技术性贸易壁垒的经济效应分析文档格式.docx
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关键字:
技术性贸易壁垒；
数量抑制；
价格抑制；
消费者效应；
产业效应
ECONOMICEFFECTANALYSISOFTECHNICALBARRIERSTOTRADE
Abstract
Sincethe1990s,intheconditionofthetraditionalnon-tariffmeasuressuchastariffsandquotas,anti-subsidy,anti-dumpingweretightlyrestricted.Thetechnicaltradebarriersareinthenameofprotectingthehealthofanimalsandplants,theenvironmentandhumanresources.Becauseofstrongtargets,goodconcealandusingflexible,itisbecomingthemainpolicytoolsandmeansespeciallyindevelopedcountries,itisalsomakeabiginfluenceoninternationaltrade.
Thetechnicaltradebarriershasadoubleroleinquantitycontrolandpricecontrol,thereisadifferenttradeeffectandwelfareeffectandtheindustryeffectintheshorttermforexporters.Butinthelongterm,iftheexporterscandoreasonablemanagementandusethetechnicaltradebarrierscouldbethepowerofenterprisetoinnovatetheproductsandtechnology,whichhasapromotingeffectontheimprovementoftradetermsfortheexporters.Thispaperbasedontheeconomiceffectoftechnicaltradebarriersandthenputforwardeffectivemeasuresandsuggestions.
Keywords:
Technicaltradebarrier;
Numberofinhibition;
Priceofinhibition;
Consumerseffect;
Productioneffect
1绪论
1.1研究的目的和意义
随着世界贸易自由化进程的加快，关税与传统非关税壁垒的不断减少，许多国家为了保护本国市场与企业开始设置越来越多的技术性壁垒。
我国的出口因此受到的技术性壁垒越来越多，大大削弱了我国出口产品的竞争力。
而通过研究技术性贸易壁垒并找到解决的对策，对我国出口贸易来说意义重大。
本文首先从技术性贸易壁垒的定义开始，从理论上研究分析技术性贸易壁垒的作用机制以及对出口国和进口国的贸易影响，从中总结出应对技术性贸易壁垒的对策，为我国的对外贸易寻求对策，促进我国对外贸易的良性发展。
1.2研究现状
设置技术性贸易壁垒的主要国家和地区仍然是工业发达的国家和地区。
是国际上各种技术性壁垒的推动者，发展中国家和技术落后的国家和地区只能被动接受和跟随。
目前在国际上的技术性壁垒政策数不胜数，种类也是五花八门，主要为安全、环保、质量方面设置的各种技术性壁垒。
工业发达的国家和地区对进口产品设置的技术性壁垒复杂且严苛，目的保护其本国的市场和企业，欧盟对外有统一的技术性壁垒各自又有自己的技术性壁垒。
我国是最大的发展中国家，近年来对外出口主要是发达的国家和地区，因此我国对外出口受到技术性壁垒的严重阻碍，切实影响到我国经济生产部门和企业的发展，通过对技术性壁垒的研究分析找到应对措施已经势在必行。
1.3研究的内容和框架
随着贸易自由化进程的加快，关税与传统非关税壁垒不断消减，技术性贸易壁垒目前已经成为主要的国际贸易壁垒形式，许多国家和地区通过制定贸易措施来限制进口与保护国内市场。
我国在出口方面遇到的技术性贸易壁垒越来越多，出口产品的国际市场准入与竞争力受到不利影响。
本文主要分为五部分。
第一部分为技术性贸易壁垒的概述。
从技术性贸易壁垒的含义、形成原因、特点以及现状这几个方面阐述。
第二部分为技术性贸易壁垒的作用机制分析。
从数量控制机制和价格控制机制方面来论述。
第三部分为技术性贸易壁垒的经济效应分析。
从贸易效应和复利效应两个大方面来阐述，然后又分别从对进口国以及出口国的经济效应进行分析。
第四部分为中国面临技术性贸易壁垒的严重性。
从对我国经济和出口产品的影响以及对出口企业的影响方面来论述。
最后一部分为应对技术性贸易壁垒的措施。
从政府和企业两个方面来阐述应该采取的措施。
1.4研究的方法
通过对技术性贸易壁垒的作用机制和经济效应的研究，分析其对进口国和出口国以及企业短，中长期的具体影响，包括消费者效应，产业效应，从中找到技术性壁垒给出口和企业带来不利影响的应对措施。
在可以选择的应对方法中根据我国出口贸易面对的情况挑选合适的对策。
2.技术性贸易壁垒的概述
2.1技术性贸易壁垒的含义
技术性贸易壁垒（TBT）是指一国或地区为维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、保证产品、防止欺诈行为制定、发布和实施的法规，主要以本国或地区的产品市场以及就业情况专门制定的技术性法规，造成他国产品不能自由进入该国市场的障碍。
技术性贸易壁垒的三种形式为强制性法规壁垒、自愿性标准壁垒和全过程闭环壁垒。
强制性法规壁垒是较为传统的一种贸易壁垒，是当今主流的贸易壁垒形式，直接对贸易产生影响。
据统计，欧盟的技术标准有10万多个、美国2．5万个、英国2．2万个、德国1．6万个，日本有6000多个全是农药残留限量标准。
其中，许多标准达到了极严苛的程度，这些技术性贸易壁垒为这些国家的市场筑起了一道道高高的贸易屏障。
例如，美国为保护本国内的汽车工业和市场，在《空气净化法》和《防污染法》中做出强制规定，所有外国进口汽车必须安装防污装置，制定的技术标准也十分严苛，从而把排气量大的汽车排出本国市场外。
自愿性标准壁垒产生的贸易阻碍和影响没有强制性法规壁垒那么直接，那么大，但由于环境保护在全球范围内受到越来越多的消费者重视，人们愿意付出更多成本选择环保产品。
因此，未来贸易保护发展的必然趋势必定以自愿性标准壁垒为主。
全过程闭环壁垒是由合格评定程序形成的贸易壁垒。
其设置方式巧妙，执行过程复杂，是目前发展中国家最头疼的壁垒形式。
技术性贸易壁垒的体系主要是由包装和标签要求、技术规章、商品检疫、信息技术壁垒和绿色壁垒五个体系构成。
2.2技术性贸易壁垒的特点
技术性贸易壁垒具有名义上的合理性、手段上的隐蔽性、内容上的歧视性和动态多变性、国际协调上的争议性、形式上的复杂性、实施中的针对性和连锁性以及发展上的动态性等特点，目前，传统的关税和非关税壁垒的减少导致技术性壁垒成为各个国家争夺国际市场保护国内市场的有力措施，主要实施的国家和企业为发达地区的国家和企业，但是这种壁垒却成为发展中国家的主要贸易障碍。
2.2.1实施技术性壁垒的国家主要是工业发达国家
工业发达国家依靠科学技术的优势,制定出来一系列技术法规和技术标准,国际上目前颁布和实行的技术法规和技术标准绝大多数来源于工业发达国家,同样实施技术性贸易壁垒的国家主要也是工业发达国家，发展中国家只能跟随和被动去适应。
2.2.2技术性贸易壁垒法规标准从严从新
以保护本国贸易为目的的技术性贸易壁垒,对进口产品通常都套用最严格、最新的技术法规和标准,同时检验和测试进口产品时,也大都采用检验过程复杂测试费用成本高的检测方式,借以达到限制其他成员国产品的进口的目的。
2.2.3区域内外实行不同的法规和标准
以贸易保护为目的的技术性贸易壁垒措施的国家或地区,对有些产品在国内与国外或区域内与区域外实行不同的技术法规与标准，对进口产品的要求和标准一般高于本国和本地产品。
2.2.4不断出现新形式的技术贸易壁垒
以保护本国贸易为目的的国家或地区,不仅通过不断更新技术性贸易壁垒与检测的难度和复杂度，同时还将非技术法规、标准的问题与技术法规和技术标准结合起来,形成新的形式的技术性贸易壁垒,从而扩大了技术性贸易壁垒的范围,扩大了技术性贸易壁垒的种类,使出口国面临的技术性贸易壁垒问题更加复杂。
2.2.5产业和产品领域冲突越多问题越严重
许多技术性贸易壁垒主要针对的是那些对本国或本地区产业构成竞争威胁的外国优势产业或产品,例如:
美国与欧盟和日本的贸易摩擦,工业发达国家针对发展中国家劳动密集型产品实施的技术性贸易壁垒,充分说明了这一问题。
又如,近年来欧盟对中国的家用电器和纺织品实施的技术性贸易壁垒,日本对于中国的农产品和中成药产品实施的技术性贸易壁垒,同属于这一性质的壁垒。
2.3技术性贸易壁垒形成原因
2.3.1目前国际贸易的需要
技术壁垒一开始并非以贸易障碍出现，技术法规应国际贸易的需要产生，并为国际贸易的发展做出了极大推动，在当时，各国合理而严肃的制定技术标准和执行，各国制定的技术标准对保护消费者的利益很重要，国际贸易需求下的贸易壁垒形成障碍是在其他关税壁垒遭到禁止后的新手法。
2.3.2关税壁垒作用相对减弱，非关税壁垒作用的加强
在生产和资本国际化急剧扩大情况下以跨国公司为主要代表要求减少关税壁垒加快商品在国际间的自由流动；
美国鼓吹贸易自由化，利诱他国减少关税，加紧控制国外市场；
许多发展中国家在发展的需要下，制定了非关税壁垒。
这些是非关税壁垒发展中的一些需求因素，是技术性贸易壁垒最开始时的作用。
2.3.3技术水平的差异
国家设置技术性贸易壁垒，政府干预只是技术性贸易壁垒形成的重要步骤和外在原因，技术性贸易壁垒形成的内在原因是技术水平的差异。
发达国家与发展中国家的区别只是由于技术和贸易两方面有更多优势，可以主动设置技术性贸易壁垒的战略，而发展中国家只能实行被迫跟从的策略。
2.4技术性贸易壁垒的现状
随着关税与传统非关税壁垒的削减，进口国的收入水平和消费者偏好变化可能会转化为对产品安全、环保、质量的更高要求，技术性贸易壁垒将会替代关税和传统非关税壁垒，控制进口产品的价格，进而控制其进口数量。
并且，全球化的“放大”效应使技术性贸易壁垒在全球贸易体系中的重要性扩大了。
美国等技术先进的发达国家是技术性贸易壁垒的发源地，发展中国家虽然在不断尝试运用这个新政策，但与发达国家相比不在一个层次。
2.4.1国内的现状
我国所有出口商品几乎都面临外国技术壁垒，不但包括纺织品、服装、农产品等传统产业，而且一些如计算机软件、电信产品等新型的高新技术产业也都受深受其扰。
中国技术贸易壁垒的实施在产品和行业中存在较大的离散型，而外国的技术标准在这些行业上直接限制了出口企业。
技术壁垒实施及其经济后果因为中国相对落后的技术水平与发达国家相差很大。
2.4.2发达国家的现状
美国的技术标准、法规等有较强的保护主义色彩。
在安全、卫生检疫及各种包装、标签规定方面严格减产进口产品。
欧盟和其成员国既是设置技术性贸易壁垒最严苛的国家，尤其是在汽车、电机、机械和制药产业。
同时最早意识到国际贸易中技术性贸易壁垒的问题。
欧盟既有统一的技术标准各国也有各自的技术标准。
日本许多标准多是强制性的，在认证和产品上也有重重障碍。
3.技术性贸易壁垒的作用机制分析
从技术性贸易壁垒的实施过程分析，一旦形成技术性贸易壁垒，进口产品就会明显受到数量控制和价格控制的双重作用，同时通过两种机制的综合作用对进口产品的成本和贸易条件产生影响。
从技术性贸易壁垒的作用机制来看，一方面技术性贸易壁垒有控制进口商品数量的作用，某些技术性要求符合的商品才能进口；
另一方面技术性贸易壁垒可以控制进口商品的价格，具体表现为增加进口商品成本，从而使进口商品的价格上涨。
3.1数量控制机制
技术性贸易壁垒的实施会对进口产品产生明显的数量控制作用。
如图1所示，
图1技术性贸易壁垒的数量控制效应
曲线D表示的是进口国的国内需求曲线，S曲线表示的是进口国企业对本国市场的供给曲线（假定短期内进口国国内供给和需求状况不变），在进口国设置技术性壁垒之前，产品均衡价格为P。
，国内需求量为OB，其中国内自给量为OA，剩余部分AB由进口产品提供。
当进口国实施技术性贸易壁垒提高对商品或服务的技术要求时，在初期，出口国的部分产品因达不到标准而退出进口市场，国内总供给量下降导致产品价格上涨到P1，而国内需求量下降到OE，国内供给量上升到OC，进口数量减少至CE，由此可见，技术性贸易壁垒对出口国的出口产生了数量抑制的效应，使出口由原来的AB减少到CE，随着标准的不断提升，抑制效应就会更加的明显。
对技术方面要求的提高构成对进口商品的贸易障碍，产生了对进口品的数量抑制效应。
虽然技术性贸易壁垒的数量抑制作用与进口配额非常地相似，但是与比较公开、透明和直接的进口配额相比较而言，复杂、多变而又隐蔽的技术性贸易壁垒则会使企业受到的风险更大。
3.2价格控制机制
出口商品或者服务由于质量没有达到进口国的最低标准而未获得进口许可。
如果出口企业想继续留在进口市场，就只能通过增加对产品设计与品质或服务进行技术改造的成本，来达到更高的要求标准，同时增加壁垒审查与认证等相关的费用，并且出口产品成本提高，价格上升，导致商品在进口国市场上的价格竞争力降低，出口商的利润损失。
此时，形成了它对进口商品或服务的价格抑制作用。
如图2，AC曲线代表没有壁垒的产品的单位成本线，在没有壁垒时，如果出口国市场上该类产品的价格为P0，此时出口量为Q1，出口厂商能够获得的利润为W。
当设置壁垒以后，出口商费用增加导致产品的成本增加，AC上移到AC+C1，如果出口量保持Q1不变，产品价格只有相应的上涨到P1，出口商才不会亏损，但是提高价格又会降低市场的竞争力，此时出口商只能选择增加出口量，将Q1提高到Q2利用规模经济效应降低单位成本，此时才刚刚达到没有壁垒前的收益状态。
技术性壁垒的价格控制和数量量控制两个机制相互交替发挥作用，在初期，体现为数量控制效应，然后，厂商会对产品进行改进，这时，技术性壁垒会表现出数量和价格控制的双重效应。
图2技术性贸易壁垒的价格抑制效应
4经济效应分析
4.1贸易效应分析
4.1.1短期内的贸易抑制效应
技术性贸易壁垒的数量和价格控制效应使供给弹性变小，供给曲线向内发生移动，如图3所示，ED曲线表示国内超额需求（进口）曲线，S为设置壁垒前的国外供应曲线，设置壁垒后国外供给线S移动到S1，技术性贸易壁垒的设置，使出口国产品价格从P0上升至P1，出口数量从Q0减少至Q1,明显产生了贸易抑制作用。
随着壁垒越来越苛刻，出口国要达到标准的成本也越来越高，S曲线继续往左上方移动，对贸易的抑制效应就继续加大；
等到壁垒过于苛刻，出口国的技术水平无法达到标准，供给曲线变成S2，供给弹性极小，那么贸易就会禁止。
图3短期内技术性贸易壁垒的贸易抑制效应
4.1.2短期内造成贸易条件恶化
进口国实施技术性贸易壁垒之后，出口国出口量在短期内就会快速减少，原来用于供应国际市场的产品却留在国内市场，从而导致国内市场供过于求和出口产品价格下降、出口国贸易条件恶化、出口国贸易利益受损。
4.1.3中长期内的贸易促进和贸易条件改善效应
技术的进步促进了出口，在较长时期内出口国会因为在积极应对技术性贸易壁垒而获得技术进步和创新，此时，技术性贸易壁垒加快出口国的技术创新速度，从而增加贸易量，所以存在贸易促进效应。
当然，这一效应需要出口国及时创新和对技术性贸易壁垒进行有效突破，使提升后的产品更能满足人们的需求，贸易促进效应就产生了。
4.2福利效应分析
4.2.1短期冲击效应
设置技术性贸易壁垒之后，出口国贸易条件发生恶化，本国产品生产量减少，进口替代品增加，国际贸易流量减少，同时社会福利受损。
壁垒会减少进口国国内商品供给量，导致国内价格上涨，国内产量增加，生产者盈余增加，但消费者剩余减少。
由此可见，进口国设置了壁垒会造成国内生产者受益和消费者受损，消费者损失更大。
而对于出口国来说，因为进口国的壁垒使一部分出口商品受到限制，但是增加了出口国国内市场商品的供给量，使出口国国内市场价格下降，出口国国内消费者由于价格下降获得了更多的消费者剩余，但生产者的剩余却减少了，出口国受到损失。
短期内，进口国的壁垒会使出口国消费者获利，生产者受到损失，但总体来说，出口国损失更大。
4.2.2中长期福利净效应由负转正
在中长期内，技术性贸易壁垒会促使出口国进行技术提升和创新，如果能够有效地突破进口国所设置的技术性贸易壁垒的话，就会为出口国带来商品的品质以及价格和贸易量的提升，出口国的生产者和消费者剩余都获得增加。
短期内，出口企业会因为技术性贸易壁垒受到重大冲击，导致企业的销量急剧下降，出口国的生产者剩余减少，这会对那些经济和技术实力弱的企业造成致命的打击，但是对经济和技术实力强的企业造成的短期影响相对有限，从中长期看，设置的壁垒反而会促进他们加快技术创新，改进经营方式，使产品更具国际竞争力；
同时，还帮助他们淘汰了部分国内竞争者，强化其市场主导地位，从这个方面来说，技术性贸易壁垒倒闭机制起到了优化出口国产业结构，增加出口国产业竞争力的作用。
4.3对进口国的经济效应分析
4.3.1保护国内产业
出于保护国内产业为目的的技术性贸易壁垒会使国外出口企业为符合技术要求而增加进口商品的成本，价格上涨，这样国内商品消费量就减少了，该国经济福利减少。
4.3.2提高国内消费者的需求
技术性贸易壁垒的一个目标是减少市场交易中的信息不对称，另一个目标是减少生产和消费的负外部效应。
因此，一国设置技术性贸易壁垒，就会对国内生产者和消费者产生影响。
技术性贸易壁垒要求商品达到标准，会让消费者认为国内销售的产品是安全的。
从而节约了消费者寻找安全商品的成本，同时也提高了消费者对这种商品的评价，所以，消费者需求就会提高.
4.3.3对国内生产者造成不利的影响
如果进口商品中有对国内生产者不利的非经济因素，如：
害虫、病菌等，就会对国内生产造成不利的影响。
如果政府要消除这种外部影响，就要设置一定的技术性贸易壁垒，或者完全禁止贸易。
该国在国际贸易中不实施技术性贸易壁垒与设置技术性贸易壁垒相比较，国内消费者剩余增加了，国内生产者剩余减少了。
该国的福利随之减少。
4.4出口国的经济效应分析
4.4.1消费者效应
为了保护国内生产、市场和环境,限制出口国产品进口数量,进口国所设立的技术标准通常会高于出口国技术水平。
出口国的出口厂商在短期内有三种策略来应对进口国的技术标准:
一是调整出口市场,规避或者绕开壁垒,或者采用放弃该进口国市场转攻第三国市场,或者从第三国市场再迂回进入该国;
二是在受到进口国技术壁垒的限制而导致停止该产品的出口后,国内可能继续生产,也可能停止生产,另一种可能是直接对外投资（FDI）来代替产品的出口;
三是通过贿赂等方式取得资格进入进口国市场。
在中长期中出口厂商满足技术性贸易壁垒的要求的方式可以通过提高生产技术水平来实现，出口厂商应对方法的不同对出口国国内消费者造成的影响不同。
在短期内,采取第一种策略,规避技术性贸易壁垒时,出口规模的变化决定消费者效应的变化。
如果开拓出新的市场就会造成出口数量增加,并且导致出口规模和国内生产规模同时扩大,那么国内消费者就能从中获利；
同样的，如果出口市场萎缩,就伴随出口规模缩小,那么国内消费者就会为生产商的一部分成本买单。
短期里,如果采用第二种策略,使该种产品的出口量减少或停止出口,但是出口国国内可能仍在生产,同时本来用于出口的也转向了国内市场,从而导致该种产品供应量的增加，国内市场价格下降。
出口国消费者因为替换旧的产品或者收入上升对该产品的购买增加,消费者剩余增加。
短期里,出口厂商停止产品对外出口后,如果该产品主要是为了出口,就会出现生产规模大幅减少,可能会使厂商停止在国内生产此种商品，那么国内供应停止,出口国国内的消费者就会损失一种商品的消费购买机会。
如果出口厂商直接对外投资（FDI）来替代产品出口,以绕过该技术性贸易壁垒，那么出口国消费者的福利基本上和以前一样。
在短期内,如果采用第三种方法,通过不正当手段如贿赂等方式进入进口国市场,这样做纯粹增加了成本,并且不利于国内消费者。
长远来看,出口厂商最好提高技术水平来打破技术性壁垒。
如果出口厂商在提高出口产品的技术水平的时候,而国内市场和国外市场的产品还存在互通交易的状况,那么只能使贸易自由化,那么国内的产品也要是提高了技术水平的,不然就会导致出口和进口同时存在的现象。
假如关税、配额、许可证、以及外汇管制等使国内市场与国外市场分割,出口厂商可以有三种方式选择:
一就是国内产品与出口产品都是提高技术水平的;
二是只向国内供应没有提高技术水平的产品;
三是向国内同时供应两种技术水平的产品。
以下是具体分析:
如果出口厂商向国内市场提供改进了的产品,那么消费者就会付出更高的价格获得更高质量的产品。
两种因素会决定消费者是否会继续保持和增加对这个产品的需求,一是产品的需求价格弹性，二是消费者对产品质量的偏好。
如果产品的需求价格弹性大,需求量就会大幅度下降；
相反，就没有什么变化。
如果国内消费者因为收入的限制而缺乏对高质量产品的偏好,那么同样的，产品的需求弹性效应也不会有什么变化。
反之，如果国内消费者收入水平高,而对高质量商品具有较强的偏好,那么需求弹性效应就会大幅度削弱,消费者的福利增加。
如果出口商向国内供应原技术产品,并且由于国内外市场没有完全分割而导致平行进口的状态,那么消费者付出低成本就可以获得相同质量的产品,产品价格降低,那么产品消费量增加,消费者剩余增加。
如果同时供应两种技术产品,消费者就可以在两种质量水平的产品中自由选择,消费者剩余可能增加也可能不增加。
4.4.2产业效应
第一：
贸易限制的效应
因为在短期里,技术性壁垒导致出口量减少,企业的销售量大量减少,给生产企业造成了很大的冲击。
出
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