福建省基金从业资格短期政府债券试题Word文件下载.docx
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股票基金C：
债券基金D：
货币市场基金
5、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A．政策性银行B．商业银行C．中国人民银行D．投资银行
6、基金合同的主要披露事项不包括____A：
基金运作方式B：
基金收益分配原则C：
基金资产净值的计算方法和公告方式D：
风险警示内容
7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
8、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率
9、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：
百分之十B：
百分之二十C：
百分之二十五D：
C百分之五十
10、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式
11、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。
A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金
12、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A：
中国证监会B：
中国证券业协会基金业委员会C：
证券交易所D：
国家工商管理局
13、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况
14、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。
A．产品B．费率C．渠道D．包销
15、广义的有价证券包括__。
A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券
16、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
6B：
9C：
12D：
15
17、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：
风险控制制度B：
员工自律C：
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：
董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
18、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
19、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____（基金上市首日除外）。
5%B：
10%C：
15%D：
20%
20、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．7
21、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况
22、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合
23、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
24、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构
25、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
26、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统
27、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%B．10%C．9%D．5%
28、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构
29、场外认购LOF份额，应使用（）。
A．上海人民币普通证券账户&
nbsp;
B．深圳人民币普通证券账户&
C．中国结算公司上海开放式基金账户&
D．中国结算公司深圳开放式基金账户
30、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
32、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日
33、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。
A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售
34、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构
35、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具
36、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。
A．股东支持B．营销渠道C．投资者D．竞争对手
37、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错
38、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。
A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B．有助于投资者更快地实现投资目标C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
39、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
40、下列费用中，不属于基金运作费的是__。
A．开户费B．过户费C．审计费D．银行汇划手续费
41、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3B．5C．8D．10
42、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于
43、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定
44、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
45、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则
46、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。
证券交易所B：
证监会C：
全国人民代表大会D：
全国人大常务委员会
47、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A．股票型基金B．债券型基金C．货币市场基金D．混合型基金
48、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本
49、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。
A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
50、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金
51、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则
52、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。
A．“统一”模式B．“内置”模式C．“外置”模式D．“混合”模式
53、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A．股票的价值B．股票的格式C．股东享有的权利D．股东的风险和收益
54、确定资产类别收益预期的主要方法有____A：
风险收益法B：
情景综合分析法C：
预期收益最大化法D：
成本收益法
55、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．有专门负责基金托管业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
56、以下混合基金中投资风险最低的是____A：
偏股型基金B：
灵活配置型基金C：
偏债型基金D：
股债平衡型基金
57、按投资主体可以将股票划分为__。
A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股
58、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。
A．求偿权B．收入请求权C．货币索取权D．商品所有权
59、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____A：
内部制度高于法律B：
个人意志凌驾于公司制度C：
全面性D：
形式重于内容
60、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部
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