企业知识产权保护报告概要Word格式.docx
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专利类型
申请日
发明名称
1
200710145396.9
发明
2007-09-14
全自动凝胶试验机及其应用
2
200720175994.6
实用新型
全自动凝胶试验机
3
200820107729.9
2008-03-20
大型风轮叶片双梁式结构
4
200820107730.1
风电叶片螺栓套预埋成型结构
5
200820107732.0
叶片尖部结构
6
200420096224.9
2004-09-30
防滑机舱罩
7
200420096225.3
风轮叶片的结构阻尼器
8
200920000677.X
2009-01-12
防结冰型风力发电机组风轮叶片（未公布）
9
200920000676.5
防止结冰的风力发电机组风轮叶片（未公布）
10
200920164338.5
2009-06-30
一种大型风轮叶片新型分配梁式结构静力加载试验装置
其中“惠腾”共有专利：
发明专利1件（审中）、实用新型专利9件（6件已授权、2件办理专利证书中、1件正在审查中）
表2
“惠腾”专利申请发展趋势
但是，为了更客观了解“惠腾”在国内本行业专利保护工作方面的位置，我公司对本领域已公布的中国专利的现状进行了分析，以下为分析情况：
二、本领域中国专利现状
我公司根据专利局对专利进行的分类，检索了截止09年9月公布的所有涉及“风轮叶片结构”的专利，共检到近1900件专利或专利申请，现对主要申请人的分布情况列表如下：
表3：
（统计信息仅供量化参考）
排名
专利权人
专利数量
备注
通用电气公司（美国）
93
全为发明
维斯塔斯风力系统有限公司（丹麦）
29
LM玻璃纤维有限公司（丹麦）
22
艾劳埃斯·
乌本（德国奥里希）
20
歌美飒创新技术公司（西班牙）
18
西门子公司（德国）
17
诺德克斯能源有限公司（德国）
15
再生动力系统股份公司（德国）
13
严强（上海麟风风电）前身是美国公司
12
全为发明但其中1件已无效
张家港市贝尔机械有限公司
11
6件发明5件新型
黄金伦
潍坊中云机器有限公司
5件发明4件新型
邓允河
14
三菱重工业株式会社（日本）
王誉燕
3件发明5件新型
16
广东明阳风电技术有限公司
3件发明4件新型
刘少忠
2件发明5件新型
上海大学
全为发明但其中3件已无效
33
中航惠腾风电设备股份有限公司
此类有5个新型
由此表可以看出，在中国有关“风轮叶片”的专利或专利申请，排名在前10位几乎全是欧美公司，而这前10位总计占有约250件发明专利，可想，若这些公司一旦共同组成类似“专利池”的技术联盟（DVD领域的6C和3C就是比较有名的“专利池”），则将不会有任何国内公司可以与其抗衡，也许昨天的“中国DVD”正昭示着明天的“中国风电”（中国DVD的约一半利润用于支付国外专利费）。
而从下表关于“风轮叶片”领域在中国的专利申请的时间趋势可见：
表4：
从04年至今“风轮叶片”领域专利申请量讯速增长，并且，增速一直没有下降的趋势，这说明本产业的技术发展还将持续进行。
而且，上表还说明本领域大部分的新技术发明专利（05年-08年申请的专利）现正处于审查周期内，还未获得专利权。
而通过下表关于最具代表性的“通用电气”在“风轮叶片”领域专利申请时间趋势，更可印证这一说法：
表5：
美国“通用电气”在本领域申请的专利总数为93件，只有其中9件专利已获得专利权，而其余84件还正处于审查中。
由此可以预见，未来1-3年内，将有大批本领域的发明专利获得专利权。
而如果“惠腾”没有一定数量的有效专利权的情况下，未来1年之后，将是遭遇专利侵权诉讼的高危期。
从上表中数据可以大致看出：
虽然，“惠腾”的产品现在占有中国40％以上的叶片市场，但“惠腾”所拥有专利数量，在本领域所有专利申请中只占不到1％的份额，存在极大的不平衡！
单从这个数据来分析，也许“惠腾”的命运并没有把握在自己手中。
也许，以上数据的对比并不能完全揭示贵公司可能会面临的问题，下面结合其它领域的现有案例，介绍一下数据表像下所暗藏的攻略部署。
正所谓“知己知彼，百战不殆”，为了更好了解在技术上处于领先地位的一些外国跨国公司的战略部署，接下来先介绍一下跨国公司在我国专利战略的运用。
三、跨国公司在我国专利战略的运用
跨国公司在我国专利运用战略分析：
跨国公司有着丰富和先进的专利管理经验，在专利部署完毕之后充分挖掘专利价值为其创造财富。
跨国公司在我国采取的专利运用策略主要有以下4种形式：
◆将专利作为开路先锋保护产品输出，对于自己不能完全实施的专利进行有偿转让和许可；
◆设置专利陷阱，在初期培养市场，待市场成熟后诉讼本土企业侵权，坐收渔人之利；
◆以技术联盟为依托，设定行业标准，构建专利壁垒;
◆在本国政府的支持下，限制中国产品的海外扩张。
在下文中，将对上述4种策略进行详细说明。
（一）将专利作为产品销售的“开路先锋”，或将专利权转让、许可给国内企业，在获取高额利润的同时控制核心技术
跨国公司在增加对中国投资的同时，申请大量专利，在中国企业尚未具备与他们抗衡能力的时候抢先占据有利的地位，以建立并维持在相关领域的垄断地位。
如美国的杜邦公司，早在1986年至1995年就向原中国专利局集中申请了887件发明专利，当其1996年开始大规模在我国投资设立企业时，这批专利大都获得了在中国的专利授权，为拓展中国市场提供了有效的保护。
在风电领域，专利也必将成为中国企业“绕不过的坎”。
美国通用公司以及其它欧洲大公司现拥有本领域很大一部分的有效发明专利权，至今已申请超过250余项发明专利。
对于自己不能完全实施的技术，跨国公司则通过专利转让和许可，获取更大的利润。
我国目前总体技术水平和企业的研发投人仍处于较低水平，跨国公司几年前开发的技术对中国市场仍具有一定领先性，有较大的开发潜力。
在我国对外方进人有严格限制的例如汽车行业，母公司则充分利用自己的技术优势谋取对合资公司的实际控制权。
外方对关键技术进行垄断，通过专利授权等方式向合资企业输出核心技术，获取高额利润。
在技术输出的过程中，母公司使得技术转移“黑箱化”，最大限度地控制技术外溢，合资企业作为技术的使用者，无法了解技术开发的过程和细节，自身的研究开发能力难以提高，逐渐对跨国公司的技术资源形成依赖。
在风电领域，国内较多企业直接从国外大公司购买图纸进行产品开发，同样没有技术研发能力，而且外方对技术改进有非常严格的限制，目的也就是使这些国内公司逐渐对跨国公司的技术资源形成依赖，仅能做为代加工者的身份。
（二）在市场起步期允许各类专利侵权行为，待市场成熟后通过专利诉讼打压本土企业，缩小其利润空间
专利诉讼从专利制度形成以来便广泛存在，是企业打击竞争对手的有效手段之一。
跨国公司在我国的专利部署有很强的针对性与进攻性。
一般而言，国内市场的起步期正是跨国公司大量申请专利的时期，这时跨国公司通常表现得十分低调，对某些中国企业和个人的侵权和盗用专利行为熟视无睹，充分利用中国企业专利意识淡薄和侥幸心理培养市场。
随着市场的发展壮大，国内企业的产品形成规模后，跨国公司便高调状告其侵权，索取高额的赔偿费或使用费，甚至干脆禁止我国企业对其专利的使用，占领国内市场。
例如，随着生命科学和生物技术的发展，涉及生命形式的知识产权受到了越来越多企业的重视。
当前，国内转基因安全虽倍受关注，政策前景却仍不够明朗，有鉴于此，世界转基因农作物巨头孟山都公司一方面加紧了对我国野生大豆、小麦、土豆、玉米等农作物品种的检测和分析，一方面默许国内企业将孟山都产品的基因片段转移到它们的种子里。
这与孟山都在进人阿根廷、巴西、巴拉圭等发展中国家市场时采用的策略如出一辙。
在上述国家，孟山都起初都没有对使用其研发的转基因大豆种子却不交纳专利费用的行为进行任何追究。
而当种植面积达到一定规模后，孟山都则以农民非法使用转基因种子为由，对政府施压，收取高额专利费用。
而这时，播种过孟山都转基因大豆的土地已经不适宜再种植传统的大豆作物。
由此类比，在不远的将来，孟山都极有可能采取同样的手段对我国农民的侵权行为加以打击，且这场专利战的矛头直指最终消费者，影响的深度和广度也必然更大。
（三）通过技术联盟构建专利壁垒，对中国本土技术标准（联盟）采取实质上紧密参与，“形式上”保持距离的“两手策略”
在我国，跨国公司构建自己的技术联盟，将自身拥有的专利捆绑于一体，在联盟内部互相通融、自由使用集中了的专利技术，但对外一致，向我国本土企业收取统一的专利使用费，甚至通过对专利许可证的限量发放或增加附加条件阻止本土企业与它们争夺市场。
跨国公司频频掀起的“强强联合”浪潮集中了知识产权，一方面减少了联盟内跨国公司的技术交易成本，进一步降低了其产品价格;
另一方面构筑起了坚固的技术壁垒，我国本土同行业企业由于需交纳高额专利费，产品利润空间大大减少。
由此可见，技术联盟的存在对一向来在成本和价格上寻求优势的中国企业构成沉重一击。
近年来，在国家大力扶植自主技术标准的大环境下，本土企业也尝试通过联盟制定自己的行业标准，共同打破跨国公司的技术壁垒，谋求产业的发展壮大。
然而，在我们的调研过程中，很多跨国公司指出：
我国技术标准（联盟）的专利池中核心专利并不多，虽然联盟参与企业数量众多，但能真正贡献技术的本土企业却很少，此外，我国技术标准（联盟）的专利管理体制、利益分配机制等均尚未完善。
因此，跨国公司一般不愿意将它们相对高端的专利技术与国内企业相对低端的专利技术放在同一个专利池中交叉许可。
跨国公司在“形式上”与我国的技术标准（联盟）保持一定距离，这主要是为了掌握今后专利收费的主动权。
同时，出于在未来的市场份额中分一杯羹以及获取更多政府和政策资源的考虑，跨国公司“实质上”紧密参与了各大行业标准联盟，与国家重点扶持企业及著名高校、研究院所积极合作，在国家对自主行业标准的强烈诉求和自身利益之间寻求最佳结合点。
（四）在母国政府的支持下，在国际贸易中对我国企业进行“围堵”，打压中国企业的出口
跨国公司针对中国企业的出口优势在相应的市场上部署专利，并密切注意我国企业的出口动向。
只要我国企业对其市场构成了威胁，便状告，我国企业侵权其知识产权，甚至将我国企业出口永久性地排除。
近年来跨国公司发起针对我国企业的侵权诉讼，很多情况下其实际目的是延缓我国企业的海外扩张，此种事件屡屡发生，说明本土企业在应对此类行为方面尚缺乏经验，特别是预先的部署。
近几年，中国出口到美国的产品技术含量越来越高，与专利权的关系更为紧密，针对中国企业的337条款调查不仅立案数量，而且比例均不断增长。
我国内地的汽车、农用机械、电池、电视、DVD芯片、化工、医药、食品、文具、打印机耗材等多个行业均已经卷入337条款诉讼。
四、对中航惠腾风电设备有限公司现阶段知识产权工作的建议
从前述的分析不难看出，中航惠腾在专利保护方面还远远落后于同行业佼佼者，却在中国却占有很大的市场份额。
势必，外来竞争者为夺取更多市场利益，极有可能会利用“中航惠腾”在专利保护方面的不足进行打压。
因此，建议“中航惠腾”必需马上进行应对和部署，但，部署实施知识产权战略并不可能在一朝一夕内能完成，因此，首先便要启动最迫切和紧要的工作，对于现阶段知识产权工作重点我公司提出如下建议以供参考：
（一）首先，尽快进行专利预警
专利预警是指对可能发生的专利争端提前发布警告，以维护企业利益和最大限度地减少损失的行为。
通常在新产品销售前和新工艺使用前，需要进行专利预警分析。
但由于贵公司之前并没有对专利进行全面的预警，正所谓“亡羊补牢,尚未为晚”，因此，尽快进行专利预警是最紧要之举。
专利预警具体实施内容：
1、检索
◆先按侵权风险检索的检索方法对专利进行检索。
主要检索产品销售或者技术使用国家或地区（目标市场）当前处于权利有效状态的专利和处于审查中的专利申请。
◆另外，收集采集目标市场专利相关法律法规数据。
2、分析研究
然后，根据检索结果并依据目标市场专利侵权判定原则，评估做出是否侵权的判定，筛选得出障碍专利，从中找出已授权的障碍专利和处于审查中的潜在障碍专利。
3、对策分析
◆依据预警对象的技术方案，分析规避障碍专利的可能性，得出可以规避的规避方案，以及不能规避的应对措施。
◆依据目标市场专利无效规则，分析障碍专利的权利稳定性和宣告专利权无效的可能性；
对处在审查期的潜在障碍专利，分析是否需要提出异议等。
◆依据各方面综合情况，得出专利部署方案，并得出出现侵权纠纷时的有效应对方案。
4、汇编报告
为让决策层和研发部门充分利用上述预警信息，因此，专利预警工作还应该定期汇编专利预警报告，预警分析报告应当包括以下内容。
◆阐述预警对象的技术方案。
◆阐述目标市场是否存在障碍专利和潜在障碍专利，以及它们的技术方案。
◆阐述目标市场与预警产品销售和预警工艺使用相关的法律法规。
◆阐述预警产品销售和预警工艺使用在目标市场侵权分析的过程和结果。
说明是否存在侵权风险，侵权风险的大小。
对于现有专利的检索、分析以及主要竞争对手的专利监控与预警，由于其专业性较强，贵公司直接组织人力实施，一是分析效果无法确保，二是投入巨大，且短期内无法实现；
所以，对于贵公司专利预警工作，建议委托专业的知识产权代理机构协助进行。
我公司（北京汇智英财专利代理事务所）长期从事企业知识产权战略研究工作，且担任红牛、曼可顿等多家知名企业知识产权顾问，处理各类知识产权事务经验丰富，并与贵公司有长期合作的基础，对贵公司技术现状已有深入的了解，可以为贵公司提供全面的专利预警服务。
因此，建议贵公司考虑由我公司帮助进行专利预警分析和报告。
（二）同时，将现拥有的优势技术尽快申请专利保护
1、将企业的核心技术申报基本专利。
如果贵公司产品同时也进入其它国家，则，专利也应该通过优先权或者PCT向目标市场的国家申请专利保护。
（PCT国际专利申请见后附章节）。
基本专利是企业实施专利战略的基础，是将某项技术或某件产品的核心技术进行专利申请并取得专利权，往往具有广泛的应用价值和获取巨大经济利益的潜力。
应该讲，一个企业拥有的基本专利越多，竞争力也就越强。
在科研开发完成后，企业应尽快将核心技术申报基本专利。
2、围绕基本专利构筑严密的外围专利网。
拥有基本专利的专利权人，通常围绕该基本专利不断进行研究开发，并且申请众多的外围专利，进一步覆盖该技术领域。
只有将技术申请专利后，企业才能排它的拥有该项技术，否则，一旦技术被他人实施公开或申请专利后，企业在研发中巨额投入也就没有了任何回报。
因此，在研发部门对新技术的论证完成后，就应马上申请专利进行保护。
五、建议中航惠腾风电设备有限公司的远期专利战略部署
综上所述，国外企业在本领域已经占据了领先的优势，故此如何形成我们自己的专利堡垒，以避免被动局面的形成已经成为当前需要迫切解决的重点。
建议贵公司专利战略部署可以从以下几个方面展开。
（一）在有技术优势的领域实施进攻型战略：
1、对于贵公司掌握的优势技术，在本领域处于领先地位，可通过申请国内及国外专利的方式获得保护。
2、而在此领域对于贵公司有技术冲突的在先专利提出无效的请求，避免侵权局面的形成。
（二）在技术上处于劣势的领域实施防御型战略：
在此领域贵公司在技术上处于模仿，跟随地位，我们可以考虑加入创新元素申请专利保护，此举的目的是防止其他公司通过专利施压影响本公司的正常经营。
防御型专利战略也可以从以下几方面着手进行：
1、取消对方专利权战略：
主要做法是利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利条件的情况，运用专利法赋予的权限，启动专利权撤销程序或无效程序，部分或全部取消对方的专利权。
（最直接的方法，一般在对方向本企业发出侵权信息时使用）
2、专利网战略：
在他人基本专利周围设置自己的专利网，以遏制竞争对手基本专利。
例如：
他人有一个化合物的基本专利，本企业可以申请将该化合物用于某些领域的用途专利，则遏制对手对这些用途专利的使用。
3、文献公开战略：
如果企业认为自己开发成功的技术、产品没有必要取得专利权，但又担心其他企业取得这一技术的专利权将给本企业带来威胁时，就可以采取抢先公开技术内容的方式，使之丧失新颖性，从而阻止竞争对手获得专利权。
4、交叉许可战略：
这是指企业间以专利技术作为合同标的进行对等交换的一种战略。
交叉许可战略的运用对企业双方来说都是有好处的。
特别是对那些相似专利技术而言，为了防止相互侵权、促进共同发展，更具有意义。
通过上面的专利网战略申请外围专利可以逼迫拥有基本专利的公司交叉许可。
减少了企业在专利上的风险。
5、利用失效专利战略：
利用失效专利战略就是从失效专利中选择相关技术进行研究开发、生产的一种战略。
企业使用这些失效专利技术风险小、效益高，是一种既简捷又经济省力的途径。
6、绕过障碍专利战略：
（1）绕过权项，开发不抵触的技术。
（2）使用替代技术。
（3）在不受专利地域保护范围内利用他的人专利技术。
（三）防御策略的选择时机：
防御策略时机选择最关键：
防守型战略由于主动权在别人手中，时机选择比较困难，注意下面几点：
等到对手找上门来，有些战略已经难以实施了，所以要有提前的准备。
会受到对手的专利压力的情况不会太普遍，如果所有的企业对所有产品都做好防御准备，又会使得效率不高。
满足什么条件需要预先准备防御：
1、对手技术领先，本企业处于跟随、模仿阶段。
2、本企业有一定规模，市场分额还在增长，使得对手的利益受损。
3、对手有比较完整的专利保护方案。
4、本企业没有专利或很少。
5、对手是国外企业或产品出口则可能性会大增。
专利战略的制定是一种软科学行为，专利战略的实施是一个系统工程。
专利量的多少和质量的高低是一个企业综合实力的反映。
有不少资深专家预言，在未来的知识经济时代，知识产权制度是发展的主杠杆。
专利制度作为知识产权的主要内容，在即将到来的经济时代定然会起到举足轻重的作用，这是不言而喻的。
专利战略的研究、制定、实施在企业的各项决策中，多数情况下都能起到十分关键的作用。
但专利、专利制度乃至知识产权保护只是企业业务的重要组成部分，而非全部。
因此专利战略也应只是企业总体发展战略的一个重要组成部分。
不过，专利作为集技术、法律、经济为一体的产物，它的战略的制定也是从多个侧面观察、研究、解决问题的。
所以专利战略的作用是任何别的规划或战略无法替代的，更是企业总体战略环节中不可缺少的。
从这一点上来说，专利战略的制定者必须了解企业的所有重大决策，特别是经济、技术决策。
六、对中航惠腾风电设备有限公司知识产权战略规划目标的建议
专利制度是市场机制的产物，专利战略作为专利制度的派生物，以市场为目标似是不言而喻之事。
所谓专利战略是指运用专利及专利制度的特性和功能去寻求市场竞争有利地位的战略。
专利战略的目标十分明确，那就是市场，也就是说，专利战略的目标就是如何打开市场，占领市场，垄断市场。
（一）实施专利战略最终目标
实施专利战略，在企业决策层面上，要使企业领导放眼全国乃至全球范围内洞察市场和评估技术的变化所产生专利产权的价值变迁，在其中辩识机会，规避风险，发现新技术发展方向或重新界定企业主导产品的业务范围，运用专利制度对技术创新战略作出科学决策，并确定企业技术创新发展方向和专利工作目标。
实施企业专利战略：
根本目的是：
推动企业技术创新活动健康和持续开展，提升创新能力和核心竞争力。
战略目标是：
使企业明晰自己技术创新和专利的处境与差距，明确专利战略的远景、目标并找到解决的途径。
最终的成果表现为：
企业专利战略目标的确定以及将目标变为现实的可操作规划及措施的制定。
由此帮助企业建立起一幅市场、竞争对手的清晰轮廓图；
并合理配置企业创新资源，改善企业技术创新管理，提高企业专利申请的数量和质量，培养企业内部管理人才，增加企业经济效益。
（二）专利战略的8个具体目标：
1、避免专利侵权
专利是知识产权中保护最严格的一种权利，专利所有人的权力从生产制造、销售、出口一直延伸到使用专利产品和专利技术。
企业一不小心就会踏入雷区。
在企业中推广专利管理和专利文化，防止专利侵权。
2、应对专利战
建立专利战略的第二个目标是应对专利战。
一旦公司被外国企业诉讼侵权，企业必须及时应对，因为每一项专利诉讼对企业都生死相关，企业必须未雨绸缪，及早确立企业的专利战略，确定专职的人员就有关产品侵权与否进行调查研究，对专利数据进行分析综合，设计专利战发生后的具体应对方略，准备应对国外企业提起的专利诉讼。
3、跨越竞争对手
知识经济时代的竞争优势的取得越来越取决于对法律化“知识”——专利的取得、占有、应用，技术上的跨越往往就是市场跨越的前奏。
明确的专利战略指导会加快技术竞争的步伐。
资料:
“十八子”代替“王麻子”
“王麻子”刀剪起源于清朝顺治八年（1651）年，在中华老字号的排序中比同仁堂（创建于1669年）还要早18年，比同行业的“张小泉”（创建于1663年）早12年。
“王麻子”刀剪在社会上有着良好的口碑和声誉。
从“南有张小泉，北有王麻子”的口头语中可以看出“王麻子”的品牌地位。
2003年1月，经营“王麻子”刀剪品牌的北京王麻子剪刀厂因经营管理不善宣布倒闭，同时也预示着一个中国最具文化传统的大众品牌在历经了352年的风雨后黯然消失。
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