职业健康安全管理体系内审员培训教材版Word格式.docx

1、受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员； 审核组长人员； 审核员 技术专家具备主持与从事审核资格的具备从事审核资格的人员；为审核提供专门知识与技能，但不9以审核员身份参加工作的人员 审核准则基本定义（3）审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； 审核证据述； 审核分析关于事实的可验证的信息、记录或陈将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果； 审核结论审核员关于主体事项的专业判断或意10见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证； 职业健康安全管理体系审核基本定义（4）客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组

2、织的职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 职业健康安全管理体系认证职业健康安全管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的通过实施审核及认证评定，确认受审核方的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。11网址： : 由获得认可资格的 认可：基本定义（5）由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。 认可机构：构。具有国家授权从事资格认可的权威机 职业健康安全管理体系认证机构：备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组

3、织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。12认证机构是具职业健康安全管理体系审核 一种管理手段； 系统化、文件化 客观、公正性 规定的准则13 18001标准审核准则14 职业健康安全管理手册、程序文件及其它相关管理体系文件（内部管理法规） 适用于组织的法律、法规和其它要求（方针对遵守法律、法规作出了承诺）15审核审核的类型内审外审第一方审核第二方审核第三方审核都属于 职业健康内审和外审的相同点安全 管理体系审核范畴，都要遵循1618003 中规定的基本原则都是对 进行审核，都要以 18001 标准作为审核依据目的都是检查 与有关标准的符合程度都由独立

4、于受审核部门之外的审核员来进行都按正规的程序和做法来进行审核程序和阶段大致相同审核员都应具备的素质基本相同项目委 托 方 、 审 核方 和 受 审 核 方内审和外审的区别内 审不 区 分 ， 都 是 同 一 组 织三 方 不 同外审前 期 准 备 工作审 核 的 主 要目 的 和 重 点审 核 计 划样 本 量 及 深度首 末 次 会 议争 执 处 理不 符 合 问 题分 类纠 正 措 施审 核 员 注 册17组 织 最 高 领 导 层 组 建 审 核 机 构 或 指定 某 职 能 机 构 主 管 审 核 工 作发 现 问 题 ， 纠 正 和 预 防 不 合 格 ， 改 进自 身 的 体 系例

5、 行 审 核 ，一 般 用 分 散 式 审 核 ，月 审 、年 覆 盖时 间 充 裕 ， 样 本 量 较 多 ， 审 核 可 以 较深不 正 规 ， 比 较 简 短请 管 理 者 代 表 仲 裁 ， 或 最 终 由 最 高 管理 者 决 定按 性 质 分 类 ， 目 的 在 于 抓 住 问 题 纠正 、 评 价 体 系 改 进重 视 、 可 做 具 体 咨 询 ， 纠 正 措 施 要 跟踪 、 分 析 有 效 性我 国 无 内 部 审 核 员 注 册 制 度了 解 受 审 方 情 况 ， 预 审 文 件 ， 决 定 是否 受 理 申 请 ， 必 要 时 预 访 或 预 审是 否 批 准 认 证

6、 或 签 订 合 同集 中 审 核 ， 所 有 部 门 和 所 有 要 素 的 现场 审 核时 间 较 短 ， 样 本 量 及 深 度 相 对 较 小正 规 ， 全 面 说 明 ， 人 员 介 绍 、 程 序 、方 法 、 保 密 等请 认 可 委 员 会 仲 裁按 严 重 程 度 分 类 ， 目 的 在 于 决 定 是 否认 证 、 认 可不 能 做 咨 询 ， 对 纠 正 措 施 计 划 的 实 施要 跟 踪 验 证取 得 国 家 注 册 审 核 员 资 格18审核要求 具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； 具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；手机： 19

7、内部审核程序-1 审核启动明确审核目的、范围组成审核组文件审核制定审核计划制定审核检查表通知首次会议20内部审核程序-2现场收集证据审核组小结与沟通末次会议 不符合跟踪验证原因分析纠正预防措施拟订及实施评价和验证 结束21Y职业健康安全管理体系认证流程图委托方或受审核方书面申请申请受理、评审 不受理任命审核组长、组建审核组第一阶段审核 限期纠正第二阶段审核 不推荐注册对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告认证评定 不予注册颁发认证证书证后监督审核 暂停、撤销或注销期满复评换证 撤销或注销N22第三部分核准备典型的审核准备明确审核目的审核目的 有：23 确定受审核方的和审核准则的符合性； 验证受

8、审核方的是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性；24审核准备确定审核范围 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围 确定审核范围时应考虑以下几个因素：组织的管理权限组织的活动区域组织的现场区域 不包括组织的产品和服务 位于审核范围示例广东省江门市育新大道15号的 广东省长江25集团新发材料有限公司关活动方面 中建一局（第四建筑公司）万花西里17号工业与 民用建筑在生产位于通讯用电缆北京市朝阳区及相关活动及相 内审审核准备组成审核组26 由最高管理者授权，赋予内审权威性 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 ; 应考虑

9、公正、客观、独立的原则组成审核组 人数与工作量相匹配 ;27审核准备文件审核（1） 文件审核的目的了解受审核方的文件（主要是手册）能否满足申请认证的标准的要求，即文件的符合性。通过对文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的情况，以便进行准备阶段的其它工作。审核准备文件审核（2） 第三方审核时需提交的 手册、程序文件 背景资料文件28预评价报告、“三同时”报告、监测记录、奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。 内审结果及不符合项的纠正情况 管理评审报告等08163文件审核文件体系审核 了解组织文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； 文件是否能够覆盖并满足标准的

10、17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏； 文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求； 文件之间是否层次清晰，逻辑关连；2930 文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一； 文件在组织管理中是否具备权威性； 文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查运行的重要资料（危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）文件审核职业健康安全管理手册审核 手册是否简要描述了的17个要素并体现了它们之间的相互关系； 在每一要素论述中是否针对下级

11、文件给出索引途径； 是否阐明组织的方针； 是否明确各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了文件，包括其层次、结构和相互关系； 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；31 一、合格文件审核的结论32 二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处； 审核目的与范围； 审核准则；审核计划内容 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日

12、程表；33日期及时间2010.3.178:309:009:0010:10:0012:12:0013:13:3016:2007.3.183012:3014:14:3015:15:16:3017:审核时间：2010年3月17日18日审核组成员：第一小组：刘审核计划举例（1）第一小组首次会议与最高管理者及管理者代表座谈化学品库、原料区、分装站午餐生产二区、污水处理站，分析室供应部、财务部、市场部质量部审核小组内部会议与管理者代表座谈恒，郑 梅审核组长：第二小组：张第二小组同左生产一区生产三区、控制室空压机房、技术部生产部恒辰，彭晓艳审核依据：拟制：34审核目的：批准：审核范围：编号：化学品库生产一部

13、生产二部分析室技术部采购部仓储部审核计划举例（2）5 6 71135计划审核已进行纠正措施已有计划（这是5月底见到的情况）管理者代表：纠正措施已完成纠正措施已验证（签名） 2009 12 1审核准备编制检查表（1） 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容A、列出审核项目和要点（ ），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题B、明确审核步骤和方法（ ），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题3637审核准备编制检查表（2）审核员保持明确的审核目标，思路清晰保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量使审核程序规范化，减少审核的随

14、意性和盲目性保持审核的节奏和连续性树立审核员的职业形象作为审核记录存档使用检查表的审核准备编制检查表（3）注意事项 ：38 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；39检查表的四要素 查什么 找谁查 去哪查 怎么查40编制检查表考虑要素 周密地编制检查表应考虑：适用的法律法规和其他要求；文件要求；以前的审核结果；已知的危害危险；该部门的要求和活动的主流；审核员的经验受审核部门管理体系标准序号 要素液化石油气站 18001审核项目检查表示例一编

15、制日期 ：审核员 ：李审核方式2009年 2月名4.4.1液化石油气站4.3.1液化石油气站接受的危险有那些？站长的职责是什么有哪些危险因素，不可与站长交谈查 液化石油气站15 分钟的危险辨识评价报告4.3.2哪些法律、法规与如何将法规内容在内部和外部传递？4.3.3与 液化石油气站哪些 ，执行情况如何液化石油气站是否建立职业健康安全管理方案，各岗位的职责是否明确有关的目标、指标有有关，与 液化石油气站台帐，查培训、沟通记录询问 液化石油气站标、指标实施记录查文件档案，询问工作人员员工交谈，查法规登记站长，查阅部门目4.4.2液化石油气站工作人员对本工作岗位工作人员 并查阅资格证41的环境重要

16、性是否了解，是否持证上岗？4.4.3对重要的有关液化石油气的信息如何处理？书查询信息沟通记录检查表示例一（续）4.4.5液化石油气站有关的控制文件保管情况如何？4.4.6现场操作运行控制执行得如何，是否有效？相关方如何施加影响？4. 4.7是否 有 应急 准备 与 响应 的 程序 ， 有否查询 应急 反 应 程序 ， 人员 是否 经过 应急 培训 ？4.5.1污水处理站采用哪些监测方法，监测与测量的频次是多少？监测测量哪些危险因素？仪器有否校准？执行法律法规的情况如何现场查阅有关文件是否为现行版本？现场观察并结合运行控制文件提问？要求 操作 人员 回答 设备 发生 故障 时 有 什么 措施 ？

17、抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。查阅法律、法规执行情况的记录，并询问有关人员有没有接到环境执法当局的超标排放通知424.5.2对 出现 的 不符合 采取 了 什么 措施 ， 效果 如何 ？4.5.3气站 有 哪些 职业 健康 安全 记录 ， 其 填写 和 保管 是否 符合 要求 ？查阅 半年 内 的 纠正代表 的 批复 意见查 记录 档案措施 通知单及 管理者受审核单位：序 审核号 依据1 4.2受审核部门： 方针的制定考虑了哪些问题？有无考虑公司的重大 问题和法规要求？如何体现持续改进的，如何为建立目标指标提供框架的如何确保方针的持续适宜性，检查表示例二总经理检查事项及方式检查记录方针是

18、如何贯彻实施的，如何为公众获取和传达员工？有无授权某人监督实施？查看文件确认方针是由总经理签发4.3.1 公司生产管理过程中存在哪些4.3.3 为了实现目标指标，公司配备了哪些人力物力？管理评审如何进行? ?不可接受的危险？询问、查 文件2 4.6查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面（包括输入输出部分）管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性评审后有无进行相关项目的修改？询问并查看评审报告以确认有无体系修改？?3 4.4.1 询问总经理在体系运行中的职责？如何任命管理者代表，授予了哪些职权？43序号依据查看三危程序审核检查表示例三, 询问危害危险是如何识别和评价的考虑的内容，有多少不可

19、接受的危险， 事务局1 4.3.12 4.3.2公司最近有没有新的活动，如有如何进行三危的更新查看危害和不可接受危险的台帐是否齐全公司的不可接受危险的是如何控制的法律法规的获取渠道有那些，查看有无适用于公司的法律, 评价原则是否科学合理, 是否齐全和为现行版本, 日常是如何跟踪的, 有没有对相关部门和相关方进行传达4.3.3公司的目标指标管理方案是如何制定的和评审目标如果没有按期完成怎么办4.4.6 询问公司与不可接受危险有关的运行与活动和紧急状况有哪些/7 相关方的内容如何传达并施加影响的。, 目前有哪些 完成情况如何, 怎样对目标进行跟踪, 如何控制 , 效果如何，涉及,5 4.4.7 公

20、司存在哪些紧急情况，有无对应措施，有无进行应急状态的演习, 如果没有 询问目前有无计划6 4.5.1询问公司有那些 何人有权进行监测方, 是怎样进行的, 有没有定期对法律法规的符合性进行评价，7 4.5.2对控制和检查中的不符合是如何处理的, 处理效果怎样，是否改过相应文件8 4.4.5 询问文件如何控制9 4.5.4 内审是怎样进行的, 看有无文件发放清单, 实施情况如何, 如何评审修订并确保最新版本10 4.4.3询问有没有和外部相关方有关环境信息的交流, 交流的内容有哪些, 在识别环境因素制定目标指标时有无考虑, 对使用到的相关方产品或服务中有无不可接受危险, 有无控制记录如何 查看11

21、 4.4.1 事务局在体系中的职责有哪些？4445现第四部分场 召开首次会议实施审核46由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。47首次会议内容 向受审核方管理者介绍审核组成员； 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中所采用的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与条件； 确认末次会议的日期和时间； 促进受审核方积极参与；48首次会议的要求 由审核组长主持 时间控制在30分钟,内审可适当缩短 要保持严肃、认真、高效的会议气氛 领导讲话应简明扼要49实施审核现场审核方

22、式 自上而下和自下而上的方式 正向审核和逆向审核 以危险因素为主线的审核方式 按部门和按要素审核消防设施管理安全处各部门、车间灭火器材配置和定位情况50自上而下审核部门部门消防器材定位图，抽样车间查证灭火器是否定位文件要求危害辨识正向审核实施情况运行控制4.3.1514.3.24.3.34.5.14.5.252危险因素为主线 重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的? 重大因素如何进行控制策划,是否全面? 目标指标有吗？ 方案设定吗，适用吗？ 管理职责落实吗，人员教育吗？ 有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？ 有否日常监控，符合吗？ 内审提出意见吗？ 优点按要素审核部门和要素审核按部门审

23、核目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审 缺点效率较低，因此路线安核员要求较高排要合理容易遗漏某些要素，53目标不够集中54实施审核审核方法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察55审核技巧 善于提问 注意倾听 仔细观察 做好记录 善于追踪验证 注意安全56合理的进行抽样 要做到随机抽样； 抽样要有一定的数量（212个）； 要分层抽样； 要合理策划，分布均匀； 要做到亲自抽样。57审核活动的控制 合理地选择样本 要注意体系中存在的问题 注意相关结果 控制审核气氛 不符合定义实施审核不符合不符合即“ 没有满足某个规定的要求”，这里的规

24、定可以理解为审核准则 严重不符合体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；造成严重的工伤事故；一般不符合对满足要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。5859审核结果控制不符合项 必须以客观事实为基础； 必须以审核准则为依据； 对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题； 审核小组内部讨论，形成统一意见； 与受审核方共同确认不符合项安丰咨询60不符合表现形式 职业健康安全管理体系文件未达到18001标准的要求； 职业健康安全管理体