证券从业资格证券投资基金练习题Word格式文档下载.docx

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B.富来明创立的苏格兰美国投资信托”

C.波士顿马萨诸塞投资信托基金”

D.麦哲伦基金

0.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是

（）.

A.雨伞基金

B.保底基金

C.指数基金

D.交易所交易基金

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

4.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（）.

5.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（）

A.20亿元人民币

B.50亿元人民币

C.60亿元人民币

D.80亿元人民币

基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（

A.所持每份基金单位有一票

B.基金持有人每人一票

C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权

D.作为基金托管人的商业银行具有否决权

7.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告（）.

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

8.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业.逾期没有开业的.原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》（）.

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

承担（

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者）.

10.

c.基金托管人

D.基金销售机构

0.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（）.

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

务关系（

1.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义）.

A.基金契约

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书

3.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集（）.

A.3个月

B.6个月

C.9个月

4.年开始，封闭式基金销售中放弃比例配售”而采用了敞开发售”方

式的原因主要是（）.

0.001元

0.01元

0.10元

1.00元

6.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）.

A.3个工作日内

B.3日内

C.5个工作日内

D.5日内

7.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容（）.

A.65%

B.70%

C.75%

D.80%

8.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）.

B.2个月

C.3个月

D.6个月

A.基金持有人大会

B.董事会

C.基金总经理

D.投资决策委员会

A.获得更多的投资收益

B.保护投资者的利益

C.控制投资风险

D.防止内部人控制

D.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的

A.基金设立

B.基金投资

C.基金发行

D.风险管理

A.历史成本

B.公允价值

C.重置成本

D.直接成本

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）.

）用

根据《基金契约》，指数基金（或指标股基金）应将资产的（于指数化投资（或指标股基金）.

8.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）.

A.7天

B.1个月

C.三个月

D.1年

A.易模仿性

B.无风险性

C.持久性

D.专利性

A.基金营销

B.基金个性

C.基金业绩

D.基金产品和服务的能见度

A.销售费用

B.管理费用

C.惩罚性收费

D.托管费

1.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）.

A.按市价高于配股价的差额估值

B.按该股的市价估值

C.按配股价估值

D.暂不估值答案：

）的比例计提基金管

2.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（理费.

A.基金资产净值公告

B.开放式基金公开说明书

C.基金持有人大会决议

D.澄清公告

英国证券投资基金的监管模式是:

要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.教育手段

A.哈里马科维兹

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.罗斯

D.尤金.法玛

9.根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标.这称为（）.

A.永久性资产配置

B.突发性资产配置

C.战略性资产配置

D.战术性资产配置

0.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡.这种策略称为（）.

A.购买—持有战略

B.恒定混合战略

C.投资组合保险战略

D.指数化战略

1。

资本市场直线的丫轴截距代表

A.无风险收益率B.风险溢价C风险的价格D.效用等级

52.根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和心理会计”特征会导

致

低估证券的实际风险，进行过度交易

对不熟悉的股票、资产敬而远之

选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

追涨杀跌

投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最重要的因素是

时机把握B.资产配置C个股选择D.绩效评优

般来说，情景分析法的预测期间为

半年以内

一年以内

5年以上

当股票价格保持单方向持续运动时，下列何种说法正确

恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略

恒定混合策略的表现优于买入并持有策略

投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略

以上都不对

6.采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票（）.

A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

7.股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利（）.

A.现金流贴现模型

B.零增长模型

C.不变增长模型

D.市盈率估价模型

A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

0.某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价（包括净价与应计利息，下同）

5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为（）.

1.在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率（也就是内含收益率）

是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是（）.

它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前这个固定的利率就是到期收益率

在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率

D.到期收益率的计算没有考虑税收的因素

A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

B.它反映了债券偿还期限与收益的关系

C.理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

D.收益率曲线总是斜率大于零

3.从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特瑞纳指数实际上是无风险收益率与（）连线的斜率.

A.市场组合

B.风险收益率

C.组合收益率

D.基金组合

A.方差

B.贝塔值

C.标准差

D.波动率

夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是（

A.全部风险

B.不可控制风险

C.市场风险

D.股票市场风险

6.基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为（），反映了积极管理的风险.

A.误差项系数

B.跟踪误差

C.绝对误差

D.相对误差

A.已知价法

B.未知价法

C.以上两种方法中的任何一种

D.以上两种方法均不正确

基金管理人选择进行披露信息的报刊在多长时间内不得更换（

A.6个月

B.1个会计年度

C.2个会计年度

D.3个会计年度

9.根据现行好人举手制度”，发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于

0.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（）.

A.10%以上

C.20%

D.30%

E.50%

二.多选题

A.集合投资

B.专业管理

C.组合投资、分散风险

D.制衡机制

E.利益共享、风险共担.

ABCDE

A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化.

B.开放式基金没有固定的存续期限

C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险.

E.开放式基金具有独立法人资格

ABCD

A.募集对象不固定

B.涉及众多投资人

C.监管机构实行严格的审批或核准制

D.监管机构一般实行备案制

E.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介

ABCE

A.股票基金

B.雨伞基

C.债券基金

D.货币市场基金

E.混合基金

ACDE

5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的,应当召开基金份额持有人大会（

A.修改基金契约

B.更换基金管理人

C.更换基金托管人

D.提前终止基金

E.与其它基金合并;

6.我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为（）.

A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券

B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以

C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款

D.从事证券信贷业务；

从事证券信用交易.

F.进行内幕交易、操纵市场，通过关联交易损害基金持有人的利益等

7.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构（）.

A.股份制商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险公司

E.基金管理公司

BCE

8.封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为（

A.网上发行

B.网下发行

C.公募发行

D.私募发行

E.自办发行

A.募集资金超过该基金批准规模80%

B.募集资金超过该基金批准规模90%

C.募集数额不少于2亿元

D.募集数额不少于5亿元

E.募集期到期

A.一步转托管

B.两步转托管

C.三步转托管

D.四部转托管

E.五部转托管

1.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请（）.

A.不可抗力

B.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C.发生巨额赎回

D.其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形.

E.任何情况下都不可以.

ABD

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（

由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有（

利益公平

信息透明

信誉可靠

责任到位

基金持有人利益最大化

投资决策委员会的功能是（

为基金投资拟订投资原则

为基金投资拟订投资方向

为基金投资拟订投资策略

为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

提出风险控制建议

6.公司内部控制系统一般包括（

员工自律

部门各级主管的检查监督

公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

市场监管部门监管

7.基金管理公司内部控制应当遵循的原则（

健全性原则

有效性原则

独立性原则

相互制约原则

成本效益原则

基金公司实行内部监察稽核的目的是（

揭示基金内部运作中潜在的风险

评价公司内部控制的合法性和有效性

评价基金经理的工作业绩

维护基金持有者的利益

控制投资风险

公司内部控制制度由（

）等部分组成.

内部控制大纲

基本管理制度

部门业务规章

业务操作手册

风险控制制度

0.关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有（

独立董事发表的意见应在董事会决议中列明

公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日

B.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

C.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位

D.基金的会计核算以权责发生制为基础

E.基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告

基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

ABC

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标.控制过程包括四个步骤（）.

最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距

E.风险控制

8.依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金（）的基础.

申购价格

赎回价格

交易价格

D.营业税

E.印花税

0.对（）买卖基金的差价收入须征收营业税.

A.银行

B.非银行金融机构

C.个人投资者

D.国有企业

E.民营企业

1.加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面（）.

A.有利于完全消除证券市场系统性风险

B.有利于投资者的价值判断

c.防止信息滥用

D.有利于监督基金管理人的运作

E.有利于提高证券市场的效率

BCDE

A.通俗性

B.真实性

C.时效性

D.全面性

E.超前性

BCD

3.上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供

公众查阅（）.

基金管理人所在地

基金托管人所在地

上市交易的证券交易所

有关销售机构及其网点

中国证监会派出机构

A.恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

保证交易价格形成的公平性

发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

推进市场的有效性和保证市场高透明度

我国基金监管的原则是（

依法监管原则

自律性监管为主，政府监管为辅的原则

三公”原则监管与自律并重原则

监管的连续性和有效性原则

证券交易所对基金的监管主要表现为（

对基金从业人员资格的管理

对基金上市的管理

对基金投资行为的监管

对基金立法的管理

对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（

无限责任公司

有限合伙企业

c.有限责任公司

D.股份有限公司

E.无限合伙制答案：

CD8.基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件（

0.目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（

A.年检登记制度

B.定期检查制度

c.谈话提醒制度

D.持续教育制度

E.离任审计制度答案：

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