基金押题六题目Word文件下载.docx
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A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金监管机构
（11）基金会计核算中，承担复核责任的是（）。
C、证券交易所
D、会计师事务所
（12）衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（）。
A、现金比例变化法
B、成功概率法
C、二次项法
D、M2测度
（13）《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
（14）下列不属于销售业务流程控制的内容的是（）。
A、建立科学的资金产品评价体系
B、建立完善的基金销售业务基本规程
C、制定完善的资金清算流程
D、建立完备的客户投诉管理体系
（15）在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。
A、0.1元
B、0.01元
C、0.001元
D、0.0001元
（16）基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
（17）假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为（）。
A、100.12
B、118.68
C、124.68
D、11.9
（18）目前，我国证券投资基金托管费按（）计提。
A、基金资产净值
B、基金资产总值
C、基金发行规模
D、基金投资规模
（19）为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金帐户。
A、银行
B、托管人
C、基金
D、管理人
（20）以下不属于我国基金监管的原则有（）。
A、监管的连续性和有效性原则
B、监管与自律并重原则
C、审慎监管原则
D、投资者利益优先原则
（21）基金的存款利息收入计提方式为（）。
A、按日计提
B、按周计提
C、按月计提
D、按季度计提
（22）（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后
B、20世纪70年代以后
C、20世纪80年代以后
D、20世纪90年代以后
（23）交易所资金清算在（）日执行清算指令。
A、T+3
B、T+2
C、T+1
D、T+0
（24）世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。
A、投资基金
B、单位信托基金
C、共同基金
D、证券投资信托基金
（25）收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，收益率为9.02%元时其价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。
A、0.0548
B、0.0274
C、0.0254
D、0.0200
（26）根据资本资产定价模型,市场价格偏高的证券将会（）。
A、被卖出
B、被买入
C、被转让
D、被退出
（27）关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）。
A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收
B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月
C、目前我国封闭式基金按照0.25％的比例计提基金托管费
D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
（28）以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。
A、在证券交易所进行债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
（29）证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。
A、降低投资风险
B、利益共享风险共担
C、独立托管保障安全
D、降低投资成本
（30）基金的主会计责任方是（）。
A、证券投资基金
B、基金管理公司
C、基金托管人
（31）以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管
C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
D、基金托管人资格由中国证监会核准
（32）以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）。
A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D、内部控制制度应合法合规
（33）ETF的投资目标是（）。
A、超越指数的表现
B、取得与指数基本一致的收益
C、获得稳定收益
D、规模最大化
（34）开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。
A、申购与赎回情况
B、转入与转出情况
C、利息计算
D、拆分
（35）基金的银行存款账户由基金托管人以（）的名义开立。
A、托管人
B、基金
C、投资者
（36）某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。
A、8.0
B、8.17
C、8.27
D、8.37
（37）根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（）的基金份额净值。
A、当日
B、前一交易日
C、当月
D、当周
（38）根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。
A、80%
C、70%
D、60%
（39）基金评价结果是由（）发布的，投资者可以很方便的获取基金评价结果。
C、基金评价机构
D、证券业协会
（40）基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（）。
A、时间加权收益率
B、算术平均收益率
C、几何平均收益率
D、年（度）化收益率
（41）根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。
A、4
B、5
C、6
D、3
（42）以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。
A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告
C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格
D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
（43）有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。
A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
（44）目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。
A、营业税
B、所得税
C、增值税
D、股票交易印花税
（45）能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（）。
A、特雷诺指数
B、夏普指数
C、詹森指数
D、以上均不正确
（46）目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为（）个等级。
C、3
D、6
（47）某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为（）。
A、13400.50
B、12437.50
C、10447.50
D、10440.50
（48）我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。
A、10年
B、8年
C、5年
D、3年
（49）根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。
A、基金资产20%以上投资于股票的
B、基金资产30%以上投资于股票的
C、基金资产投资于货币市场工具的
D、基金资产60%以上投资于股票的
（50）基金公司的债券研究主要侧重于（）。
A、债券久期的判断和券种的选择
B、发行债券公司所处行业状况
C、发行债券规模
D、发行债券公司业绩状况
（51）根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。
A、印花税
B、个人所得税
D、营业税
（52）目前，我国的证券投资基金主要是（）。
A、公司型基金
B、契约型基金
C、单位信托基金
D、对冲基金
（53）基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,（）营业税。
B、部分征收
C、需征收
D、减免征收
（54）关于货币市场基金每天份额净值的说法,正确的是（）。
A、随机变动
B、保持不变
C、等于基金份额面值加当日收益
D、随基金收益率变化而变动
（55）《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。
A、0.4%
B、0.25%
C、0.5%
D、0.6%
（56）某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。
A、110万
B、120万
C、100万
D、115万
（57）积极型股票投资组合策略以（）为目的。
A、减少系统风险
B、减少非系统风险
C、获得市场组合收益
D、战胜市场
（58）现代投资组合理论创立的年代是（）年。
A、1950
B、1952
C、1964
D、1976
（59）证券投资基金会计核算的责任人为（）。
A、证券结算公司
B、中国证监会
C、基金管理公司
D、证券交易所
（60）我国基金管理公司最核心的业务是（）。
A、基金募集与销售
B、基金投资管理
C、受托资产管理业务
D、基金运营服务
多选题
（61）以下（）因素的存在会导致ETF的跟踪误差。
A、基金分红
B、现金留存
C、抽样复制
D、基金费用
（62）在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的（）。
A、投资计划
B、投资目标
C、投资组合总体计划
D、投资策略
（63）以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。
A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B、采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金
C、聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介
D、募集期间对认购费打折
（64）申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订（），报监管机构核准。
并在其规定的范围内履行各自的职责。
A、招募说明书
B、托管协议
C、基金合同
D、基金募集申请报告
（65）以下关于基金托管人从事基金托管业务技术系统的描述，不正确的是（）。
A、所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理
B、应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便准确进行估值
C、应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作
D、清算交割系统应保证资金在1小时内会划到账
（66）下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的是（）。
A、投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B、个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C、每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D、已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
（67）在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，为使债券组合最大限度地避免市场利率变化的影响组合应满足（）。
A、债券的投资组合久期等于负债的久期
B、投资组合的现金流量现值等于未来负债的现值
C、组合中各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广
D、组合中各种负债的久期的分布必须比债券的久期分布更广
（68）按所投资的股票规模分类，股票基金可分为（）。
A、价值型股票基金
B、小盘股票
C、中盘股票
D、大盘股票
（69）关于保本基金的陈述，正确的有（）。
A、只对到期投资保本
B、股票投资比例不得超过基金资产净值的50%
C、主要投资于债券
D、没有投资风险
（70）封闭式基金与开放式基金的不同点包括（）
A、期限与份额限制不同
B、交易场所不同
C、价格形成方式不同
D、基金持有人享有的权利不同
（71）关于债券基金的久期，下列说法正确的是（）。
A、久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低
B、久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响
C、久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的简单平均数
D、当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差
（72）基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含（）。
A、必须在规定授权范围内行使相应的职责
B、各大业务的授权要采取书面形式
C、对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制
D、明确授权内容和时效
（73）目前对基金信息披露进行管理的部门主要是（）。
A、证券业协会
B、基金监管部
C、中国证监会各地方监管局
（74）下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。
A、是基金募集期信息披露中信息量最大的文件
B、应当在每年结束之日起3个月内编制完成
C、年度报告的财务会计报告应当经过审计
D、年度报告摘要应登载在指定报刊上
（75）封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件（）。
A、基金份额总额达到核准规模的80%以上
B、基金合同期限为3年以上
C、基金募集金额不低于2亿元人民币
D、基金份额持有人不少于1000人
（76）按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。
A、周期类
B、能源类
C、增长类
D、稳定类
（77）基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。
A、基金份额持有人大会的召开
B、转换基金运作方式
C、基金份额净值计价错误达基金份额总值的0.5%
D、更换基金管理人
（78）基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的（）等。
A、申购
B、认购
C、赎回
D、估值
（79）为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告中作出的提示有（）。
A、管理人和托管人的披露责任
B、管理人管理和运用基金资产的原则
C、投资风险提示
D、年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
（80）关于基金税收，下列说法正确的有（）。
A、对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税
B、从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易印花税
C、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税
D、基金管理人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税
（81）国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（）。
A、切实保障投资者的利益
B、提高基金投资的质量
C、保障基金投资一定获利
D、防范和降低投资的管理风险
（82）发生下述（）情形，经基金管理人同意后可以进行非交易过户。
A、继承
B、转让
C、司法机构强制执行
D、转托管
（83）根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）。
A、向他人贷款或者提供担保
B、从事承担无限责任的投资
C、承销证券
D、进行内幕交易
（84）基金评级的局限性主要表现为（）。
A、基金评级难有预测性
B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价
C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性
D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价
（85）我国基金监管的具体目标包括（）。
B、保护证券发行人
C、保证市场的公平、效率和透明
D、降低系统风险
（86）确定有效边界所需的数据包括（）。
A、期望收益率
B、收益率方差
C、协方差
D、贝塔系数
（87）在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是（）。
A、精简投资组合中证券的数量和种类
B、增加投资组合中证券的数量和种类
C、加强投资组合中各种证券的关联性
D、使投资组合更加的多元化
（88）下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。
A、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一
B、健全性原则是应当遵循的原则之一
C、信息沟通是基本要素之一
D、资金清算是主要内容之一
（89）国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。
A、股票保险策略
B、对冲保险策略
C、固定比例投资组合保险策略
D、差值保险策略
（90）债券基金与债券的不同表现在（）。
A、债券基金的收益不如债券的利息固定
B、债券基金没有确定的到期日
C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D、投资风险不同
（91）计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。
A、考察期内各期收益率
B、期初基金份额净值
C、期末基金份额净值
D、考察期内每份基金的分红金额
（92）关于收益率曲线，下列表述正确的是（）。
A、将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线即是债券收益率曲线
B、它反映了债券偿还期限与收益的关系
C、收益率曲线反映了市场的利率期限结构
D、理论上，应当采用零息债券的收益率得到收益率曲线
（93）对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证
B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证
C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。
（94）当股票价格保持单方向持续运动时（）。
A、恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
B、投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略
C、恒定混合策略的表现优于投资组合保险策略
D、投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略和恒定混合策略
（95）根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（）。
A、高级管理人员因涉嫌违反违纪被有关机关调查
B、高级管理人员辞职
C、高级管理人员拟出境10天以上
D、高级管理人员亲属拟移居境外
（96）根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
A、财务状况良好，运作规范稳定
B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
（97）证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现为（）。
A、性质不同
B、收益不同
C、风险不同
D、信息披露程度不同
（98）申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的主要出资人必须具备的条件有（）。
A、依法设立持续经营三个以上完整会计年度的法人
B、注册资本不低于三千万元人民币
C、财务状况良好，运作规范稳定
D、最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
（99）分析股票基金组合特点的指标有（）。
A、平均市值
B、平均市盈率
C、平均市净率
D、费用率
（100）在我国，基金的会计核算由（）负责。
A、中国证券登记结算公司
D、商业银行
判断题
（101）基金销售过程中，未经招募说明书载明并公告，基金管理人不得对不同投资者适用不同费率。
A、正确
B、错误
（102）在分红为零的情况下，简单净值收益率等于时间加权收益率。
（103）系列基金中的子基金完全独立运作。
（104）本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。
（105）资产配置的买入并持有策略的支付模式为向上凸型。
（106）依照相关规定，基金招募说明书应包括基金收益预测和风险警示内容。
（107）货币市场基金主要投资于货币市场工具，但也可有不超过5%的资产投资于股票。
（108）基金净值变动表属于基金会计报表的范畴。
（109）目前我国对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税。
（110）通常，考虑到管理的难度与产品的流动性要求，货币市场基金的费率要高于股票基金。
（111）在基金募集期内购买基金份额的行为通常称为基金的申购。
A、正
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