四座梯级水电站工程建设项目评估报告Word格式.docx

四座梯级水电站工程建设项目评估报告Word格式.docx

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项目资本金9997万元（占比33.33%），向我行借款20000万元（占比66.67%）。

1.8项目建设进展情况

根据XXX公司与X*省X水利水电工程有限公司签订的本项目建设整体承包合同（以下简称“承包合同”），四座电站由X*省X水利水电工程有限公司实行整体承包（含全部前期工作，即“交钥匙工程”）。

截止评估日四个水电站工程进度情况如下：

（1）土地征用、青苗赔偿等用地工作已完成，已办妥土地使用证。

（2）支付X公司勘察设计及工程投资10093万元。

五通一平已完成，主要设备已订购。

（3）已将全部项目资本金使用，完成项目总投资33.65%。

1.9项目贷款用途

XXX公司向我行申请借款20000万元，期限10年（含宽限期2年），借款用于X*省X*州X*县X河四座梯级水电站工程项目建设。

第二章客户评估

2.1客户概况

本项目建设单位暨承贷主体—XXX水电开发有限责任公司成立于20X年*月21日。

公司持有的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡均合法有效。

公司基本帐户开立在农业银行X*县支行，在农发行X*州分行营业室开立一般存款账户。

表1　　　　　　　　　客户基本情况表

企业名称

企业类型

有限责任公司

成立时间

注册资本

注册地址

法人代表

控股公司

股东

业务范围

水电开发、销售，矿产品开发。

2.2客户股权结构和组织结构

2.2.1股权结构

XXX公司成立时注册资本金为1000万元，20X年9月，企业注册资本变更为10000万元，实收资本10000万元，X*金达会计师事务所出具了验资报告，工商变更手续正在办理之中。

各股东出资情况详见下表：

表2　　　　　XXX公司股权结构表单位：

万元

出资者名称

注册资本实收情况

合计

现金

实物

比例（%）

XXX投资有限公司

8500

85%

XXX国有资产经营公司

500

5%

唐柱梁

1000

10%

10000

100%

1.XXX投资有限公司持有XXX水电开发有限公司85%的股份，是XXX公司控股股东。

XXX投资有限公司公司成立于20X年*月9日，法定代表人X，公司注册资本为10000万元。

公司经营范围为投资咨询、施工总承包、专业承包，现有职工11人。

公司20X年末资产总额11996万元，负债总额189万元，所有者权益11807万元，资产负债率为1.58%。

2.XXX国有资产经营有限公司持有XXX水电开发有限公司5%的股份。

XXX国有资产经营有限公司是由X*县财政局出资组建的国有独资公司，成立于20X年*月，法定代表人X*，注册资本为110万元人民币。

公司经营范围为国有资产经营管理。

公司20X年末资产总额210万元，负债总额0万元，所有者权益210万元，资产负债率为0%。

3．X持有XXX水电开发有限公司10%的股份。

X，男，19X年生，中共党员，大学文化，经济管理专业，经济师。

19X年起在X省X市X县水利电力局工作，先后任XX电站办公室主任、XX*电站副指挥长、XX*开发总公司副总经理。

20X年3月起任XXX磷业有限责任公司董事长至今，20X年6月起任XXX电力有限公司董事长至今。

2.2.2客户组织结构

公司实行董事会领导下的总经理负责制，严格按现代企业制度设立股东会、董事会、监事会，公司内设工程部、生产部、财务部、行政部等职能部门，公司员工现共有12人，其中高级工程师、工程师、助理工程师各2人。

组织结构体系见下图：

XXX公司组织结构图

图1

2.3经营者素质

法定代表人兼总经理：

X，男，19X年生，大学本科毕业，先后任中央电视台记者、X*文化有限公司总经理、XX广告有限公司副总裁、X文化有限公司副总经理、X*国际传媒集团有限公司副总裁、XX文化有限公司总经理、XX*文化有限公司总经理、XX嘉成投资有限公司总经理。

副总经理：

X*，男，19X年生，金融管理专业专科毕业，先后任X市XX总公司副总经理、X市X耐火材料厂副厂长、X市X*电力有限公司经理，20X年7月至今，任XXX水电开发有限公司副总经理。

财务经理：

X，女，19X年生，财会专业大学本科毕业，先后在X部安全环保装备研究所、XXX冶金设备公司、北京XX公司任会计，20X年12月起在XX*投资有限公司任会计，20X年3月起兼任XXX水电开发有限公司财务经理，具有一定的财务管理经验。

总工程师：

高X，男，19X年出生，硕士研究生学历。

具有13年水利水电工程建设经历，先后在X*科学院，X省水利水电勘测设计研究院、国电XX河水电开发公司工作、X县X水电开发有限公司，主要负责及参与的工程项目有：

X库区X县滑坡整治、X水利枢纽工程、*县X湖电站、X县黑龙凼引水工程、X市X二期引水工程、X市X水电站、X市X区堤口水库、X市X区X桥水库、X县X电站、X*县X坪电站、X县X电站、X县X桥电站、X县X山电站、X县X电站、X*县X电站等水利水电工程。

作为项目经理从事过X山电站、X电站、X*电站等电站的建设管理工作。

具有丰富的水电工程建设施工管理经验，特别熟悉对中小型水电站施工建设。

2.4信誉状况

经查询人民银行信用咨询系统，该客户未与其他金融机构发生信贷关系，无不良信用记录。

2008年度农发行X州分行评定其信用等级为“A”级。

2.5客户经营状况

XXX公司成立以来一直从事本项目的前期筹备和建设，目前本项目正处于施工建设阶段，公司未开展其它经营活动。

本项目建成后，总装机达到4.6万千瓦，预计四座电站达产年上网电量21621万千瓦时。

表3　　　　X*河四座梯级水电站年均发电情况表单位：

小时、万千瓦时

电站名称

年利用小时

年发电量

上网电量

X一级

5224

3657

3319

X二级

5185

4705

X坡

5129

6668

6051

X坪

5197

8315

7546

合　计

--

23825

21621

2.6客户财务状况

截止2008年末，借款人总资产10925万元，总负债925万元，所有者权益10000万元，公司资产负债率为8.47%。

表4　　　　　　　　资产负债简表单位：

万元

项目

2008年

2009年2月

货币资金

104

15

短期借款

预付帐款

911

1145

其他应付款

925

1305

其他应收款

237

117

应付福利费

流动资产合计

1252

1278

流动负债合计

固定资产

62

长期负债合计

累计折旧

6

7

负债合计

固定资产净值

56

55

所有者权益

在建工程

9617

9972

实收资本

固定资产合计

9673

资本公积

无形资产合计

所有者权益合计

资产总计

10925

11305

负债及净资产合计

评估认为：

客户有关证照合法、有效、齐备，其股权结构清晰，经营者素质较高，财务状况正常。

第三章项目建设条件评估

3.1项目建设背景

3.1.1政策背景

1．大力扶持可再生能源开发是我国经济社会可持续发展的重要战略。

我国是《京都议定书》的缔约国，虽然作为发展中国家在第一阶段不承担二氧化碳减排任务，但我国面临的减排形势十分严峻。

从总量上看，目前我国二氧化碳排放量已位居世界第二，甲烷、氧化亚氮等温室气体的排放量也位居世界前列。

为全面落实科学发展观，建设资源节约型、环境友好型社会，2006年我国制定并实施了《可再生能源法》，鼓励、支持和引导发展可再生能源。

“十一五”规划也明确提出，要建设资源节约型、环境友好型社会，大力发展循环经济，加大环境保护力度，突出强调了利用可再生能源作为节能减排、改善环境的重要战略作用和地位。

2008年政府工作报告中多次提到要加大节能减排和环境保护力度，鼓励和支持发展循环经济，开发清洁和可再生能源。

在新能源的开发利用中，水力发电的规模化开发条件和商业化发展前景都已经十分成熟，合理开发利用水利发电具有良好的经济效益、生态效益和社会效益。

2．积极发展中小水电是社会主义新农村建设的重要内容。

建设社会主义新农村是我国现代化进程中的重大历史任务，其主要内容就是加强农村基础设施建设。

“十一五”规划明确提出，要加强农村基础设施建设，积极发展农村沼气、秸秆发电、小水电、太阳能、风能等可再生能源，完善农村电网。

近年国家出台的中央1号文件都明确指出，要加强农村水能资源规划和管理，推进水电农村电气化建设，扩大小水电代燃料建设规模。

3．加快发展水电产业是X*省培育优势支柱产业的重要目标。

为了充分发挥四川省的水能资源优势，促进X*省国民经济实现追赶型、跨越式发展，X*省委、省政府2001年印发《关于加快水电支柱产业发展的意见》（*委发[20X]X号），明确提出把开发X*水电资源作为X六大支柱产业之一，强调水电建设必须坚定地加快发展。

2007年，X*省人民政府印发《X*省“十一五”及2020年能源发展规划》，明确把开发水电资源作为能源优先发展的战略，突出强调大力开发水电，积极推进水电流域梯级协调综合开发，较大幅度提高水电开发率，加快大型水电流域开发，全面、统筹开发X江、X江、X河等“三江”水电基地。

优先开发调节性能好的大中型水库电站，因地制宜开发中小型水电站。

到2010年底，全省发电装机容量计划突破4000万千瓦，力争达到4100万千瓦，其中，水电2900万千瓦。

3.1.2行业背景

3.1.2.1电力行业发展现状和特点

电力行业是国民经济发展和社会发展的基础产业，对国民经济发展具有重要的支撑和推动作用。

1．电力行业发展现状。

自改革开放以来，我国电力工业取得了较快发展，为我国经济社会长期快速发展做出突出贡献。

根据中电联发布的《2008全国电力工业统计快报一览表》，2008年底全国发电装机容量达到79253万KW，同比增长10.34%，其中水电达到17152万KW，约占全部装机容量的21.64%，同比增长15.68%；

全国发电量达到34334亿KW·

h时，同比增长5.18%，其中水电5633亿KW·

h，约占全部发电量16.41%，同比增长19.5%。

表5　2008年全国发电装机容量统计表

总装机（万千瓦）

同比增长（%）

发电量（亿千瓦时）

水电

17152

15.68

5633

19.5

火电

60132

8.15

27793

2.16

核电

885

-

684

8.79

风电

894

111.48

128

126.79

总计

79253

10.34

34334

5.18

数据来源：

中国电力企业联合会出具的《2008年全国电力工业统计快报》

2．电力行业运行目前面临的主要问题。

一是电源结构不合理。

长期以来，在我国电力生产行业中，火力发电一直占据主导的发展地位，导致了火电比例偏高而可再生能源发电比例过低。

据统计，截至2008年底，我国发电装机容量79253万千瓦中，火电占75.87%，水电占总容量的21.64%，核电占总容量的1.11%，风力发电占1.12%，生物质能等其他发电占0.26%。

二是虽然目前全国电力需求增速放缓，但随着投资拉动政策的出台，区域性及阶段性短缺仍将长期存在。

2008年，在新建电源项目增速加快、国际金融危机加剧和国内工业用电需求下降等因素的共同作用下，我国电力供需紧张形势在下半年得到了全面缓解，但仍存在较大的供需缺口。

从中国电力企业联合会出具的《2008年全国电力工业统计快报》来看，2008年全国供电总量为30438亿KW.h，较去年同期增加7.44%；

全社会用电量为34268亿KW.h，较去年增加5.23%；

供需缺口仍有3830亿KW.h。

3.1.2.2我国水力发电现状和特点

水电作为电网不可或缺的调峰、调频和紧急事故备用的主力电源，是保证电力系统安全、优质供电的重要而灵活的工具。

我国现代化的水电建设起步很晚，1910年在云南修建第一座水电站－－石龙坝水电站，装机472KW。

到1949年底，全国水电装机仅16.3万KW，占全国总装机8.8%，居世界第20位。

到2000年底，装机达到7935万KW，占总装机24.8%，居世界第二位。

2008年末，全国水力发电量为5633亿KW•h，同比增长19.5%。

中国水能蕴藏量1万千瓦以上的河流300多条，水能资源丰富程度居世界第一。

全国水力资源普查结果表明，我国水能蕴藏量为6.76亿千瓦，相应的年发电量可达6.02万亿千瓦时，总计约占世界总量的1/6。

中国水能资源有三大特点：

一是资源总量十分丰富，但人均占有资源量并不富裕。

以发电量计，我国可开发的水电资源约占世界总量的15%，但人均资源量只有世界均值的70%。

到2050年左右，即使水能蕴藏量全部开发完毕，水电装机也只占总装机的30%－40%。

二是水电资源分布不均衡，与经济发展的现状不匹配。

我国水电资源主要集中在长江、黄河的中上游，雅鲁藏布江的中下游，珠江、澜沧江、怒江和黑龙江上游，而这些地区大多属于经济欠发达地区。

三是江河来水量的年内和年际变化大。

一般雨季降水量达到全年的60%-80%，年际间最大比值达20倍。

3.1.2.3X*县水电发展现状

X*县位于X州东北部，与X*市、X*市和X*省X*地区接壤，X江流经该县，全县可开发利用总量约38万千瓦，具有丰富的水能资源，到2008年底，全县已建成小水电2.2万千瓦，仅占可开发量的6%。

根据水资源规划，除本项目外，目前X*县在建和计划建设的水电站还有4个、装机总容量为10.8万千瓦。

3.2必要性分析

1.本项目符合国家鼓励发展可再生能源的政策方向。

水能是可再生能源，发展水电符合国家建设资源节约型、环境友好型社会的要求。

本项目建成后，在提供新电源的同时，不产生烟尘、二氧化硫、温室气体、废水等污染物、不会因挖掘开采一次性能源造成自然界不可恢复的破坏，具有明显的生态效益。

2.本项目建设适应X*省委、省政府的水电产业发展规划和“川电东送”战略的需要。

水能资源是X*能源的最大优势。

X*有河流1400多条，流域面积在500km2以上的有343条，蕴藏了充足的水资源和巨大的水能资源。

省内河流年径流量约3000亿m3，居全国之冠。

全省水力资源理论蕴藏量约1.448亿KW，技术可开发装机容量1.2亿KW，年发电量6131亿KW•h，居全国首位。

其水能资源主要集中在西部X江、X江和X河三大江上，技术可开发装机容量9783万KW，约占全省技术可开发量的81.4%。

全省水能资源技术可开发量为1.2亿千瓦,年发电量达到5900亿千瓦时,占全国技术可开发量的27%左右,是我国重要的水电基地和“西电东送”的主力省份。

X*省政府已经将发展水电确定为支柱产业,抓住西部大开发的历史机遇,加快一批大中型水电站建设,努力打造X水电基地,变资源优势为经济优势,实现全国能源资源优化配置。

其发展规划是：

2010年X电网的水电装机容量达到3000万KW，需新投产装机容量1300万KW；

2020年水电装机容量达到6300万KW，需新投产装机容量3800万KW。

要实现X电力发展的这一目标，除建设一批优质的大型水电站外，还必需着手建设一些开发条件好、经济指标优的中小型水电站，以满足用电负荷不断增长的需要和“川电东送”的战略实施。

3.本项目有利于促进当地经济发展。

X州自然资源蕴藏丰富，以磷矿为代表的矿产开采和加工业发达，区域用电需求和潜力较大。

项目所在地X*县是省级贫困县，也是少数民族彝族的主要居住地之一，经济基础薄弱。

本项目建成后对该县资源优势转化成经济优势作用明显，有利于当地彝族群众转变落后的生产、生活方式，进一步改善农村面貌。

3.3项目进展过程评估

3.3.1项目前期工作及立项批复

本项目20X年7月正式开工建设，项目各项手续较为完备，主要包括：

1.X*州发展和改革委员会、X*州水利局《关于X*县X*河流域（X*段）水电规划报告审查意见的通知》（*发改交能[20X]X号）

2.X*州发展和改革委员会关于X*县X*河X一级、X二级、X坡、X坪水电站可行性研究报告的批复（XXXX）

3.X*州发展和改革委员会、X*州水利局关于四个水电站初步设计报告的批复（XXXX）

4.X*州环境保护局《关于〈X*县X*河X沟—流中塘水电规划环境影响报告书〉的批复》（XXXX）

5．X*州水土保持委员会办公室《关于对X*省X*县X*河X一级、X二级、X坡、X坪电站工程水土保持方案报告书的批复》（XXXX）。

6．X*州国土资源局《关于X*县X一级、、X二级、X坡、X坪电站用地预审的意见》（XXXX）。

7.X*省林业厅使用林地审核同意书（XXXX）。

8.X*州发展和改革委员会关于四个水电站项目核准的批复（XXXX）。

9．X*县发展和改革局关于转发同意X*河流域（X*段）X一级、X二级、X坡、X坪等电站开展前期工作批复的通知（XXXX）。

10．X*县公安消防大队建筑工程消防设计审核意见书（XXXX）。

11.X*电业局《关于同意XXX水电开发有限公司X*县X一级、X二级、X坡、X坪四个电站并网运行的批复》（XXXX）。

3.3.2项目工程进度情况

本项目于200*年7月正式开工建设，截止调查评估日四个水电站已完成勘察设计、环境评价、土地征用、青苗赔偿等前期工作，施工场地“五通一平”已完成，主要设备已订购，已全部将项目资本金投入，完成项目总投资33.65%。

20X年*月12日四川汶川大地震发生后，XXX公司专门委托中国水利水电第*工程局勘测设计院对本项目地进行了复测，出具了“地震对本项目未造成影响，可以按原设计方案正常施工”的说明。

预计X一级电站于20X年12月建成投产、X二级于20X年12月建成投产、X于20X年12月建成投产、X电站于20X年12月建成投产。

3.4项目建设及生产条件评估

3.4.1项目地理地质条件

X*河干流全长约75.3公里，流域集水面积1032平方公里。

X河在X*县境内河段系X河上、中游，全长约45公里，天然落差1157m，积水面积614平方公里，两河口以上河道平均比降35‰，两河口以下河道平均比降9‰。

工程区位于X*县以北X河源头支沟，为切割的中高山区，属X山山脉，山脊展布方向与构造线走向基本一致，山顶高程一般2500-4000m，相对高差2000m以上，河谷深切，多呈“V”型峡谷。

3.4.2交通运输条件

本项目距X*县城100公里，沿河有乡级公路经过，能满足交通要求。

厂区枢纽所在位置为河滩地，地形开阔、平缓，具备机械化施工的场地条件；

根据地勘资料，砂砾料场均为现代沙流冲积层，储量能满足施工要求；

工程所需原料可在周边县市购买，具备建设水电站的基本交通运输条件。

3.4.3项目用地、水、电、消防条件

1.用地条件：

本项目已经办理了《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》和《建筑工程施工许可证》，工程建设涉及的永久占用林地，已获得了X*省林业厅签发的《使用林地审核同意书》（XXXX）。

2.用水条件：

施工用水可直接利用西宁河水源。

3.用电条件：

施工用电以地方网供电为主，工程区沿河均使用X*县林业局213林场、212林场电站作为施工期各工区的接入电源，电源可靠。

4.消防条件。

在厂房区主、副厂房，220kW开关站及主变压器场，设置消防供水系统，以及水喷雾灭火系统，气体灭火系统，手提灭火器、砂厢等防火器材和设备。

对油库、油处理室、蓄电池室等处设独立的通风排烟系统。

控制电缆、动力电缆分层排列，层间设耐火隔板，设置防火分隔设施，非燃烧材料封堵、孔洞等措施，配置火灾事故照明、安全疏散等设施及标志。

2008年7月X*县公安消防大队对项目消防设计方案审核后出具了审核意见，同意本项目消防设计方案。

3.5项目环境保护评估

本项目对环境的不利影响主要有：

施工时将破坏工区原有地貌和植被，增加局部范围内的水土流失，同时有一定的废水、废渣、废气和噪声的排放；

项目运行期，河道将产生减水河段。

根据项目的环境影响报告书，在采取一定的措施后，以上不利影响将得到减缓。

本项目的环境影响报告书、水土保持方案已经获得凉山州环保局、凉山州水土保持委员会办公室的批复，同意项目建设。

3.6项目设备及施工单位评估

3.6.1主设备情况

目前项目所需主要设备已订货，主要配套设备如下表：

表6　　　　　X*河四座梯级水电站发电主设备型号统计表

设备名称

水轮机

发电机

调速器

进水阀

主变压器

CJA475-W-110

SFW3.5-8/173

CJWT-2／1-4.0

QF530-WY-50