工程计量与计价课程设计Word文档格式.docx
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1、项目建设周期各阶段：
决策阶段（1、投资意向；
2、市场研究与投资机会分析；
3、项目建议书；
4、初步可行性研究；
5、详细可行性研究；
6、建设项目决策）；
设计阶段（1、初步设计；
2、投资准备；
3、技术设计；
4、施工图设计）；
施工阶段（1、施工组织设计；
2、施工准备；
3、组织施工；
4、生产准备；
5、竣工验收）；
总结评价阶段（1、投产运营和投资回收；
2、投资项目后评价）
2、项目投资决策对工程造价的影响
项目决策的正确性是工程造价合理性的前提;
项目决策的内容是决定工程造价的基础.造价高低；
投资多少也影响项目的决策;
项目决策的深度影响投资估算的精确度和造价的控制效果.
3、项目决策阶段影响工程造价的主要因素
项目合理建设规模的确定
建设地区及建设地点的选择
技术方案的确定
设备的选用
4、决策阶段造价控制的工作
进行工程项目的机会研究、初步可行性研究、编制项目建议书；
进行可行性研究；
对拟建项目进行市场调查和预测；
编制投资估算；
进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价和社会评价。
5、决策阶段的投资估算定义：
投资估算是在对项目的建设规模、产品方案、工艺技术和设备方案、工程方案及项目实施进度等进行研究并基本确定的基础上，估算项目所需资金总额（包括建设投资和流动资金）并测算建设期分年资金使用计划。
6、我国建设工程项目的投资估算分为以下几个阶段：
（1）项目规划阶段的投资估算。
此阶段是指有关部门根据国民经济发展规划、地区发展规划和行业发展规划的要求，编制一个项目的建设规划。
（2）项目建议书阶段的投资估算。
此阶段，按项目建议书中的产品方案、项目建设规模、产品主要生产工艺、企业车间组成、初选建厂地点等，估算项目所需要的投资额。
（3）初步可行性研究阶段的投资估算。
此阶段是在掌握了更详细、更深入的资料条件下，估算项目所需的投资额。
（4）详细可行性研究阶段的投资估算。
此阶段的投资估算至关重要，因为这个阶段的投资估算经审查批准之后，便是工程设计任务书中规定的项目投资限额，并可据此列入项目年度基本建设计划。
7建设工程投资估算的阶段划分和精度要求
8、建设投资估算的方法
单位生产能力估算法；
生产能力指数法；
系数估算法；
比例估算法；
指标估算法
9、可行性研究的定义：
建设项目的可行性研究是在投资决策前，对与拟建项目有关的社会、经济、技术等各方面进行深入细致的调查研究，对各种可能拟定的技术方案和建设方案进行认真的技术经济分析和比较论证，对项目建成后的经济效益进行科学的预测和评价。
在此基础上，对拟建项目的技术先进性和适用性、经济合理性和有效性，以及建设的必要性和可行性进行全面分析、系统论证、多方案比较和综合评价，由此得出该项目是否应该投资和如何投资等结论性意见，为项目投资决策提供可靠的科学依据。
10、可行性研究的作用
作为投资主体投资决策的依据；
作为向当地政府或城市规划部门申请建设执照的依据；
作为环保部门审查项目对环境影响的依据；
作为编制设计任务书的依据；
作为安排项目计划和实施方案的依据；
作为筹集资金和向银行贷款的依据；
是编制科研试验计划和新技术、新设备需用计划以及大型专用设备生产预安排的依据；
作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的依据；
与项目协作单位签订经济合同的依据；
作为项目后评价的依据
11、可行性研究的基本步骤可概括为
（1）签订委托协议；
（2）组建工作小组；
（3）制定工作计划；
（4）市场调查与预测；
（5）方案编制与优化；
（6）项目评价；
（7）编写可行性研究报告；
（8）与委托单位交换意见。
12、可行性研究报告的内容
1总论2市场调查与预测3.资源条件评价4.建设规模与产品方案5.场址选择6.技术方案、设备方案和工程方案7.原材料燃料供应8.总图运输与公共辅助工程9.节能措施10.节水措施11.环境影响评价12.劳动安全卫生与消防13.组织机构与人力资源配置14.项目实施进度15.投资估算16.融资方案17.财务评价（核心内容）18.国民经济评价19.社会评价20.风险分析21.研究结论与建议
13、建设项目经济评价，财务评价和国民经济评价
14、建设项目的财务评价就是根据国民经济与社会发展以及行业、地区发展规划的要求，在拟定的工程建设方案、财务效益与费用估计的基础上，采用科学的分析方法，对工程建设方案的财务可行性和经济合理性进行分析论证，为项目的科学决策提供依据。
财务评价是从项目本身的角度对其进行分析和评价，衡量项目的内部效果，即指计算项目本身的直接效益和直接费用。
15、国民经济评价是按照自愿合理配置的原则，从国家和社会整体角度考察项目的效益和费用，用货物影子价格、影子工资、影子汇率和社会折射率等经济参数，分析、计算项目对国民经济的净贡献，评价项目的经济合理性。
16、建设项目经济评价的基本原则
（1）必须符合国家经济发展的产业政策，投资的方针、政策，以及有关的法规。
（2）项目经济评价必须在国民经济与社会发展的中长期计划、行业规划、地区规划指导下进行。
（3）项目经济评价必须注意宏观经济分析和微观经济分析相结合，采用最佳建设方案。
（4）经济评价应遵守费用和效益的计算具有可比基础的原则。
（5）项目经济评价应使用规定的国家参数。
（6）项目的经济评价必须具备应有的基础条件,保证基础资料来源的可靠性和时间的同期性。
（7）必须保证项目经济评价的客观性、科学性和公正性。
17、财务评价方法的分类
财务评价的基本方法：
（1）确定性评价方法；
（2）不确定性评价方法，对同一个项目必须同时进行确定性评价和不确定性评价。
按评价方法的性质分类：
（1）定量分析，是指对可度量因素的分析方法。
（2）定性分析，是指对无法精确度量的重要因素实行的估量分析方法。
（应坚持定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主的原则。
）
按评价方法是否考虑时间因素分类
（1）静态分析，即不考虑时间因素对资金价值的影响。
（2）动态分析，是指在分析项目或方案的经济效益时，对发生在不同时间的效益、费用计算资金的时间价值，把现金流量折现后来计算分析指标。
在财务评价中，应坚持静态分析与动态分析相结合，以动态分析为主的原则。
按评价是否考虑融资分类
财务分析可分为融资前分析和融资后分析。
一般宜先进行融资前分析，在融资前分析结论满足要求的情况下，初步设定融资方案，再进行融资后分析。
（1）融资前分析，应以动态分析为主，静态分析为辅。
（2）融资后分析，应以融资前分析和初步的融资方案为基础，考察项目在拟定融资条件下的盈利能力、偿债能力和财务生存能力，判断项目在融资条件下的可行性。
按项目评价的时间分类
（1）事前评价，是指在建设项目实施前投资决策阶段所进行的评价。
（2）事中评价，亦称跟踪评价，是指在项目建设过程中所进行的评价。
（3）事后评价，亦称项目后评价，是在项目建设投入生产并达到正常生产能力后，总结评价项目投资决策的正确性，项目实施过程中项目管理的有效性
18、财务评价的内容
项目的盈利能力；
偿债能力；
财务生存能力
19、财务评价的程序
熟悉建设项目的基本情况
收集、整理和计算有关技术经济基础数据资料与参数
根据基础财务数据资料编制个基本财务报表
财务评价
（1）首先进行融资前的盈利能力分析，其结果体现项目方案本身设计的合理性，用于初步投资决策以及方案或项目的必选。
（2）如果第一步分析的结论是“可行”的，那么进一步去寻求适宜的资金来源和融资方案，就需要借助于对项目的融资后分析，即资本金盈利能力分析，投资者和债权人可据此作出最终的投融资决策。
20、国民经济分析与财务评价的主要区别
20、不确定性分析的定义
为了分析不确定因素对经济评价指标的影响，应根据拟建项目的具体情况，分析各种外部条件发生变化或者测算数据误差对方案经济效果的影响程度，以估计项目可能承担不确定性的风险及其承受能力，确定项目在经济上的可靠性，并采取相应的对策力争把风险降低到最低限度。
为此对影响方案经济效果的不确定性因素进行的分析简称不确定性分析。
21、不确定性产生的原因
1.所依据的基本数据不足或者统计偏差；
2.预测方法的局限，预测的假设不准确；
3.未来经济形势的变化，如通货膨胀、市场供求结构的变化；
4.技术进步，如生产工艺或技术的发展和变化；
5.无法以定量来表示的定性因素的影响；
6.其他外部因素的影响，如政府政策的变化，新的法律、法规的颁布，国际政治经济形势的变化等，均会对项目的经济效果产生一定的甚至是难以预料的影响。
23、不确定性分析的方法:
盈亏平衡分析
.敏感性分析
概率分析
第四章工程项目设计阶段工程造价的确定与控制
1、工程设计的含义：
指在工程开始施工之前，设计者根据已批准的设计任务书，为具体实现拟建项目的技术、经济要求，拟定建筑、安装及设备制造等所需的规划、图纸、数据等技术文件的工作。
2、一般工业项目与民用建设项目设计按初步设计和施工图设计两阶段进行，称为“两阶段设计”；
对于技术上复杂而又缺乏设计经验的项目，可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行，称之为“三阶段设计”。
3、设计程序：
1）设计准备2）初步方案3）初步设计4）技术设计5）施工图设计6）设计交底和配合施工
4、设计阶段影响工程造价的因素；
（一）工业建筑设计中影响工程造价的因素：
1、总平面设计{
（1）占地面积;
（2）功能分区;
（3）运输方式的选择}2、工艺设计{
（1）选择合适的生产方法
（2）合理布置工艺流程（3）合理的设备选型}；
3、建筑设计{
（1）平面布置
（2）层高（3）建筑物层数（4）柱网布置（5）建筑结构的体积与面积（6）建筑结构与建筑材料}
（二）民用建筑设计中影响工程造价的因素：
1、住宅小区规划设计{
（1）占地面积
（2）建筑群体的布置形式}；
2、住宅的层高和净高；
3、住宅建筑的平面布置
5、设计阶段工程造价与控制的重要意义
（1）建设过程各阶段对投资的影响
（2）设计费虽然只占工程全寿命费用不到1%，但在决策正确的条件下，它对工程造价的影响程度达到75%以上。
6、设计方案评价原则
1）设计方案必须要处理好经济合理性与技术先进性之间的关系。
2）设计方案必须兼顾建设与使用,考虑项目全寿命费用。
3）设计必须兼顾近期与远期的要求
7、工程设计方案评价的内容
（一）工业建筑设计评价
1、对于总平面图设计，其技术经济评价指标有建筑系数、土地利用系数、工程量指标、运营费用指标等。
2、对于空间平面设计，其技术经济指标主要有工程造价、建设工期、主要实物工程量、建筑面积、材料消耗指标、用地指标等。
3、对于建筑设计，其主要的评价指标有：
单位面积造价；
建筑周长与建筑面积比；
厂房展开面积；
厂房有效面积与建筑面积比；
工程全寿命成本。
（二）民用建筑设计评价
民用建筑一般包括公共建筑和住宅建筑两大类。
民用建筑设计要坚持“适用、经济、美观”的原则。
1.民用建筑设计的要求
（1）平面布置合理，长度和宽度比例适当
（2）合理确定户型和住户面积（3）合理选择层数和层高（4）合理选择结构方案
2、民用建筑设计的评价指标
（1）公共建筑：
有效面积=使用面积+辅助面积
（2）居住住宅
1）
2）建筑周长指标3）建筑体积指标4）平均每户建筑面积
5）户型比
建筑面积:
亦称建筑展开面积，它是指住宅建筑外墙外围线测定的各层平面面积之和。
使用面积:
是每套住宅户内除墙体厚度外全部的净面积的总和。
住宅的居住面积:
是指住宅建筑各层平面中直接供住户生活使用的居室净面积之和。
使用面积与辅助面积的总和称为“有效面积”。
辅助面积:
是指住宅建筑各层中不直接供住户生活的室内净面积。
8、设计方案评价方法
9、工程设计优化途径：
（1）通过设计招标和设计方案竞选优化设计方案
（2）运用价值工程优化设计方案
10、价值工程:
是以提高产品（或作业）价值和有效利用资源为目的，通过有组织的创造性工作，寻求用最低的寿命周期成本，可靠地实现使用者所需功能，以获得最佳的综合效益的一种管理技术。
V=F/CV---价值、F---功能、C---寿命周期成本
11、价值工程的特点1）价值工程的目标，是以最低的寿命周期成本，使产品具备它所必须具备的功能；
2）价值工程的核心，是对产品进行功能分析；
3）价值工程将产品价值、功能和成本作为一个整体同时来考虑；
4）价值工程强调不断改革和创新；
5）价值工程要求功能定量化；
6）价值工程是以集体的智慧开展的有计划、有组织的管理活动。
功能分析包括功能定义、功能分类和功能整理。
功能评价的步骤一般是：
①确定零件或功能的现实成本；
②采用一定的方式使功能量化；
③计算零件或功能的价值；
④确定改善幅度；
⑤按价值从小到大顺序排队，确定价值工程活动的首选对象。
&
价值工程的工作原则
（1）分析问题要避免一般化，概念化，要作具体分析。
（2）收集一切可用的成本资料。
（3）使用最好、最可靠的情报。
（4）打破现有框框，进行创新和提高。
（5）发挥真正的独创性。
（6）找出障碍，克服障碍。
（7）充分利用有关专家，扩大专业知识面。
（8）对于重要的公差，要换算成加工费用来认真考虑。
（9）尽量采用专业化工厂的现成产品。
（l0）利用和购买专业化工厂的生产技术。
（11）采用专门生产工艺。
（l2）尽量采用标准。
（13）以“我是否这样花自己的钱”作为判断标准。
12、限额设计：
就是按批准的设计任务书中的投资限额控制初步设计，按批准的初步设计总概算造价限额控制施工图设计，
按施工图预算造价，并考虑确保
各个专业使用功能的前提下，对
施工图设计的各个专业设计分配
投资限额以便控制设计，并严格
控制技术和施工图设计的不合理
变更对项目投资额的影响，以确
保项目的总投资额不超过项目的
投资限额。
限额设计主要应用于适用性强、技术
不太复杂、建筑外观较为规则的房地
产开发、厂房等建设工程中。
限额设计的不足
（1）价值工程中，适当提高造价、
功能大提高和造价不变、功能提高
这两条提高价值的途径在限额设计
中不能得到充分的运用，尤其是前者；
（2）可能会出现限额设计完成了，
但对项目的全寿命费用考虑较少，
会出现全寿命费用不一定经济的现象；
（3）可能出现投资概算和限额设计的矛盾。
限额设计的完善：
1.正确理解限额设计的含义
2.合理确定和正确理解设计限额
3.合理分析和使用投资限额
13、设计概算是在初步设计或扩大初步设计阶段，根据设计要求对工程造价进行的概略计算。
它是设计文件的重要组成部分，是投资估算的延伸和细化。
14、设计概算的作用:
（1）是制定基本建设计划和确定项目造价的依据；
（2）是签订建设项目工程合同实行建设项目投资大包干的依据；
（3）是控制工程造价和施工图预算的依据；
（4）是考核设计方案的经济合理性和优选设计方案的依据。
15、设计概算的内容
1）单位工程概算：
是确定各个单位工程建设费用的文件，是编制单项工程综合概算的依据，是单项工程综合概算的组成部分。
2）单项工程概算：
是确定一个单项工程所需要建设费用的文件，它是由单项工程中的各个单位工程概算汇总编制而成的，是建设项目总概算的组成部分。
3）建设项目总概算：
是确定整个建设项目从筹建到竣工验收所需全部费用的文件，它是由各单项工程综合概算、工程建设其他费用概算、预备费、建设期货款利息和固定资产投资方向调节税概算汇总而编制而成的
16、设计概算的编制原则：
（1）严格的执行国家的建设方针经济政策的原则。
（2）要完整、准确的反映设计内容的原则。
（3）要坚持结合拟建工程的实际，反映工程所在地当时价格水平的原则。
17、设计概算的编制依据：
（1）国家发布的有关法律、法规、规章、规程等。
（2）批准的可行性研究报告及投资估算、设计图纸等有关资料。
（3）有关部门颁布的先行概算定额、概算指标、费用定额等和建设项目设计概算编制办法。
（4）有关部门发布的人工、设备材料价格、造价指数等。
（5）有关的合同、协议等（6）其他的有关资料
18、单位设计概算的编制方法：
利用概算指标编制设计概算的方法
利用概算定额编制设计概算的方法
利用预算定额或综合预算定额编制概算的方法
利用类似工程预（结）算编制概算的方法
19、审查设计概算的意义
（1）有利于合理分配投资资金、加强投资计划管理，有利于合理确定和有效控制工程造价；
（2）可以促进概算编制单位严格执行国家有关概算的编制规定和费用标准；
（3）有助于促进设计的技术先进性和经济合理性；
（4）有利于核定建设项目的投资规模，是建设项目总投资做到准确、完整；
（5）为建设项目投资的落实提供了可靠的依据。
20、审查设计概算的方法
1.对比分析法2.主要问题复核法3.查询核实法4.分类整理法5.联合会审法
21、单位建筑工程设计概算，是在初步设计或扩大初步设计阶段进行。
它是利用国家颁发的概算定额、概算指标或综合预算定额等，按照设计要求，进行概略地计算建筑物城构筑物的造价，以及确定人工、材料和机械等需要且的一种方法。
四种编制方法：
概算定额法；
概算指标法；
预算定额或综合预算定额法；
类似工程预算法
22、施工图预算有单位工程预算、单项工程预算和建设项目总预算。
单位工程预算是根据施工图设计文件、现行预算定额、费用标准以及人工、材料、设备、机械台班等预算价格资料，以一定的方法，编制单位工程的施工图预算。
单位工程施工图预算的汇总，就是单项工程的施工图预算。
而建设项目总预算，则是各个单项工程施工图预算的汇总。
23、施工图预算的主要作用是：
（1）施工图预算是设计阶段控制工程造价的重要环节，是控制施工图设计不突破设计概算的重要措施。
（2）施工图预算是编制或调整固定资产投资计划的依据。
（3）对于实行施工图招标的工程，施工图预算加调整价结算的工程，施工图预算可以作为确定合同价款的基础或作为审查施工企业提出施工图预算的依据。
24、施工图预算的步骤
（1）根据施工图纸及全国统一的工程量计算规则，计算各分项工程的工程量。
（2）根据计算出（或在案例题目中给出）的各分项工程的工程量、定额消耗指标、砂浆及混凝土配合比等资料进行工料分析，计算出工程所需的人工、材料、机械的消耗量。
（3）根据题目中给出的资源价格表计算出人工费、材料费、机械费，此三项费用的合计即为定额直接费。
（4）根据题目中给出的费率计算规定计算各项费用。
（5）汇总以上计算出的各项费用，即可编制出工程的施工图预算。
25、施工图预算的编制依据主要包括：
１）施工图纸及说明书和标准图集；
２）现行预算定额及单位估价表；
３）施工组织设计及施工方案；
４）人工、材料、机械台班预算价格及调价规定；
５）建安工程费用定额；
６）预算工作手册及有关工具书。
26、施工图预算的编制方法：
单价法、实物法。
1）单价法是用事先编制好的分项工程的单位估价表编制施工图预算的一种方法2）实物法是首先根据施工图纸计算出工程量，然后套用相应预算人工、材料、机械台班的定额用量，再分别乘以工程所在地当时的人工、材料、机械台班的实际单价，从而求出单位工程的人工费、材料费、施工机械使用费，并汇总求和，得到单位工程的直接工程费，然后按规定计取其他各项费用，最后经汇总得到单位工程施工图预算的造价。
27、审查施工图预算的意义
（1）审查施工图预算，有利于控制工程造价，克服和防止预算超概算。
（2）审查施工图预算，有利于加强固定资产投资管理，节约建设资金。
（3）审查施工图预算，有利于施工承包合同价的合理确定和控制。
（4）审查施工图预算，有利于积累和分析各项经济技术指标，不断地提高设计水平。
28、施工图预算审查步骤如下：
（1）做好审查前的准备工作：
1）熟悉施工图纸。
施工图是编制预算分项数量的重要依据，必须全面熟悉了解，核对所有图纸，清点无误后，依次识读。
2）了解概算包括的范围。
根据预算编制说明，了解预算包括的工程内容。
3）弄清预算采用的单位估价表。
（2）选择合适的审查方法，按相应内容审查。
（3）综合整理审查资料，并于编制单位交换意见，定案后编制调整预算。
27、价值工程的一般工作程序
准备阶段（确定目标）
分析阶段（功能分析、功能评价）
创新阶段（初步设计、评价各设计方案，改进、优化方案、方案的验证和确定）
实施阶段（检查实施情况并评价活动成果）
第五章建设工程招投标与合同管理
1、招标投标，是指采购人事先提出货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请投标人参加投标并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。
2、招标投标一般具有以下特点：
1、程序规范；
2、编制招标、投标文件；
3、全方位开放，透明度高4、公平、客观5、交易双方一次成交。
3、招标投标活动应遵循的原则：
公开、公平、公正、诚实信用原则
4、根据《招标投标法》的规定，在中华人民共和国境内进行的下列工程项目必须进行招标：
（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
（2）全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；
（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
5、按照《招标投标法》和有关规定，属于下列情形之一的，经县级以上地方人民政府建设行政主管部门批准，可以不进行招标：
（1）涉及国家安全、国家秘密的工程；
（2）抢险救灾工程；
（3）利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况；
（4）建筑造型有特殊要求的设计；
（5）采用特定专利技术、专有技术进行设计或施工；
（6）停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的；
（7）施工企业自建自用的工程，且施工企业资质等级符合工程要求的；
（8）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的；
（9）法律、法规、规章规定的其他情形。
6、公开招标与邀请招标在招标程序上的主要区别：
（1）招标信息的发布方式不同。
（2）对投标人资格预审的时间不同。
（3）邀请的对象不同
7、建设工程招投标对工程造价的影响：
1.推行招投标制基本形
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