北京下半年基金从业资格资产管理基础考试题Word文档下载推荐.docx
《北京下半年基金从业资格资产管理基础考试题Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京下半年基金从业资格资产管理基础考试题Word文档下载推荐.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场
6、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院
7、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票
8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限
9、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率
10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议
11、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则
12、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：
1B：
2C：
3D：
5
13、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部
14、金融期货一般不包括__。
A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货
15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
16、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?
17、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
基金管理公司B：
托管银行C：
基金估值工作小组D：
基金注册登记机构
18、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
基金资产总值B：
基金资产净值C：
基金发行规模D：
固定金额
19、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏
20、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况
21、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程
22、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量
23、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销
24、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。
A．实质重于形式B．重要性C．谨慎性D．及时性
25、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金
26、有限责任公司董事会的法定人数为____A：
五人至十五人B：
三人至十三人C：
五人至十九人D：
五人以上
27、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金
28、道氏理论认为市场波动具有____A：
2种趋势B：
4种趋势C：
3种趋势D：
5种趋势
29、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．5
30、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、选择债券指数化投资的原因不包括____A：
可获得超越市场的收益B：
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：
指数化组合管理所收取的管理费用更低D：
选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
32、证券交易所的会员____A：
可以自动转让交易席位B：
转让交易席位必须由证监会审批C：
转让交易席位必须由证券交易所审批D：
不得转让交易席位
33、开放式基金的买卖价格以____为基础。
市场供求关系B：
市场存款利率C：
基金份额净值D：
基金份额总额
34、、是证券投资基金市场营销的中心。
确定目标客户B：
扩大销量C：
利润最大化D：
分割市场
35、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
36、基金的运作费用包括__。
A．律师费B．开户费C．上市年费D．银行汇划手续费
37、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．30D．45
38、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会
39、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质
40、基金托管人应当履行的职责包括__。
A．安全保管基金财产B．开设基金财产的资金账户和证券账户C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．依法募集基金
41、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
42、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类
43、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；
但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。
A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月
44、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效
45、下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金
46、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款
47、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。
A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
48、保守型投资者的首要投资目标有__。
A．保护本金不受损失B．投资的长期增值C．保持资产的流动性D．保证收益的增长性
49、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金
50、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A．第一次发放红利B．该年度内最后一次发放红利C．基金存续期止D．赎回基金
51、目前我国主要的场外交易市场有__。
A．证券交易所B．代办股份转让系统C．非上市股份有限公司股份报价转让试点D．银行间债券市场
52、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
《证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
53、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。
A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
54、证券发行人可以分为__。
A．个体户B．公司（企业）C．政府和政府机构D．金融机构
55、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
证券投资政策B：
证券投资分析C：
组建证券投资组合D：
投资组合的修正
56、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。
A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行
57、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险
58、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。
证券登记结算公司B：
基金管理人C：
基金托管人D：
监管机构
59、开放式基金的认购费率不得超过____A：
3%B：
2.5%C：
10%D：
5%
60、、属于低风险、低回报的基金产品。
保本基金B：
期货基金C：
对冲基金D：
伞形基金
升级会员 