河南省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题Word文档格式.docx
《河南省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题Word文档格式.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
4.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。
A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效&
nbsp;
B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度&
C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交&
ldquo;
债券回购交易申请表&
rdquo;
&
D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的&
5.公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
__A．1020B．1030C．2030D．1530
6.我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
A．中国证监会B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行
7.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。
A．税率统一下调为2‰B．税率由1‰调整为3‰C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
8.根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院
9.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．场内交易员B．营业部电脑系统C．营业部终端处理机D．交易所电脑主机
10.股份有限公司的设立程序为__。
A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册
11.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.75
12.确定基金价格最根本的依据是__。
A．每基金单位资产净值及其变动情况B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D．每基金单位费用水平及其变动情况
13.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金
14.注册会议由__名注册委员会委员参加。
A．2B．3C．5D．7
15.按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券
16.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。
A．中国人民银行B．商业中心C．交易双方D．上海证券交易所
17.下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是__。
A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C．设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
18.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%B．10%C．15%D．20%
19.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申报竞价D．报交易所批准后对冲
20.在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长
21.代办股份转让系统又称__。
A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．主板市场
22.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。
A．3000；
3000B．3000；
9000C．6000；
3000D．6000；
6000
23.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下
24.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告B．工作底稿C．发行保荐书D．尽职调查报告
25.按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券
26.区位分析与__分析无关。
A．产品质量分析B．政府扶植力度C．公司竞争优势D．上市公司投资价值
27.证券投资基金在美国被称为__。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金
28.外国公司股票在美国上市通常采用__形式。
A．股票B．存托凭证C．认股凭证D．股票期权
29.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中__是指单位库存现金和居民手持现金之和。
A．狭义货币供应量B．广义货币供应量C．流通中现金D．以上都不是
30.发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10%的B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
31.首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。
A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本
32.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。
A．30%B．20%C．25%D．35%
33.许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。
A．市场利率B．股票价格C．市场汇率D．其他债券价格
34.只能在期权到期日执行的期权属于__。
A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权
35.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．20%B．30%C．35%D．45%
36.__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。
A．国家预算B．国债C．税收D．财政补贴
37.公司法人治理结构的基础是__。
A．公司章程B．股权结构C．经营者素质D．财务制度
38.根据完全预测理论，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升；
上升B．上升；
下降C．下降；
上升D．下降；
下降
39.王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。
A．30日B．3个月C．6个月D．12个月
40.甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲某的行为属于__。
A．资助恐怖活动罪B．参加恐怖组织罪C．洗钱罪D．不构成犯罪
41.某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润__万元。
A．900B．1800C．2700D．4500
42.基金持有的金融资产通常归类为__。
A．持有至到期投资B．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产
43.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天
44.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。
A．0.1%B．0.5%C．1%D．5%
45.B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
A．人民币B．美元C．欧元D．港元
46.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人&
B．受托人&
C．正确密码&
D．营业部
47.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__A．越大B．越小C．不变D．不确定
48.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。
A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体
49.证券交易所会员享有的权利不包括__。
A．参加会员大会的权利B．收益分配权C．选举权和被选举权D．对证券交易所事务的提议权和表决权
50.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。
__A．3中国人民银行B．5中国人民银行C．7财政部D．10财政部
升级会员 