经纪人考试基础知识冲刺试题一Word文档格式.docx

1、价格时间甲10元10：20乙11元丙21交易的优先顺序为（ ）。A. 乙丙甲 B乙甲丙 C甲乙丙 D甲丙乙14、深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于（ ），就会被实行退市风险警示。 A300万股 B500万股 C1000万股 D2000万股15、证券公司资金帐户余额不足支付交收款时，必须在T+1日（ ）之前将资金补入交收帐户。 A下午3:00 B上午11:00 C. 下午5:00 D. 上午9:00 16、证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应（ ）。 A提供融券交易 B通知追加资金 C. 拒绝委托 D. 应提供融

2、资交易17、证券营业部经纪业务操作是否依法合规，这里的“法”主要是指（ ）。 A证券法 B基金法 C.债券法 D.公司法18、取得证券执业证书的人员，连续（ ）不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A10年 B2年 C. 3年 D. 5年19、涨跌幅价格的计算公式为（ ） A涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例） B涨跌幅价格=今开盘价 C. 涨跌幅价格=前平均价 D. 涨跌幅价格=前最高价20、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（ ）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。 A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司 C. 投资者的证券经纪商 D. 银行21、某

3、投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入xx股（A股）股票20 000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费） A15.07 B15.08 C. 15.09 D. 15.1522、按上海深圳证券交易所交易规则，股票以（ ）股为1手。 A500 B100 C1000 D5023、深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？（ ）。A10种 B9种 C11种 D8种24、上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（ ）。 AT+5 日前 BT+3 日前 CT+4 日前 DT+8

4、 日前25、代办股份转让申请条件包括具有（ ）家以上营业部，且布局合理 A50 B30 C20 D1026、集合竞价是在每个交易日上午（ ）开始。 A9：15 B9： C9；25 D9：3027、我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（ ）小时。 A4 B5 C6 D728、可转债自发行之日起后（ ）方可转换为公司股票。 A3个月 B6个月 C12个月 D24个月29、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总合不得超过上市公司股份总数的（ ）。 A30% B20% C15% D10%30、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（ ）日向证监会备案。 A10 B5 C20 D731、按上海深圳

5、证券交易所交易规则，股票以（ ）股为1手。32、可转债自发行之日起后（ ）方可转换为公司股票。33、上交所国债买断式回购交易单笔交易在（ ）以上，可采用大宗交易方式进行。 A十万手 B一百万手 C一万手 D一千手 34、上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交申请材料日为公告日（T）的（ ）。 AT-2 日前 BT-1 日前 CT-3 日前 DT-5 日前35、根据规定，上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是自上午开市起停牌，恢复交易的时间为（ ）。45 B10：15 C10：30 D11：0036、B股交易时，资金应付方结算会员应当在（ ）中午12：00前将应付款足额汇入

6、中国结算深圳分公司指定的银行账户。 AT+4 BT+3 CT+2 DT+1 37、深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（ ）。 A1000万元人民币 B100万股 C500万股 D100万元人民币38、委托股份报价转让，至少数量在（ ）股以上。 A3万 B5万 C1万 D2万 39、存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为（ ）。 A5% B1% C10% D15%40、上海证券交易所A股的过户费为（ ）。 A1元 B免收 C成交面额的0.1% D成交面额的1%41、证券公司在T+1日交收完成后发生资金透支，将被按每日透支金额的（ ）进行罚款。 A0.3% B0.5% C0.1% D0.03

7、% 42、上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交申请材料日为公告日（T）的（ ）。43、法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以（ ）字样，以区别于其他股票。 A*ST BST CPT DCT44、可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后（ ）。A1个月 B3个月 C12个月 D6个月 45、“*ST”的意思是（ ）。 A警示公司资金存在漏洞的特别处理 B警示交易异常的特别处理 C警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理 D警示存在终止上市风险的特别处理46、ETF申购的佣金为（ ）。 A申购、赎回份额的

8、0.5% B申购、赎回份额的0.5% C申购、赎回份额的0.5% D申购、赎回份额的0.5%47、我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与（ ）。 AT+5交收 BT+3交收 CT+2交收 DT+0交收 48、上证所在A股现金红利派发日程安排中，这个结算上海分公司核准答复日为公告日（T）的（ ）。49、根据规定，上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是自上午开市起停牌，恢复交易的时间为（ ）。50、中小企业股票交易连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，属于异常波动。 A10% B5% C15% D20%51、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ）。 A清

9、算与交割 B结算与交收 C结算与交割 D清算与交收52、根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，权益登记日应在公告刊登后（ ）天。 A4 B3 C8 D153、深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（ ）。54、网上每一次有效申购可以配（ ）号。 A2个 B5个 C1个 D10个55、上交所规定可转债转股1手价格为（ ）。 A1000元 B500元 C5000元 D100元56、深圳B股清算交收，中国就算深圳分公司在（ ）日进行正式交收处理。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+457我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员不享有（ ）权利。A参加会员大会B有选举权和被

10、选举权C对证券交易所事务的提议权和表决权D派遣合格代表入场从事证券交易活动E按规定转让交易席位58在证券经纪关系中，不属于证券经纪商的权利与义务有（ ）A认真与客户签订买卖证券的委托协议B坚持了解客户原则C忠实办理受托业务D接受客户全权委托E代客户保密59在证券经纪关系中，不属于委托人的权利和义务有（ ）A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B足额交存交易资金C可全权委托经纪商代理交易D接受交易结果E履行交割清算义务 60关于交易单位，说法错误的是（ ） A股票100股为一手 B基金100单位为一手 C债券1000元面值为一手 D基金1000股为一手61有关委托方式，说法不正确的是（ ） A

11、可分为柜台委托和非柜台委托 B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D口头委托是较为普遍的委托方式62对于B股交易说法不正确的是（ ） A上海证券交易所以1000股为一个交易单位 B深圳证券交易所以100股为一个交易单位 C上海证券交易所价格变动最小单位为0002美元 DB股目前实行T+3回转交易制度63我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ） A当日 B次日 C第三日 D第四日64在B股的T+3交割。交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。 AT+0日 BT+1日 CT+2日 DT+3日65在交

12、易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。 A14点 B15点 C16点 D17点66上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）年和（ ）年正式开业。 A1990，1991 B1991，1990 C1991，1992 D1992，199167发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（ ） A02% B025% C035% D05%68关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（ ） A从时间发生及运作的次序来看，先交割。交收，后清算 B从内容上看，清算与交割。交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看，

13、投资者由证券交易所代为清算。交割。交收 D证券公司之间可以互相交割69下列适用于发行日交割、交收方式的是（ ） A上市公司发起设立 B上市公司进行定向募集资金 C上市公司增资发行新股 D上市公司进行网上定价发行70证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% A当日开盘价 B当日收盘价 C当日按成交量的加权平均价 D当日开盘价与收盘价的均价二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。1、证券交易所的组织形式有（ ）。A. 契约式 B会员制 C公司制 D合伙制2、证券交易风险的监

14、察主要包括（ ）等方面的内容。A. 行业检查 B实时监控 C事先预警 D事后监察3、我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括（ ）等。A. 证券帐户、结算帐户的设立和管理B记名证券的存管和过户C证券和资金的清算交收及相关管理D中国证监会批准的其他业务4、证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面。A. 岗位定编制 B坏帐准备C风险准备金制度 D全额交易结算资金制度5、关于证券交易的风险防范，下列说法正确的是（ ）。A. 风险防范是有目的的、有意识地通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生B证券交易风险防范体系的有效性，在很大程度上取决于对风险防范的监督以及对于风险跟踪控制的有效性C

15、实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统，并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实施追踪监控，以及时发现证券交易过程中的各种异常情况D自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范6、证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这些条件主要是（ ）。A. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费B组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件C具有良好的信誉和经营业绩D经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司7、连续竞价时，符合（ ）条件的申报为有效申报。A. 无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的

16、最高买入价格的规定幅度B既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度C买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度D当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度8、投资者在委托买卖证券时，需要缴纳（ ）。A. 委托手续费 B佣金 C过户费 D印花税9、深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为（ ）。A. 9：15-9：25为开盘集合竞价时间B9：30-11：30，13：00-14：57为连续竞价时间C14：57-15：00为收盘集合竞价时间D15：00-15：30为大宗交易时间10、上海证券交易所接收（ ）方式的市价申报。A. 最优5档即时成交剩余撤销申报B对手方最

17、优价格申报C最优5档即时成交剩余转现价申报D本方最优价格申报11、网上竞价和定价发行，都需要满足（ ） A资金冻结 B只能认购确定的申购数量C银行验资确认 D申购资金汇入申购专户12、对于满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。 A规范履行信息披露义务B股东权益为正或净利润为正C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D无任何不良记录13、证券公司对证券发行人的权利，是指（ ）。 A请求召开证券持有人会议的权利 B参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C配售股份的认购权利 D请求分配投资收益的权利14、目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。 A各国有

18、独资商业银行 B股份制商业银行 C. 烟台住房储蓄银行 D. 部分符合条件的城市商业银行15、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（ ）。 A银货对付原则 B共同对手方制度 C. 净额清算原则 D. 分级结算原则16、清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。 A资金透支 B提取存款 C. 实物券欠库 D. 交收指令对盘17、证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。 A全部成交 B推迟成交 C. 不成交 D. 部分成交18、分红派息公告内容有（ ）。 A分红派息比例 B股权登记日 C. 除权除息日 D. 红利发放日19、可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。 A送红股 B增发新股

19、C. 配股 D. 降低转股价格20、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ） A买卖方向为买入 B“委托价格”项填报股东大会议案序号 C. 申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权 D. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 21、以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（ ） A申请材料送交日为T-5日前 B结算公司核准答复日为T-3日前 C. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 D. 公告刊登日为T日22、下列属于授权委托书应载明事项的是（ ）。A. 授权有效期 B证券买卖及资金调拨权限C证券帐号 D授权人签字

20、 E被授权人姓名23、经过（ ）环节，证券经纪商和投资者之间就建立了经纪关系。A. 办理证券资金帐户卡B填写委托单C签定风险揭示书D证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金帐户E签定证券委托买卖协议24、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。A. 集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内B集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内C集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内D连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%E连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%25、我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制（ ）。A. 证券交易所或中国

21、证监会确认的其他情形B前一日召开公司股东大会的股票C暂停上市后恢复上市的股票D首次公开发行的股票 E增发上市的股票 26、网上累计投标询价发行的操作程序为（ ）A. 摇号抽签及结果的公布B公布中签率和发行价格C申购配号确认D申购资金到位E刊登招股说明书和发行公告27、网上增发新股的申购特点是（ ）。 A优先认购权 B优先申购权 C优先分红派息权 D投资者的申报价格必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，才能最终确定其申购权E多采用询价办法，便于一、二级市场更好的衔接28、营业部主要的经营状况的指标有（ ）。 A资产负债率 B净资产收益率 C. 权益负债率 D. 流动比率 E. 固

22、定资产比率29、 法人申请挂失需要（ ）。 A经办人身份证 B盖公章的法人代表人证明书 C公安局开具遗失证明 D顾客填写挂失补办证券账户申请表30、连续竞价时，符合（ ）条件的申报为有效申报。 A当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度 B既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度 C无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度 D买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度31、网上增发新股的定价方式有（ ）。 A市值配售 B网上网下同时累计投标询价 C网上竞价 D先向网下机构投资者询价，再于网上定价发行32、证券账户持有人查询证券余额

23、凭（ ）在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。 A身份证 B证券账户卡 C户口本 D委托代办书33、我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括（ ）等。 A证券账户、结算账户的设立和管理 B记名证券的存管和过户 C证券和资金的清算交收及相关管理 D中国证监会批准的其他业务34、网上发行的类型包括（ ）。 A网上累计投标询价发行 B网上定价发行 C网上定价市值配售 D网上竞价发行35、证券自营业务的特点有（ ）。 A决策的自主性 B交易的安全性 C收益的不稳定 D交易的风险性36、关于交易席位的使用的说法中不正确的是（ ）。 A转让席位 B将部分交易席位以承包形式交由个人使用 C退回

24、交易席位 D将全部席位以出租形式交由其他机构使用37、股票发行登记包括（ ）。 A送股 B配股 C增发新股登记 D转增股本 E首次公开发行登记38、柜台修改账户密码，自然人本人须携带（ ）。 A清密委托书 B经过公证的委托代办书 C委托代办书 D有效身份证明 E资金账户卡39、以下不是我国目前现行的证券清算方式有（ ）。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+4 40、证券交易所的组织形式有（ ）。 A合伙制 B公司制 C会员制 D契约式41、证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（ ）。 A避免投机 B简化手续提高效率 C保证市场正常运行 D维护交易双方的正当权益 E防止买空卖空的行为出现42、净额清算方式的主要有点是（ ）。 A防止清算风险 B防止买空卖空 C简化操作手续 D提高清算效率 E避免操纵股市43、下列属于授权委托书应载明事项的是（ ）。 A授权有效期 B证券买卖及资金调拨权限 C授权人签字 D授权人签字44、根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法（ ）是错误的。 A资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午5点之前将资金补入交收账户 B对逾期未能补足透支金额的将每天