某建设项目全过程跟踪审计文件docWord格式文档下载.docx
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格式2-4人员配备表41
格式2-4-1人员配备情况总表41
格式2-4-2项目负责人简历表42
格式2-4-3项目经理简历表36
格式2-4-4拟派本项目审计人员简历表44
格式2-5参选人为本项目配备的办公设备及工器具一览表46
第五章评分办法47
第一章参选须知及参选须知前附表
、参选须知前附表
项号
条款号
内容
说明与要求
1
1.1
项目概况
项目名称：
略
2
建设地点
3
建设投资
4
质量标准
合格
5
2.1
比选范围
本建设项目全过程跟踪审，详细范围见参选须知第2.1
条规定
6
3.1
资金来源
企业自筹
7
4.1
参选人资格
1•具备独立法人资格且有良好的财务状况；
2•具备建设部颁发的工程造价咨询甲级资质；
3.拟委派的项目负责人具备注册造价师资格；
8
资格审查方式
资格后审
9
参选报价方式
竞报综合费率，食宿费不在综合费率中需单独报价
10
参选有效期
60日历天
11
比选文件的澄清
在递交参选文件截止时间2日前以书面形式澄清
12
参选文件份数
一份纸质正本，叁份纸质副本，一份Word格式电子版
13
参选文件提交地点
及截止时间
地点：
时间.************上午9：
00前
14
开验
日寸间.****^年*****月*****日上午9：
00
15
评选方法及标准
综合评分法
16
监督单位
中国北方工业公司政治工作部
17
监督单位联系人
联系人：
电话：
18
比选单位联系人
传真：
二、参选须知
（一）总则
1、项目说明
1.1本比选项目说明见参选须知前附表（以下称“前附表”）第1-4项
1.2本比选项目按照《公司服务采购管理办法》，通过比选方式择优选定一家全过程跟踪审计单位。
2、比选范围及服务期
2.1比选范围：
本建设项目全过程跟踪审计，具体内容包括：
2.1.1对项目的组织管理情况进行审计，主要审查建设单位是否制定项目管理的各项规章制度，是否按所制定的各项规章制度付诸实施，项目存档资料是否规范、完整，并发表审计意见；
2.1.2对可行性研究报告中的投资估算和初步设计文件中的设计概算进行审核，评价投资估算是否合理，设计概算是否准确、全面，并发表审计意见；
2.1.3审查项目是否履行基本建设项目的各项管理规定，重点对项目的招投标情况进行审查，主要对公开招标、邀请招标、比选招标的招标文件编制是否合法、合规、合理进行审查，并发表审计意见；
2.1.4对项目实施过程中所签订的各类合同进行审核，审核所签订合同是否合法、合规、合理，并发表审计意见；
2.1.5对项目实施过程中专业工程暂估项、分包工程的预算进行审查，审查预算编制的合理性，并发表审计意见；
2.1.6对项目实施过程中所采购的暂估价和甲供材料及设备的价格进行审计，审查所采购的材料及设备的价格是否符合市场行情，采购过程是否符合规定，手续是否合规、齐全，并发表审计意见；
2.1.7对项目实施过程中所发生的设计变更费用、洽商签证费用、索赔费用、工程预付款、工程进度款的支付等各类事项进行审查，审查所发生的费用依据是否充分、手续是否完备、费用计取及支付是否合理，并发表审计意见；
2.1.8对项目的实施进度情况进行审计，审查项目的实际实施进度与计划进度是否存在偏差，造成实施进度存在偏差的主要因素有哪些，并发表审计意见；
2.1.9每月对跟踪审计内容形成工作报告上报中国北方工业公司稽察部，并对驻场审计期间发现的违法违规以及违反建设程序和内部程序问题及时书面汇报；
2.1.10对项目结算进行审计，主要包括：
1、工程完工并通过竣工验收后，依据建设单位与施工单位签订的工程施工合同，审计施工单位编制的工程结算文件是否规范、合理；
2、依据工程施工合同、工程招投标文件、工程设计变更及签证文件等审计资料及项目实际实施情况，审计送审结算中相关事项的费用计取依据是否充分；
3、对送审结算的内容进行审计，审计是否存在费用计取依据不充分事项，审计是否存在重复计取费用的工程内容；
4、对送审结算的工程量进行审核，依据工程施工图纸、工程竣工图纸及设计变更及洽商签证资料及现场勘查情况，对施工单位送审结算中的工程量进行严格审核，确保工程量计算准确；
5、对送审结算中的单价进行审核，依据工程合同的相关约定及工程实施过程中的认价文件，审核送审结算中工程单价、材料价格及设备价格等各类价格计取的合理性，确保结算价格准确合理；
6、对送审结算中的工程取费及税金进行审计，确保各项费用、税金的计取符合
工程施工合同的相关约定，费用计算是否准确；
7、依据大宗材料采购合同及设备购置合同，及材料及设备实际进场情况，对材料采购及设备购置的结算款进行审计确认；
8、依据签订的工程合同、会议纪要、工程索赔事项确认资料及现场工作记录等文件，审计索赔事项是否存在及索赔费用的合理性；
9、通过对送审竣工结算的严格审计，出具工程竣工结算初审意见，同建设单位沟通并同施工单位谈判达成一致意见后，形成三方定案成果文件，出具工程竣工结算审计报告。
2.2服务期
2.2.1本次比选全过程跟踪审计的服务期限为：
从合同签订之日起至整个项目竣工验收合格、竣工结算审计完成并出具完整审计报告，移交全部审计资料至比选人为止。
2.2.2本次比选跟踪审计的驻场服务期限暂定2年，从总包单位进场后，监理单位正式下达开工令起计算，因冬季停工或其他非正常原因停工所造成的服务期除外，在此期间跟踪审计项目经理可不驻场，超出2年服务期后另行签订补充协议。
3、资金来源
本比选项目资金来源详见前附表第6项。
4、合格的参选人
4.1参选人资格要求详见前附表第7项。
4.2参选人合格条件：
满足前附表第7项的要求。
4.3本比选项目采用前附表第8项所述资格审查方式确定合格参选人。
4.4为充分证明参选人能满足参选资格要求，参选人应按比选文件的要求编制资格后审文件，资格后审文件应包括以下内容：
（1）法定代表人身份证明文件
2）授权委托书
（3）参选人企业概况表（附：
企业法人营业执照副本（带年审）、有效资质证书副本、拟委派项目负责人注册造价师资格证书等证明文件的复印件并加盖单位公章）
（4）其他资格证明文件
参选人应按比选文件格式要求编制“资格后审文件”，并在该文件中按要求附上能充分体现审查信息的参选人相关证件、证书等资料的复印件，这些复印件须真实、清晰、便于辨认审查。
参选人编制的资格后审文件（包括所有表格、复印件均须加盖参选人公章，并同时加盖企业法定代表人或授权代表人名章（或签字））。
评选委员会有权要求参选人提供上述复印件的原件进行核验，参选人的任何缺项和延迟都将被取消参选资格。
4.5本次比选不接受联合体。
5、参选费用
参选人应承担其参加本次比选活动自身所发生的全部费用，无论参选结果如何，比选人对参选人发生的费用不负任何责任，参选人所提交的所有与比选、参选有关的资料将不予退还。
（二）比选文件
6、比选文件的组成
6.1比选文件包括下列内容：
第二章合同条款
第三章项目概况及跟踪审计服务标准
第四章商务文件格式
第五章跟踪审计工作方案格式
第六章评分办法
6.2除6.1内容外，比选人在提交参选文件截止时间2天前，以书面形式发出的对比选文件的澄清或修改内容，均为比选文件的组成部分，对比选人和参选人起约束作用。
6.3参选人获取比选文件后，应认真审阅比选文件中所有的事项、格式、条款和规范要求等，若参选人的参选文件没有按比选文件要求提交全部资料，或参选文件没有对比选文件做出实质性响应，其风险由参选人自行承担，并根据有关条款规定，该参选有可能被拒绝。
7、比选文件的澄清
参选人若对比选文件有任何疑问，应于前附表第11项规定的时间和方式，向比选人提出澄清要求。
无论是比选人根据需要主动对比选文件进行必要的澄清，或是根据参选人的要求对比选文件做出澄清，比选人都将于前附表第11项规定的时间前以书面形式予以澄清，同时将书面澄清文件向所有参选人发送。
参选人在收到该澄清文件后1日内，以书面形式给予确认，该澄清或答复作为比选文件的组成部分，具有约束作用。
8、比选文件的修改
8.1比选文件发出后，在提交参选文件截止时间2_日前，比选人可对比选文件进
行必要的澄清或修改。
8.2比选文件的修改将以书面形式发送给所有参选人，参选人应于收到该修改文件后1日内以书面形式给予确认。
比选文件的修改内容作为比选文件的组成部分，具有约束作用。
8.3比选文件的澄清、修改、补充等内容均以书面形式明确的内容为准。
当比选
文件、比选文件的澄清、修改、补充等在同一内容的表述上不一致时，以最后发出的
书面文件为准。
8.4为使参选人在编制参选文件时有充分的时间对比选文件的澄清、修改、补充等内容进行研究，比选人将酌情延长提交参选文件的截止时间，具体时间将在比选文件的修改、补充通知中予以明确。
（三）参选文件的编制
9、参选文件的语言及度量衡单位
9.1参选文件和与参选有关的文件均应使用中文。
9.2除另有规定外，参选文件使用的度量衡单位，均采用中华人民共和国法定计量单位。
10、参选文件的组成
10.1参选文件由资格审查文件、商务文件、跟踪审计工作方案三部分组成。
10.2第一部分资格审查文件（其中格式文件见“第四章一、资格审查文件格式”:
详见参选须知第4.4项要求。
10.3第二部分商务文件（其中格式文件见“第四章二、商务文件格式”
（1）参选书
（2）费用报价表
（3）人员配备表
（4）参选人2009年至今已完成及在审项目情况一览表
（5）合理化建议、优惠条件及服务承诺
（6）其他辅助说明资料
10.3第三部分跟踪审计工作方案
跟踪审计工作方案应表明与跟踪审计有关的经验和能力，以及对比选范围内提出
任务的理解，其主要内容包括：
（1）
跟踪审计工作的指导思想和跟踪审计目标
（2）
针对比选范围内工作的工作方案
（3）
造价控制任务及方法
（4）
进度拨款控制任务及方法
（5）
合同管理的任务及方法
（6）
跟踪审计质量控制措施及保证承诺
（7）
组织协调的工作任务及方法
11、参选文件格式
参选文件包括本须知第10条中规定的内容，参选人提交的参选文件应当使用比选文件所提供的参选文件全部格式（表格可按同样格式扩展）。
12、参选报价
12.1本项目的参选报价采用前附表第9项所规定的方式。
12.2参选人应按照国家及北京市有关规定的取费标准，结合本单位及本项目实际情况，充分考虑市场情况，竞报承担本项目的审计费率，食宿费不在综合费率中需单独报价。
参选报价还应充分考虑比选文件、合同中所明示或暗示的一切费用与价格。
12.3本次参选暂定建筑安装工程投资（含设备费）人民币约20000万元。
中选的审计取费费率在合同实施期间不因市场和政策变化因素而变动。
12.4跟踪审计费用最后结算值为：
实际建筑安装工程投资（含设备费）X中选审计取费费率，审计取费费率以%为单位，保留至小数点后三位数。
12.5评选时以费率为评选依据
13、参选货币
本项目参选报价采用的币种为人民币。
14、参选有效期
参选有效期见前附表第10项所规定的期限，在此期限内，凡符合比选文件要求的参选文件均保持有效。
15、参选文件的份数和签署
15.1参选人应按前附表第12项规定的份数提交参选文件。
15.2参选文件的正本和副本均需打印或使用不褪色的蓝、黑墨水笔书写，字迹应清晰易于辨认，并应在参选文件封面的右上角清楚地注明“正本”或“副本”。
正本和副本如有不一致之处，以正本为准。
15.3参选文件封面、参选文件均应加盖参选人印章并经法定代表人或其委托代理人签字或盖章。
由委托代理人签字或盖章的在参选文件中须同时提交参选文件签署授权委托书。
参选文件签署授权委托书格式、签字、盖章及内容均应符合要求，否则参选文件无效。
15.4除参选人对错误处须修改外，全套参选文件应无涂改或行间插字和增删。
如有修改，修改处应由参选人加盖参选人印章或由参选人签字。
（四）参选文件的提交
16、参选文件的装订、密圭寸和标记
16.1参选文件的装订要求A4纸张打印，Word中文版左侧装订，参选文件的目录按比选文件要求编制。
16.2参选人应在参选文件的正本和副本上标明“正本”或“副本，”参选人应分别密封，
将正本、副本、电子文档先单独密封，然后封入一个大密封袋中，注意在参选文件内
层密封袋上清楚标明“正本”或“副本一旦正本和副本有差异，以正本为准。
16.3在内层和外层参选文件密圭寸上均应包括以下内容：
（1）比选项目名称；
（2）参选人名称（加盖公章）、地址、电话；
（3）正本或副本；
（4）密封信封上注明“于2012年8月1日9时00分开验时间之前不准启封。
”的字样。
16.4如果参选文件没有按本参选须知第16.1款和第16.2和第16.3款的规定装订和加写标记及密封，比选人将不承担参选文件提前开封的责任。
对由此造成提前开封的参选文件将予以拒绝，并退还给参选人。
16.5所有参选文件的内、外层密封袋的封口处应加盖参选人印章。
17、参选文件的提交
参选人应按前附表第13项所规定的地点和截止时间，提交参选文件。
18、参选文件提交的截止时间
18.1参选文件的截止时间见前附表第13项规定。
18.2比选人可按本须知第8条规定以修改补充通知的方式，酌情延长提交参选文件的截止时间。
在此情况下，参选人的所有权利和义务以及参选人受制约的截止时间，均以延长后新的参选截止时间为准。
19、迟交的参选文件
比选人在本须知第18条规定的参选截止时间以后收到的参选文件，将被拒绝并退回给参选人。
20、参选文件的补充、修改与撤回
20.1参选人在提交参选文件以后，在规定的参选截止时间之前，可以书面形式补充修改或撤回已提交的参选文件，并以书面形式通知比选人。
补充、修改的内容为参选文件的组成部分。
20.2参选人对参选文件的补充、修改，应按本须知第16条有关规定密封标记和
提交，并在内外层参选文件密封袋上清楚标明“补充、修改”或“撤回”字样。
20.3在参选截止时间之后，参选人不得补充、修改参选文件。
（五）开验
21、开验
21.1比选人按前附表第14项所规定的时间和地点开验。
21.2按规定提交合格的撤回通知的参选文件不予开封，并退回给参选人；
按本须知第26条规定确定为无效的参选文件，不予送交评审。
21.3开验会议核查
在监督部门的监督下，由比选人或其监督部门检查参选文件的密封情况。
21.4比选人对开验过程进行记录，并存档备查。
21.5开验会议程序
21.5.1宣布按时参加开验会议的参选单位名单;
21.5.2在监督人的监督下，由比选人或监督部门检查参选文件的密封情况；
21.5.3宣读述标顺序，述标顺序按参选人8月1日9:
00前现场抽签顺序确定；
21.5.4开验会议结束；
22、参选文件的有效性
22.1开验时，开验文件出现下列情形之一的，应当作为无效参选文件，不得进入评选；
22.1.1参选文件未按照本须知第16条的要求装订、密封和标记的；
22.1.2参选文件逾期送达的；
22.2评选委员会对有效参选文件进行评审、比较。
（六）评选
23、评选委员会与评选
23.1评选委员会由比选人依法组建，负责评选活动。
23.1.1评选委员会本项目比选的开验、评选、定选，由比选人依法组织实施。
评选、定选由评选委员会进行。
23.1.2评选委员会组成：
比选人的相关部门组成。
23.2开验结束后，各参选人项目经理进行30分钟的述标（准备PPT格式电子版、述标时提交），评委对述标内容进行提问，参选人答复，然后开始评选。
23.2.1述标内容：
1、参选人企业概况
2、参选人跟踪审计业绩
3、参选人跟踪审计方案
4、参选人拟派项目经理和人员配备情况
5、参选人审计取费费率报价
23.2.2评选原则：
“公平、公正、科学、择优、效益”为本次评选的基本原则，评选委员会将按照这一原则的要求，公正、平等地对待各参选人，同时，在评选时恪守以下原则：
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