内部管理体系审核检查表Word文档格式.docx

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提供作出承诺了管理承诺？

向员工传达相关的法律法规。

制定管理方针、目标。

进行管理评审。

确保资源的提供。

Q/5.2

1、最高管理者如何理解以顾客、环境和员工为关注焦点？

应了解顾客当前的需求和期望，并超越顾客的需求和期望，力争顾客满意。

Q/5.3

质量

方针

4.2

环境

职业健康方针

1、最高管理者、管理者代表是否知道（并制定）本公司的质量、环境、职业健康安全方针？

2、在制定本公司的质量、环境、职业健康安全方针时是从哪些方面考虑？

方针是否适合于公司组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于公司组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。

最高管理者、管理者代表知道本公司的质量、环境、职业健康安全方针。

是根据公司发展的远景规划，结合公司自身的特点（适合于公司组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于公司组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模）而制定公司的方针。

方针是适合于相关要求的。

3、是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？

4、是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求作出承诺？

5、是否提供了建立和评审目标和指标的框架？

6、是否向公司员工传达公司的质量、环境、职业健康安全方针？

采取了何种方式？

7、是否有定期评审管理方针的规定？

8、公众如何获得管理方针？

查：

三整合管理手册、文件、现场检查等。

已作出了相应的承诺。

已提供了建立和评审目标和指标的框架。

通过宣传、会议、上墙等方式向员工进行传达管理方针。

有相应的规定。

公众可通过电话、询问、传真、书面等方式向公司获取管理方针。

Q/5.4

管理体系策划

1、为建立公司的标准质量、环境、职业健康安全管理体系，最高管理者是如何进行策划？

管理手册、程序文件、各类管理制度等。

成立IS09001：

2008、ISO14001：

2004、GB/T28001-2011、GB/T50430贯标办，任命管理者代表，制定质量、环境、职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现管理目标。

建立公司的管理体系，并形成管理体系所需的文件。

如管理手册、程序文件、各类管理制度等。

Q/5.4.1

目标

4.3.3

和指标

目标和方案

1、最高管理者、管理者代表是否知道本公司的质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标？

2、如何理解本公司的质量、环境和职业健康安全目标？

3、公司在建立和评审环境目标和指标、职业健康安全目标时，是否考虑了法律法规和其他要求、技术方案、财务、运行和经营要求、以及相关方的观点等？

4、管理目标是否分解到有关的职能部门和层次？

5、是否制定了实施目标和指标的方案？

目标和指标的实施情况如何，是否进行了检查、验证？

6、目标和指标是否定期评审？

最高管理者知道目标、指标及管理方案。

公司的质量目标是公司在现有质量状况下，公司产品在质量上所追求的目标，并且可测量的状况下等方面考虑提出的。

环境和职业健康安全目标是结合公司自身的特点，且是可测量的情况，在符合国家相关法律法规的条件下而制定的。

应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素，职业健康安全危险源和风险。

此外还要考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方要求

。

各部门已建立了本部门的目标。

针对目标和指标，制定了相应的《管理方案》。

并进行了检查、验证。

进行了定期评审。

Q/5.5.1

职责和权限

Q/5.5.3

内部沟通

4.4.1

组织结构和职责

4.4.3

信息交流

资源、作用、职责、责任和权限

沟通、参与和协商

1、最高管理者是否明确规定了公司的组织结构、各相关职能部门的职责、权限？

2、最高管理者是否知道自己的岗位职责？

规定了公司的组织结构、各相关职能部门的职责、权限。

知道自己的岗位职责。

3、最高管理者是否任命公司的管理者代表？

4、各部门之间是如何进行沟通？

是否制定了信息交流与沟通控制程序，对信息交流及协商和沟通是如何实施的？

已任命公司的管理者代表。

各部门之间通过会议、通知等方式进行沟通。

按制定的程序文件进行工作。

Q/5.5.2

管理者代表

1、管理者代表是否知道自己的主要职责？

管理手册、程序文件、相关记录。

管理者代表知道自己的主要职责。

Q/5.6

管理

评审

4.6

管理评审

1、与最高管理者交谈，是否知道有定期进行管理评审的规定？

2、管理评审是由谁主持？

3、最高管理者是否了解管理评审程序？

4、管理评审的目的是什么？

管理评审的时间间隔如何确定？

5、管理评审的输入主要包括那些内容？

基本了解管理评审程序。

最高管理主持管理评审。

每相邻两次管理评审的时间间隔不超过12个月。

评审的目的是按策划的时间间隔评审管理体系的充分性、适宜性和有效性，顾客的满意情况等。

输入主要包括：

审核结果；

顾客的反馈、过程的业绩和产品的符合性；

纠正和预防措施的状况；

以往管理评审的跟踪措施；

可能影响管理体系的变更；

法规及其他要求符合性报告；

改进的建议等等。

Q/6.1

资源

提供

资源、作用、职责和权限

1、最高管理者应怎样确定并提供所需的资源？

提供的资源是否满足体系的要求？

最高管理者从人员（对人员进行培训、教育、使之胜任工作）、财力（确保各方面所需要的资金）、物力（使各方面设施、设备尽量齐备，创造良好的工作环境）等方面提供资源保证。

通过与相关方、顾客沟通，加强售前、售中、售后服务，增强相关方及顾客等方面的满意。

提供的资源满足体系的要求。

1、为建立公司的标准质量、环境和职业健康安全管理体系，管理者代表如何进行策划？

2000、ISO14001：

2004、GB/T28001-2011、GB/T50430贯标办，制定质量、环境、职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现管理目标。

4.3.1

因素

1、管理者代表是否了解环境因素识别和评价控制程序？

2、识别环境因素是否考虑了三种时态、三种状态、七种类型等？

了解环境因素识别和评价控制程序。

识别环境因素应考虑三种时态、三种状态、七种类型，同时还要考虑可对其相关方带来的环境因素。

3、是否对公司的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？

是否有环境因素清单及重要环境因素清单并进行审批？

4、对相应的重要环境因素是否制定了控制措施？

管理手册、程序文件、环境因素、重要环境因素清单，重要环境因素的控制措施、各类管理制度等。

进行了识别。

编制了环境因素清单及重要环境因素清单并进行审批。

制定了相应的控制措施。

危险源辨识、风险评价和控制措施的确定

1、管理者代表是否了解危险源辨识和风险评价控制程序？

2、辨识危险源应考虑那些要点（即是否考虑了三种时态、三种状态、各种类型的危险情况等）？

3、是否对公司的活动及活动场所中的危险源及风险进行了辨识？

是否有危险源清单及重大危险源清单并进行审批？

4、对相应的重大危险源是否制定了控制措施？

管理手册、程序文件、危险源清单及重大危险源清单、重大危险源的控制措施、各类管理制度等。

了解危险源辨识和风险评价控制程序。

应考虑三种时态、三种状态、各种类型的危险情况等。

已对公司的危险源及风险进行了辨识。

编制了危险源清单及重大危险源清单并进行审批。

4.3.2

法律法规与其他要求

法规和其他要求

1、管理者代表是否了解法律法规控制程序？

2、是否建立了适用于本公司的法律法规和其他要求清单？

3、是否向员工及相关方传达相关的法律法规和其他要求的信息？

4、本公司的守法情况及守法证明文件。

管理手册、程序文件、法律法规清单、守法证明文件、各类管理制度等。

了解法律法规控制程序。

已建立了适用于本公司的法律法规和其他要求清单。

已向员工及相关方传达相关的法律法规和其他要求的信息。

符合要求。

行政部

4.1

1、行政部是否按标准要求建立公司的质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件，并加以实施和保持，持续改进其有效性？

2、是否包含了标准要求的所有条款？

是否规定了管理体系覆盖的范围？

是否识别外包过程，对其如何实施控制？

管理手册，程序文件。

包含了标准（除7.3）要求的所有条款，规定了管理体系覆盖的范围。

对外包按相关规定进行控制。

Q/4.2.2

手册

1、管理手册的覆盖面是否完整？

如对IOS9001标准是否有删减，删减理由是否充分合理？

管理手册、程序文件、管理制度等。

覆盖面较完整，有删减，删理由充分。

1、与行政部负责人和工作人员交谈，是否知道公司的质量、环境及职业健康安全方针？

是否知道自己的岗位职责？

管理手册。

知道公司的质量、环境及职业健康安全方针。

Q/4

4

1、查看部门管理体系文件受控情况，是否受控？

是否有效版本？

2、记录填写是否规范？

①管理手册、程序文件。

②抽查2-----3份部门受控文件。

③查5----7份记录。

④查部门受控文件清单目录。

管理体系文件受控，是有效版本。

危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定

1、是否建立并了解环境因素识别与评价控制程序并进行工作？

是否建立并了解危险源辨识和风险评价控制程序并进行工作？

管理手册、程序文件。

2、是否识别了环境因素和危险源并进行了评价？

是否识别并建立了重要环境因素和重大危险源了清单？

环境因素清单、重要环境因素清单、危险源清单、重大危险源清单。

建立并了解相应的程序文件。

对环境因素和危险源进行了识别和评价，识别并建立了重要环境因素和重大危险源清单。

3、环境因素的信息是否有更改？

环境因素的更改情况记录。

4、危险源及其风险的信息是否有更改？

危险源及其风险的更改情况记录。

目前无变化，符合要求。

1、是否建立并了解法律法规和其他要求的控制程序？

是否按程序文件的要求进行工作？

2、是否建立了适用于本公司的法律法规和其他要求的清单？

法规信息是否及时变更？

抽查3-6份法律法规清单。

3、是否向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息？

4、本公司过去、现在是否出现过违法的事件？

是否能提供公司守法的证明文件（如：

三同时报告；

噪声的监测数据；

新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告等）？

公司守法的证明文件1-2份。

建立了法律法规和其他要求的控制程序，并进行工作。

已建立了适用的法律法规和其他要求的清单。

已向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息。

本公司过去、现在没有违法的事件。

有相应的守法证明文件。

目标、指标和管理方案

1、与行政部负责人和工作人员交谈，是否知道公司的质量目标、环境和职业健康安全目标？

是否建立了本部门的目标、指标？

管理手册、本部门的目标和指标。

2、是否建立并了解目标、指标和管理方案控制程序？

程序文件。

3、目标和指标是否保持与方针的一致性？

知道公司的质量、环境及职业健康安全目标。

已建立了本部门的目标、指标。

已建立并了解相应的程序文件。

目标和指标是与方针保持一致性的。

4、是否有针对实现目标指标的环境管理方案？

方案中是否明确有关岗位和层次的职责？

是否明确方法、措施和时间表？

已建立了目标指标的环境管理方案，符合要求。

1、与行政部负责人交谈，是否知道自己的岗位职责？

2、查对公司QHSE管理体系的各部门和各类人员，是否明确了工作内容和规定了相应的职能和权限？

3、查是否提供了必要的资源（包括人力资源和专项技能、基础设施和工作环境，以及技术和财力资源等）？

查阅部门设施、设备等资源的配置情况和运行检查与维护保养等记录。

了解为确保质量、环境和职业健康安全绩效所需财力资源的保障情况。

制定了各部门和各类人员的岗位职责和任职要求。

提供了相应的资源。

基本符合要求。

1、为建立公司的标准质量、环境、职业健康安全管理体系，如何进行策划？

公司建立IS09001：

2004、GB/T28001-2011、GB/T50430标准贯标办，制定质量和环境及职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现质量和环境及职业健康安全目标。

按标准要求建立公司的管理体系，并形成文件。

策划结果形成质量手册、程序文件、各类管理制度、环境和职业健康安全的目标、指标和管理方案等。

1、是否建立并了解信息交流与沟通、参与和协商控制程序并进行工作？

2、外部信息与内部信息是如何进行收集

与处理？

3、公司内部之间是如何进行信息交流与

沟通、协商？

如何让员工参与？

4、涉及重大投诉、事故的外部信息有无

适当处理和记录？

1-2份的记录。

已建立信息交流与沟通、参与和协商控制程序并进行工作。

外部信息与内部信息按程序文件的要求进行工作。

内部信息采用会议、通知、电话等方式进行沟通。

目前没有投诉、事故等的情况出现。

Q/4.2.3

文件控制

4.4.4

文件

4.4.5

控制

1、是否制定了文件控制程序并进行工作？

查；

2、是否对所有应受控的文件和资料都进行了控制？

是否规定了文件的分发范围，是否完整、及时地将有效文件分发给使用者？

①查看受控文件清单。

②检查文件和资料的审批情况及分发记录（3-----5份）。

3、文件的使用者是否使用有效版本的文件，有无缺页、损坏？

3-----5份。

4、是否及时从所有分发场所收回失效和作废文件？

5、保留作废文件、失效文件有无适当的标识？

已制定了文件控制程序并进行工作。

对查看的受控文件和资料已进行了控制。

规定了文件的分发范围，能将有效的文件分发给使用者。

是有效版本的文件，无缺页、损坏情况。

公司目前无失效和作废文件。

公司目前无作废、失效文件。

6、文件更改是否经过审批？

更改后的文件是否在实施日期前分发到原分发范围？

文件更改后是否由原审批部门进行审批?

7、在生产现场查看是否有失效作废的文件资料存在？

8、管理体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？

提供现行文件，查审批情况3----5份。

9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？

查文件签字、审核、批准。

查发布的文件资料。

10、外来文件是如何进行识别和控制的？

是否有外来文件清单？

抽查外来文件2-3份。

体系运行以来，没有文件更改。

生产现场无失效和作废文件。

管理体系文件在发布前经过授权人审批。

在检查的文件资料中，编制、审核、批准等栏都有签字，并注明了日期。

按程序文件要求进行控制和管理。

有外来文件清单

Q/6.2

人力

4.4.2

能力、培训和意识

1、是否制定了培训工作的文件化程序？

2、是否有培训计划？

对人员能力胜任与否是否进行了培训？

对培训人员是否有培训记录并进行考核评价？

①培训计划（1----2份）。

②检查培训记录、培训内容及培训试卷2----3份。

③查阅一般操作人员培训和考核记录。

抽2-----3份。

3、查看关键（或特殊）工作岗位人员是否经过培训、考核和资格确认，是否有相应证明文件？

已制定了人力资源控制程序。

有培训计划。

对相关人员进行了培训，对培训人员有记录、试卷和成绩并进行了评价。

关键工序（特殊工序）人员已经过培训、考核。