经纪人考试基础知识冲刺试题一Word文档格式.docx
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价格
时间
甲
10元
10：
20
乙
11元
丙
21
交易的优先顺序为（）。
A.乙丙甲B．乙甲丙C．甲乙丙D．甲丙乙
14、深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于（），就会被实行退市风险警示。
A．300万股B．500万股C．1000万股D．2000万股
15、证券公司资金帐户余额不足支付交收款时，必须在T+1日（）之前将资金补入交收帐户。
A．下午3:
00B．上午11:
00C.下午5:
00D.上午9:
00
16、证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应（）。
A．提供融券交易B．通知追加资金
C.拒绝委托D.应提供融资交易
17、证券营业部经纪业务操作是否依法合规，这里的“法”主要是指（）。
A．《证券法》B．《基金法》C.《债券法》D.《公司法》
18、取得证券执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A．10年B．2年C.3年D.5年
19、涨跌幅价格的计算公式为（）
A．涨跌幅价格=前收盘价×
（1±
涨跌幅比例）
B．涨跌幅价格=今开盘价×
C.涨跌幅价格=前平均价×
D.涨跌幅价格=前最高价×
20、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司
C.投资者的证券经纪商D.银行
21、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入xx股（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）
A．15.07B．15.08C.15.09D.15.15
22、按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。
A．500B．100C．1000D．50
23、深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？
（）。
A．10种B．9种C．11种D．8种
24、上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（）。
A．T+5日前B．T+3日前
C．T+4日前D．T+8日前
25、代办股份转让申请条件包括具有（）家以上营业部，且布局合理
A．50B．30C．20D．10
26、集合竞价是在每个交易日上午（）开始。
A．9：
15B．9：
C．9；
25D．9：
30
27、我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（）小时。
A．4B．5C．6D．7
28、可转债自发行之日起后（）方可转换为公司股票。
A．3个月B．6个月
C．12个月D．24个月
29、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总合不得超过上市公司股份总数的（）。
A．30%B．20%C．15%D．10%
30、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（）日向证监会备案。
A．10B．5C．20D．7
31、按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。
32、可转债自发行之日起后（）方可转换为公司股票。
33、上交所国债买断式回购交易单笔交易在（）以上，可采用大宗交易方式进行。
A．十万手B．一百万手
C．一万手D．一千手
34、上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交申请材料日为公告日（T）的（）。
A．T-2日前B．T-1日前
C．T-3日前D．T-5日前
35、根据规定，上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是自上午开市起停牌，恢复交易的时间为（）。
45B．10：
15C．10：
30D．11：
00
36、B股交易时，资金应付方结算会员应当在（）中午12：
00前将应付款足额汇入中国结算深圳分公司指定的银行账户。
A．T+4B．T+3C．T+2D．T+1
37、深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（）。
A．1000万元人民币B．100万股
C．500万股D．100万元人民币
38、委托股份报价转让，至少数量在（）股以上。
A．3万
B．5万
C．1万
D．2万
39、存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为（）。
A．5%
B．1%
C．10%
D．15%
40、上海证券交易所A股的过户费为（）。
A．1元
B．免收
C．成交面额的0.1%
D．成交面额的1%
41、证券公司在T+1日交收完成后发生资金透支，将被按每日透支金额的（）进行罚款。
A．0.3%B．0.5%C．0.1%D．0.03%
42、上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交申请材料日为公告日（T）的（）。
43、法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以（）字样，以区别于其他股票。
A．*STB．STC．PTD．CT
44、可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后（）。
A．1个月B．3个月C．12个月D．6个月
45、“*ST”的意思是（）。
A．警示公司资金存在漏洞的特别处理
B．警示交易异常的特别处理
C．警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理
D．警示存在终止上市风险的特别处理
46、ETF申购的佣金为（）。
A．＜申购、赎回份额的0.5%B．≤申购、赎回份额的0.5%
C．申购、赎回份额的0.5%D．＞申购、赎回份额的0.5%
47、我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与（）。
A．T+5交收B．T+3交收
C．T+2交收D．T+0交收
48、上证所在A股现金红利派发日程安排中，这个结算上海分公司核准答复日为公告日（T）的（）。
49、根据规定，上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是自上午开市起停牌，恢复交易的时间为（）。
50、中小企业股票交易连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。
A．10%B．5%C．15%D．20%
51、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。
A．清算与交割B．结算与交收
C．结算与交割D．清算与交收
52、根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，权益登记日应在公告刊登后（）天。
A．4B．3C．8D．1
53、深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（）。
54、网上每一次有效申购可以配（）号。
A．2个B．5个C．1个D．10个
55、上交所规定可转债转股1手价格为（）。
A．1000元B．500元C．5000元D．100元
56、深圳B股清算交收，中国就算深圳分公司在（）日进行正式交收处理。
A．T+0B．T+1C．T+3D．T+4
57．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员不享有（）权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动
E．按规定转让交易席位
58．在证券经纪关系中，不属于证券经纪商的权利与义务有（）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托
E．代客户保密
59．在证券经纪关系中，不属于委托人的权利和义务有（）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E．履行交割清算义务
60．关于交易单位，说法错误的是（）
A．股票100股为一手
B．基金100单位为一手
C．债券1000元面值为一手
D．基金1000股为一手
61．有关委托方式，说法不正确的是（）
A．可分为柜台委托和非柜台委托
B．柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C．电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D．口头委托是较为普遍的委托方式
62．对于B股交易说法不正确的是（）
A．上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B．深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C．上海证券交易所价格变动最小单位为0．002美元
D．B股目前实行T+3回转交易制度
63．我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）
A．当日B．次日C．第三日D．第四日
64．在B股的T+3交割。
交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。
A．T+0日B．T+1日C．T+2日D．T+3日
65．在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。
A．14点B．15点C．16点D．17点
66．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。
A．1990，1991B．1991，1990
C．1991，1992D．1992，1991
67．发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（）．
A．0．2%B．0．25%C．0．35%D．0．5%
68．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）．
A．从时间发生及运作的次序来看，先交割。
交收，后清算
B．从内容上看，清算与交割。
交收都分为证券与价款两项
C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算。
交割。
交收
D．证券公司之间可以互相交割
69．下列适用于发行日交割、交收方式的是（）．
A．上市公司发起设立
B．上市公司进行定向募集资金
C．上市公司增资发行新股
D．上市公司进行网上定价发行
70．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%．
A．当日开盘价
B．当日收盘价
C．当日按成交量的加权平均价
D．当日开盘价与收盘价的均价
二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。
1、证券交易所的组织形式有（）。
A.契约式B．会员制C．公司制D．合伙制
2、证券交易风险的监察主要包括（）等方面的内容。
A.行业检查B．实时监控C．事先预警D．事后监察
3、我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括（）等。
A.证券帐户、结算帐户的设立和管理
B．记名证券的存管和过户
C．证券和资金的清算交收及相关管理
D．中国证监会批准的其他业务
4、证券交易风险的制度防范包括（）等方面。
A.岗位定编制B．坏帐准备
C．风险准备金制度D．全额交易结算资金制度
5、关于证券交易的风险防范，下列说法正确的是（）。
A.风险防范是有目的的、有意识地通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生
B．证券交易风险防范体系的有效性，在很大程度上取决于对风险防范的监督以及对于风险跟踪控制的有效性
C．实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统，并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实施追踪监控，以及时发现证券交易过程中的各种异常情况
D．自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范
6、证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。
在我国，这些条件主要是（）。
A.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费
B．组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件
C．具有良好的信誉和经营业绩
D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
7、连续竞价时，符合（）条件的申报为有效申报。
A.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
B．既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度
C．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
D．当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度
8、投资者在委托买卖证券时，需要缴纳（）。
A.委托手续费B．佣金C．过户费D．印花税
9、深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为（）。
A.9：
15--9：
25为开盘集合竞价时间
B．9：
30--11：
30，13：
00--14：
57为连续竞价时间
C．14：
57--15：
00为收盘集合竞价时间
D．15：
00--15：
30为大宗交易时间
10、上海证券交易所接收（）方式的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余转现价申报
D．本方最优价格申报
11、网上竞价和定价发行，都需要满足（）
A．资金冻结B．只能认购确定的申购数量
C．银行验资确认D．申购资金汇入申购专户
12、对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正或净利润为正
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．无任何不良记录
13、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。
A．请求召开证券持有人会议的权利
B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C．配售股份的认购权利
D．请求分配投资收益的权利
14、目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。
A．各国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C.烟台住房储蓄银行
D.部分符合条件的城市商业银行
15、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（）。
A．银货对付原则B．共同对手方制度
C.净额清算原则D.分级结算原则
16、清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。
A．资金透支B．提取存款C.实物券欠库D.交收指令对盘
17、证券交易所竞价的结果有（）的可能。
A．全部成交B．推迟成交
C.不成交D.部分成交
18、分红派息公告内容有（）。
A．分红派息比例B．股权登记日
C.除权除息日D.红利发放日
19、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。
A．送红股B．增发新股
C.配股D.降低转股价格
20、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）
A．买卖方向为买入
B．“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
21、以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）
A．申请材料送交日为T-5日前
B．结算公司核准答复日为T-3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D.公告刊登日为T日
22、下列属于授权委托书应载明事项的是（）。
A.授权有效期B．证券买卖及资金调拨权限
C．证券帐号D．授权人签字
E．被授权人姓名
23、经过（）环节，证券经纪商和投资者之间就建立了经纪关系。
A.办理证券资金帐户卡
B．填写委托单
C．签定《风险揭示书》
D．证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金帐户
E．签定《证券委托买卖协议》
24、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。
A.集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内
B．集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内
C．集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内
D．连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
E．连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
25、我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制（）。
A.证券交易所或中国证监会确认的其他情形
B．前一日召开公司股东大会的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．首次公开发行的股票
E．增发上市的股票
26、网上累计投标询价发行的操作程序为（）
A.摇号抽签及结果的公布
B．公布中签率和发行价格
C．申购配号确认
D．申购资金到位
E．刊登招股说明书和发行公告
27、网上增发新股的申购特点是（）。
A．优先认购权
B．优先申购权
C．优先分红派息权
D．投资者的申报价格必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，才能最终确定其申购权
E．多采用询价办法，便于一、二级市场更好的衔接
28、营业部主要的经营状况的指标有（）。
A．资产负债率B．净资产收益率
C.权益负债率D.流动比率
E.固定资产比率
29、法人申请挂失需要（）。
A．经办人身份证
B．盖公章的法人代表人证明书
C．公安局开具遗失证明
D．顾客填写挂失补办证券账户申请表
30、连续竞价时，符合（）条件的申报为有效申报。
A．当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度
B．既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度
C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
D．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
31、网上增发新股的定价方式有（）。
A．市值配售
B．网上网下同时累计投标询价
C．网上竞价
D．先向网下机构投资者询价，再于网上定价发行
32、证券账户持有人查询证券余额凭（）在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。
A．身份证
B．证券账户卡
C．户口本
D．委托代办书
33、我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括（）等。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．记名证券的存管和过户
C．证券和资金的清算交收及相关管理
D．中国证监会批准的其他业务
34、网上发行的类型包括（）。
A．网上累计投标询价发行B．网上定价发行
C．网上定价市值配售D．网上竞价发行
35、证券自营业务的特点有（）。
A．决策的自主性B．交易的安全性
C．收益的不稳定D．交易的风险性
36、关于交易席位的使用的说法中不正确的是（）。
A．转让席位
B．将部分交易席位以承包形式交由个人使用
C．退回交易席位
D．将全部席位以出租形式交由其他机构使用
37、股票发行登记包括（）。
A．送股B．配股
C．增发新股登记D．转增股本
E．首次公开发行登记
38、柜台修改账户密码，自然人本人须携带（）。
A．清密委托书B．经过公证的委托代办书
C．委托代办书D．有效身份证明
E．资金账户卡
39、以下不是我国目前现行的证券清算方式有（）。
A．T+0B．T+1C．T+3D．T+4
40、证券交易所的组织形式有（）。
A．合伙制B．公司制
C．会员制D．契约式
41、证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（）。
A．避免投机B．简化手续提高效率
C．保证市场正常运行D．维护交易双方的正当权益
E．防止买空卖空的行为出现
42、净额清算方式的主要有点是（）。
A．防止清算风险B．防止买空卖空
C．简化操作手续D．提高清算效率
E．避免操纵股市
43、下列属于授权委托书应载明事项的是（）。
A．授权有效期B．证券买卖及资金调拨权限
C．授权人签字D．授权人签字
44、根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法（）是错误的。
A．资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午5点之前将资金补入交收账户
B．对逾期未能补足透支金额的将每天
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