

审核的类型

内审

外审

第一方审核

第二方审核

第三方审核

都属于职业健康

内审和外审的相同点

安全管理体系审核范畴，都要遵循

18003中规定的基本原则

都是对进行审核，都要以18001标准作

为审核依据

目的都是检查与有关标准的符合程度

都由独立于受审核部门之外的审核员来进行

都按正规的程序和做法来进行

审核程序和阶段大致相同

审核员都应具备的素质基本相同

项目

委托方、审核

方和受审核方

内审和外审的区别

内审

不区分，都是同一组织

三方不同

外

审

前期准备工

作

审核的主要

目的和重点

审核计划

样本量及深

度

首末次会议

争执处理

不符合问题

分类

纠正措施

审核员注册

组织最高领导层组建审核机构或指

定某职能机构主管审核工作

发现问题，纠正和预防不合格，改进

自身的体系

例行审核，一般用分散式审核，月审、

年覆盖

时间充裕，样本量较多，审核可以较

深

不正规，比较简短

请管理者代表仲裁，或最终由最高管

理者决定

按性质分类，目的在于抓住问题纠

正、评价体系改进

重视、可做具体咨询，纠正措施要跟

踪、分析有效性

我国无内部审核员注册制度

了解受审方情况，预审文件，决定是

否受理申请，必要时预访或预审

是否批准认证或签订合同

集中审核，所有部门和所有要素的现

场审核

时间较短，样本量及深度相对较小

正规，全面说明，人员介绍、程序、

方法、保密等

请认可委员会仲裁

按严重程度分类，目的在于决定是否

认证、认可

不能做咨询，对纠正措施计划的实施

要跟踪验证

取得国家注册审核员资格

审核要求

•具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；

•具备了开展审核活动所需的充足资源;

•能取得受审核方的充分合作；

手机：

内部审核程序-1

•审核启动

–明确审核目的、范围

–组成审核组

–文件审核

–制定审核计划

–制定审核检查表

–通知

–首次会议

内部审核程序-2

–现场收集证据

–审核组小结

–与沟通

–末次会议

•不符合跟踪验证

–原因分析

–纠正预防措施拟订及实施

–评价和验证

•结束

职业健康安全管理体系认证流程图

委托方或受审核方书面申请

申请受理、评审不受理

任命审核组长、组建审核组

第一阶段审核限期纠正

第二阶段审核不推荐注册

对纠正措施的跟踪验证

编制和提交审核报告

认证评定不予注册

颁发认证证书

证后监督审核暂停、撤销或注销

期满复评换证撤销或注销

第三部分

核

准

备

典型的

审核准备－明确审核目的

审核目的有：

•确定受审核方的和审核准则的符合性；

•验证受审核方的是否得到正确的实施和保

持；

•识别受审核方具有潜在改进机会的领域；

•确定体系的充分性、适用性和有效性；

审核准备－确定审核范围

•内审按照集中式审核还是分散性审核，可确

定不同的审核范围

•确定审核范围时应考虑以下几个因素：

－组织的管理权限

－组织的活动区域

－组织的现场区域

•不包括组织的产品和服务

•位于

审核范围示例

广东省江门市育新大道15号

的广东省长江

集团新发材料有限公司

关活动方面

•中建一局（第四建筑公司）

万花西里17号

工业与民用建筑

在生产

位于

通讯用电缆

北京市朝阳区

及相关活动

及相

•内审

审核准备－组成审核组

–由最高管理者授权，赋予内审权威性

–内审员经过培训和资格认可，具有相应的能

力;

–应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组

–人数与工作量相匹配;

;

审核准备－文件审核

（1）

•文件审核的目的

•了解受审核方的文件（主要是手册）能否满

足申请认证的标准的要求，即文件的符合性。

•通过对文件和背景资料的审阅，了解受审核地

域的情况，以便进行准备阶段的其它工作。

审核准备－文件审核

（2）

•第三方审核时需提交的

－手册、程序文件

－背景资料

文件

预评价报告、“三同时”报告、监

测记录、奖惩情况、相关方抱怨记录、法律

法规清单等。

－内审结果及不符合项的纠正情况

－管理评审报告等

08@163

文件审核－文件体系审核

•了解组织文件的层次和结构，判断是否适合于

组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；

•文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全

部管理要求，不应回避或遗漏；

•文件整体上是否能够覆盖审核的范围；

•每份文件（手册、程序文件、作业指导书）是

否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并

满足标准要求；

•文件之间是否层次清晰，逻辑关连；

•文件从整体上能否体现各要素间关系，每个

文件与其它文件的接口是否内容协调统一；

•文件在组织管理中是否具备权威性；

•文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；

•审查运行的重要资料（危害危险清单、不

可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方

案、内审报告、管理评审报告）

文件审核－职业健康安全管理手册审核

•手册是否简要描述了的17个要素并体现了它们之间

的相互关系；

•在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；

•是否阐明组织的方针；

•是否明确各个职能与层次的组织机构与职责；

•是否清晰描述了文件，包括其层次、结构和相互关

系；

•是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标

和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；

•是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；

•一、合格

文件审核的结论

•二、局部不合格，尚需修改，应指明需

修改之处；

•审核目的与范围；

•审核准则；

审核计划内容

•受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；

•受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要

素；

•受审核方中有待审核的要素和程序；

•进行审核活动的预定起止日期；

•审核组成员名单；

•与受审核方管理者举行会议的日程表；

日期及时间

2010.3.17

30～9:

00～10:

10:

00～12:

12:

00～13:

13:

30～16:

2007.3.18

30～12:

30～14:

14:

30～15:

15:

16:

30～17:

审核时间：

2010年3月17日－18日

审核组成员：

第一小组：

刘

审核计划举例

（1）

第一小组

首次会议

与最高管理者及管理者代表座谈

化学品库、原料区、分装站

午餐

生产二区、污水处理站，分析室

供应部、财务部、市场部

质量部

审核小组内部会议

与管理者代表座谈

恒，郑梅

审核组长：

第二小组：

张

第二小组

同左

生产一区

生产三区、控制室

空压机房、技术部

生产部

恒

辰，彭晓艳

审核依据：

拟制：

审核目的：

批准：

审核范围：

编号：

化学品库

生产一部

生产二部

分析室

技术部

采购部

仓储部

〇

█

▲

●

审核计划举例

（2）

567

◆

计划

审核已进行

纠正措施已有计划

（这是5月底见到的情况）

管理者代表：

纠正措施已完成

纠正措施已验证

（签名）2009121

审核准备－编制检查表

（1）

•定义：

检查表是审核员的工作文件、提纲或工

具，是如何进行审核的策划性成果

•检查表的内容

A、列出审核项目和要点（），确保审

核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问

题

B、明确审核步骤和方法（），进行抽

样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题

审核准备－编制检查表

（2）

•审核员保持明确的审核目标，思路清晰

•保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要

的工作量

•使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性

•保持审核的节奏和连续性

•树立审核员的职业形象

•作为审核记录存档

•

使用检查表的

审核准备－编制检查表（3）

注意事项：

•检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给

受审核方，以保证审核的客观性；

•检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生

硬；

•按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整

检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；

检查表的四要素

•查什么

•找谁查

•去哪查

•怎么查

编制检查表考虑要素

•周密地编制检查表应考虑：

–适用的法律法规和其他要求；

–文件要求；

–以前的审核结果；

–已知的危害危险；

–该部门的要求和活动的主流；

–审核员的经验

受审核部门

管理体系标准

序号要素

液化石油气站

18001

审核项目

检查表示例一

编制日期：

审核员：

李

审核方式

2009年2月

名

4.4.1液化石油气站

4.3.1液化石油气站

接受的危险有那些？

站长的职责是什么

有哪些危险因素，不可

与站长交谈

查液化石油气站

15分钟

的危险辨识评价报告

4.3.2哪些法律、法规与

如何将法规内容在内部和外部传递？

4.3.3与液化石油气站

哪些，执行情况如何

液化石油气站是否建立职业健康安全

管理方案，各岗位的职责是否明确

有关的目标、指标有

有关，

与液化石油气站

台帐，查培训、沟通记录

询问液化石油气站

标、指标实施记录

查文件档案，询问工作人员

员工交谈，查法规登记

站长，查阅部门目

4.4.2液化石油气站

工作人员对本工作岗位

工作人员并查阅资格证

的环境重要性是否了解，是否持证上岗？

4.4.3对重要的有关液化石油气的信息如何处

理？

书

查询信息沟通记录

检查表示例一（续）

4.4.5液化石油气站有关的控制文件保管情

况如何？

4.4.6现场操作运行控制执行得如何，是否

有效？