证券市场基础知识考前押题第3套Word文档格式.docx
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19
证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。
7、证券交易所应当与上市公司订立0，以确定相互间的权利义务关系。
A、上市协议
B、投资风险通知协议
C、有限责任协议
D、收益与风险共担协议
216
上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。
8、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。
A、A股交易
B、发起设立基金
C、B股和H股的承销和交易
D、政府和公司债券的承销和交易
41
合营公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
9、以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要。
52
考察对股利政策相关内容的了解。
10、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
186
存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
11、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。
A、经营风险
B、违约风险
C、财务风险
D、政策风险
262
财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
12、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由0缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A、证券公司
B、基金公司
C、证券交易所
D、证券业协会
363
证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
13、按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。
A、2007年1月19日
B、2008年1月19日
C、2009年1月19日
D、2009年10月1日
378
按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
14、一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（）。
A、债券
B、证券投资基金
C、股票
D、期货
48
股票具有永久性，是一种无期限的法律凭证。
15、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。
A、12
B、6
C、24
D、36
75
考察股权分置改革。
16、NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
A、股本总数
B、市场成交量
C、成交金额
D、市场价值
252
NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。
17、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A、行业可持续性
B、劳资关系
C、财务与融资问题
D、货币政策
69
影I响股票价格的行业因素：
行业或产业竞争结构：
行业可持续性；
抗外部冲击能力；
监督及税收待遇；
劳资关系；
财务与融资问题；
行业估值水平。
18、基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金负债
D、基金总份额
135
基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
19、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A、临时停市
B、永久停市
C、终止其股票上市交易
D、罚款
230
第一百一十四条：
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
20、通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。
A、股票组合期权
B、货币期权
C、利率期权
D、互换期权
178
通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。
21、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A、监事会
B、董事会
C、股东大会
D、经营委员会
非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
22、通常，加权股价指数是以样木股票（）为权数加以计算。
A、价格
B、发行量或成交量
C、量比
D、换手率
238
加权股价指数是以样木股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
23、各国证券监管的首要任务是（）
A、依法监管
B、保护投资者利益
C、降低系统风险
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”
344
严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。
24、证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。
A、信息披露
B、市场准入
C、客户识别
D、市场监管
366-367
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
25、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。
A、5000万元
B、1亿元
C、3亿元
D、5亿元
268
我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
26、以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。
A、制定和修改证券交易所章程
B、执行会员大会的决议
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
213
制定和修改证券交易所章程属于会员大会的职责。
27、基金份额净值是指（）。
A、基金资产总值/基金总份额
B、基金资产净值/基金总份额
C、基金负债总值/基金总份额
D、基金负债净值/基金总份额
137
此题考查基金份额净值的定义。
28、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A、终止其公司债券上市交易
B、暂停其公司债券上市交易
C、取消其公司债券上市交易
D、以上都不对
223
公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
29、分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。
A、认股权
B、认债权
C、转换权
D、期权
183
考察分离交易的可转换公司债券。
30、根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（）。
A、套期保值
B、投机
C、套利
D、互换
172
根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是套利。
31、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A、3，5
B、1，3
C、2，6
D、3，4
286
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
32、公司型基金反映的经济关系是（）。
A、所有权关系
B、债券债务关系
C、信托关系
D、委托代理关系
122
公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。
33、沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
241
沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。
34、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。
A、权证上市数量十行权比例x担保系数
B、权证上市数量x行权比例+担保系数
C、权证上市数量x行权比例x担保系数
D、权证上市数量/行权比例x担保系数
180
履约担保的标的证券数量=权证上市数量x行权比例x担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量x行权比例x担保系数x行权价格。
35、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；
公司股木总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A、25%，20%
B、25%，10%
C、30%，15%
D、25%，15%
我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；
公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
36、交易所交易基金的英文简称为（）。
A、LOF
B、QDII
C、ETF
D、QFII
127
交易所交易基金的英文简称为ETF
37、金融期货中最先产生的品种是（）。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股票期货
D、股指期货
164
外汇期货是金融期货中最先产生的品种，自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（（INM）率先推出。
38、2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。
A、该指数系列以2002年12月31日为基日
B、基期指数为100
C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券
D、样本指数价格选取日终全价
249
考察中国债券指数。
该指数以2001年12月31日为基日。
39、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
B、财务公司
C、合格境外机构投资者
D、租赁公司
208
询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
40、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。
A、1，5
B、2，6
C、1，3
D、2，4
无页码见解析
《证券法》第一百八十四条规定，任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
构成犯罪的，依法迫究刑事责任。
法律法规性问题。
书上无原话。
41、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。
A、委托证券公司包销
B、自行销售
C、委托证券公司代销
D、全额包销
203
上市公司发行证券，应当由证券公司承销；
非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
42、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。
A、普通债券
B、专项债券
C、特别债券
D、政府支持机构债券
94
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券。
43、根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正：
拒不改正的，给予纪律处分；
情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。
A、1
B、2
C、3
D、4
373
此题考察关于证券业从业人员的资格管理的相关处罚。
44、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A、净资产
B、净资本
C、总资产
D、总资本
56
考察股票的账面价值。
股票的账面价值在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
45、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东
66
应为：
清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。
46、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
146
无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。
47、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A、期货交易
B、现货交易
C、期权交易
D、互换交易
158
很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
48、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
A、欧洲债券
B、外国债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
114
这是欧洲债券的特点。
49、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
255
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
50、沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
A、0.5
B、0.4
C、0.3
D、0.2
167
沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。
51、一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。
A、一级ADR
B、二级ADR
C、三级ADR
D、无担保ADR
187
一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR
52、中央政府发行的债券被称为（）。
A、国债
B、中央银行票据
C、地方政府债券
D、赤字国债
86
中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。
53、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。
B、减少
C、不变
D、不确定
62
中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。
54、证券公司的IB业务起源于（）。
A、日本
B、英国
C、美国
D、中国
289
证券公司的IB业务起源于美国。
55、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A、资产净值
B、票面总值
C、总资本
D、总资产
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
56、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。
A、附息债券
B、息票累积债券
C、缓息债券
D、贴现债券
82
考察贴现债券的定义。
57、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A、1天
B、2天
C、91天
D、365天
159
在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。
58、购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为（）。
A、金融期货
B、金融远期合约
C、金融期权
D、金融互换
148
考察金融期权的定义。
59、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。
A、贴现债券
B、附息债券
C、息票累积债券
D、浮动债券
这是贴现债券的定义。
60、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。
A、保护基金公司
B、证监会
D、财政部
364
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
61、基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A、提前终止基金合同
B、提高基金管理人、托管人的报酬标准
C、转换基金运作方式
D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召集
ABC页码：
129
考察基金持有人的权利。
“代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。
”
62、在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。
A、美国证券交易所
B、上市所在地区证券交易所
C、上市所在地国家证券交易所
D、香港联交所
BC页码：
72
证券交易所制定的上市条件。
在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区
63、我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。
A、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
B、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D、公司有重大违法行为
ABCD页码：
由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有：
公司有重大违法行为；
公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；
公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；
未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损。
64、关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。
A、股票本身有价值
B、股票只是一张资本凭证
C、股票的内在价值时股票未来收益的现值
D、股票的市场价格由股票的价值决定
BCD页码：
股票本身并无价值。
65、开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
A、基金份额交易方式不同
B、基金份额资产净值公布的时间不同
C、投资策略不同
D、基
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