证券市场基础试题Word文档格式.docx
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A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;
债券不是账簿。
8.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
9.目前发行的国际债券中最重要的是（）。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
10.对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。
A.证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义《市场经济中的地位和作用
B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C.1998年3月，两只封闭式基金―基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D.截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。
A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。
A.货币
B.商品
C.期权
D.期货
13.关于非公开发行，下列说法正确的是（）。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
14.标准化的远期交易是（）。
A.期权交易
B.期货交易
C.现货交易
D.合约交易
15.美国证券市场是从买卖（）开始的。
A.运输公司股票
B.铁路股票
C.政府债券
D.金融债券
16.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金公司
17.货币市场基金的优点不包括（）。
A.资本安全性高
B.可以避险套利
C.购买限额低
D.收益较高
18.上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公
司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会
B.监事会秘书
C.董事会
D.董事会秘书
19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
20.截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.108
C.158
D.170
21.（）不属于证券投资的非系统风险。
A.购买力风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
购买力风险属于系统性风险.信用风险是非系统性的风险
22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。
A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B.资产净值是总资产减去固定资产的净值
C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
23.英国最具权威性的股价指数是（）。
A.道一琼斯股价指数
B.金融时报指数
C.日经225股价指数
D.恒生指数
金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。
以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。
24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.4
25.对平衡型基金认识不正确的是（）。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
26.有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。
A.中央银行提高法定存款准备金率
B.中央银行提高再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D.政府大幅提高税率
28.（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A.货币证券
B.资本证券
C.有价证券
D.商品证券
此题考查商品证券的概念：
商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
考生还应掌握相关的两个概念：
货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;
资本证券是指与金融投资相关的证券。
29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值
C.以外币认购
D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
30.（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（）只。
A.24
B.31
C.42
D.38
32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。
A.68.下面不属于股票的特征是（）。
A.参与性
B.风险性
C.期限性
D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
ABCD
15.股票投资的收益由（）组成。
A.股息收入
B.资本利得
C.利息
D.公积金转增股本
ABD
16.欺诈客户行为包括（
（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
（四）未按照公司债券募集办法履行义务;
（五）公司最近二年连续亏损。
40.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（）。
A.收购目的
B.收购期限及收购价格
C.收购所需资金额及资金保证
D.收购入关于收购的决定
41.下列关于证券的说法中，不正确的有（
）。
A.开放式基金不存在二级交易市场
B.证券次级市场是证券投资者之间的交易
C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
AD
42.金融期货的功能主要有（）。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
BD
43.金融衍生工具伴随的风险主要有（）。
A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、法律风险
C.市场风险、运作风险
D.流动性风险、结算风险
BCD
44.股息的分配可以采用（
A.现金的形式
B.股票的形式
C.现金以外的其他财产的形式
D.债券或应付票据等负债的形式
45.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。
A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
46.我国的基金指数由（）组成。
A.恒生墓金指数
B.中证基金指数系列
C.上证基金指数
D.深证基金指数
47.证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
ACD
48.金融期货的基本功能有（
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
49.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（）。
A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C.强化监事会作用
D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
50.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（）。
A.物价水平与汇率
B.经济增长
C.经济周期
D.经济政策
51.关于股票流动性的叙述，正确的是（）。
A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
D.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
52.证券投资基金的作用有（）。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.丰富和活跃了证券市场
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
ABC
53.证券收益性的多少通常取决于（）。
A.资产增值数额的多少
B.该证券的需求状况
C.证券市场的供求状况
D.证券发行时间的长短
54.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
D.债权人的意外死亡
AC
55.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。
A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.承担基金亏损或终止的有限责任
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
56.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（）的特点。
A.专用性
B.集中性
C.高利性
D.流动性
57.下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。
A.设有董事会
B.持有人大会也就是股东大会
C.拥有法人资格
D.直接进行基金资产的运作
58.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。
A.有形市场
B.上市市场
C.无形市场
D.非上市市场
59.债券的性质可以概括为（）。
A.债券是有价证券
B.债券是真实资本
C.债券是债权的表现
D.债券是借贷资本
60.基金托管人更换的条件有（）。
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：
被取消基金托管人资格;
被基金份额持有人大会解任;
依法解散、撤销或者宣告破产。
判断以下各小题的对错，
三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×
。
1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。
（）
√
2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。
（）
3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。
×
4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
（）
5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
7.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。
8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。
9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。
10.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。
11.股票只是通过转让、出售才能变现。
12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。
13.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。
（）
14.ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：
一方面投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回;
另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易。
（）
15.我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;
转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
16.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
17.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。
19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。
20.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。
21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
欧洲债券，是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币单位为面值。
22.中国证券业协会的权力机构是董事会。
中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。
23.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。
24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。
到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。
27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。
28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。
29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
（）
1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。
30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDII业务资格。
31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。
34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
35.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。
也可以与主承销商协商确定发行价格。
36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。
38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。
40.20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。
41.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（SHIBOR，含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。
42.我国早期的股票发行制度为行政审批制。
43.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
44.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。
我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。
45.债券具有永久性的特性。
46.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。
47.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。
48.理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。
49.2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。
50.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
51.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。
52.20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。
53.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。
54.上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。
55.代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。
56.股票的供求关系是股价的基石。
57.相对于其他领域.证券市场以下几个特征比较显著：
公开性、透明度及公众关注度高;
利益关系集中、直接、紧密;
市场化、法制化属性突出;
受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。
58.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
59.股东大会是股东公司的权力机构。
股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开一次年会，必要时也可召开临时股东大会。
60.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。
61.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
62.货币证券就是银行证券。
63.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。
64.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
65.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
66.股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。
67.我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。
68.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
69.债券投资不能安全收回有两种情况;
一是债务人不履行债务;
二是流通市场风险。
70.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
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