上半年甘肃省基金从业资格股票的价值与价格考试试题文档格式.docx
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A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
6、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2；
4B．3；
5C．3；
4D．2；
5
7、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%
8、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请
9、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案
10、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。
A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人
11、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好
12、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用
13、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算B．持有证券的上市公司行为的核算C．基金会计核算的复核D．本期利润及利润分配的核算
14、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先
15、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:
30～11:
30和13:
00～15:
00B．9:
00～11:
00和13:
00C．9:
30和12:
55～14:
55D．9:
00和12:
55
16、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日
17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费
18、以下不属于基金设立申报材料的是____A：
申请报告B：
基金合同草案C：
上市公告书D：
招募说明书草案
19、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人
20、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构
21、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行
22、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
23、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格
24、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义
25、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人
26、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
27、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元
28、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．5
29、托管费的来源是__。
A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳
30、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A：
历史数据法B：
情景综合分析法C：
截面分析法D：
情景局布综合分析法
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．保本基金B．ETFC．伞型基金D．LOF
32、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本
33、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式
34、有价证券是____的一种形式。
真实资本B：
货币资本C：
虚拟资本D：
商品资本
35、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A．资产配置下限限制B．持有债券的投资比例C．主要投资对象的不同D．持有股票的投资比例
36、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；
而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；
而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
37、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
封闭式基金B：
开放式基金C：
公司型基金D：
契约型基金
38、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A．3B．5C．6D．10
39、以下不属于开放式基金的费用的是____A：
管理费、托管费B：
印花税C：
认（申）购费、赎回费D：
持续销售服务费
40、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A．金额申购，金额赎回B．金额申购，份额赎回C．份额申购，金额赎回D．份额申购，份额赎回
41、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.25B．1.45C．1.50D．1.65
42、证券市场按其层次结构可以分为__。
A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．一级市场和二级市场D．初级市场和次级市场
43、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
中国人民银行B：
中国证监会C：
中国银监会D：
中国证券业协会
44、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告
45、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以低于成本的销售费率销售基金C．在基金募集期间对认购费打折D．承诺利用基金资产进行利益输送
46、广义的有价证券包括__。
A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券
47、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。
A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
48、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。
A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
49、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%
50、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人B．基金销售机构C．中国登记结算公司D．基金托管人
51、基金信息披露的作用包括__。
A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益C．有利于防止利益冲突与利益输送D．有利于提高证券市场的效率
52、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券
53、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票
54、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力
55、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____A：
基金销售机构B：
基金份额持有人C：
基金管理人D：
基金托管人
56、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问
57、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况
58、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。
A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
59、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人
60、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股B．H股C．N股D．A股
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