证券从业基础考题附答案文档格式.docx

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D.证券市场是价值直接交换的场所D111

4证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

A.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场A111

5证券的市场价格是由（）决定的。

A.证券发行者B.证券购买者C.证券供求双方D.证券交易所C111

6为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A.证券发行市场B.证券流通市场C.回购协议市场D.同业拆借市场A117自律性组织包括证券交易所和（）。

A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会D.会计师事务所C118总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。

A.家庭型企业B.独资经营企业C.合伙经营企业D.个体工商户C

9世界上第一个股票交易所是（）。

A.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D.美国的费城交易所B

10下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（）。

A.取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍B.标志着金融混业制度的终结C.同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯-斯蒂格尔法案》D.推动了金融机构之间的购并重组B

11股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A.有限公司B.合伙企业C.股份有限公司D.注册公司C

12（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性B

13股票是一种（）。

A.设权证券B.物权证券C.债权证券D.综合权利证券D1

14普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A.特许经营权B.营销权C.支配公司财产的权利D.基本权利和义务D15无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

A.股东权利B.股票的记载方式C.股票名称D.股票编号B

16无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A.内在价值B.面额价值C.票面价值D.名义价值A

17股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A.实际收益率B.预期收益率C.必要收益率D.平均收益率C

18在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产D

19一般说来，以下说法正确的是（）。

A.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升

B.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降

C.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降

D.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升C

20当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.证券业协会B.中国人民银行C.证券监督管理机构D.财政部C

21股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.公司高级管理人员B.全体员工C.全体股东D.持股5%以上的股东C22除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。

A.平均出资比例B.实缴出资比例C.约定出资比例D.标准出资比例B

23当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。

A.波动B.不确定C.增加D.摊薄D

24对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A.短期B.中期C.中短期D.长期稳定D

25当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A.面值B.市值C.份额D.固定股息率A

26股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。

A.固定盈利优先股票B.固定利息率优先股票C.参与型优先股票D.股息率固定优先股票D

27我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

A.15%B.25%C.30%D.20%B

28股权分置改革后公司原非流通股股份的，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A.12B.24C.6D.18A

29债券是实际运用的（）的证书。

A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本A

30影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）。

A.借贷市场利率水平B.筹资者资信C.债券期限长短D.债券面额ABC

31一般来说，债券具有如下特征（）。

A.流动性B.永久性C.安全性D.收益性ACD

32我国根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A.政府债券B.外国债券C.公司债券D.金融债券ACD

33债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。

A.零息债券B.实物债券C.息票累积债券D.附息债券C

34以下关于债券的说法错误的是（）。

A.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B.凭证式债券由债券发行人制定的标准格式C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券B

35作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。

A.都是经济主体筹措资金的手段B.都是间接融资的手段C.都是直接融资的手段D.筹资成本相同AC

36公司债券利息支出属于公司的（）。

A.直接成本B.费用范围C.营销经费D.利润B

37与其他债券相比，政府债券的特点是（）。

A.安全性高B.流通性强C.收益率高D.享受免税待遇ABD

38在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债C

39短期国债的一般特征是（）。

A.偿还期为2年或2年以内B.偿还期为1年或1年以内C.在货币市场占有重要地位D.流动性强BCD

40储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券。

A.可以在商业银行柜台流通B.不可流通C.可在证券交易所上市交易D.可在银行间债券市场转让B

41关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。

A.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证B.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保C.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保CD

42目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国工商银行D.中国进出口银行C

43关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。

A.定向募集B.期限在5年以上（含5年）C.本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后D.募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D

44保证公司债券的担保人可以是（）。

A.政府B.信誉好的银行C.发行人自身D.举债公司的母公司ABD

45以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）。

A.在证券交易所交易B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算A

46外国债券在发行法律方面的特性有（）。

A.受发行地所在国有关法规的管制和约束B.不受发行地所在国有关法规的管制和约束C.必须经官方主管机构批准D.不必须经官方主管机构批准AC

47由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A.外国债券B.龙债券C.欧洲债券D.亚洲债券C

48人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。

A.过于依赖国际市场的融资B.过于依赖股票市场的直接融资C.过于依赖债券市场的直接融资D.过于依赖银行体系的间接融资D

49证券投资基金在我国香港地区称（）。

A.共同基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.投资基金C

50关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。

A.债券反映的是债权债务关系B.基金反映的是经营关系C.股票反映的是所有权关系D.契约型基金反映的是信托关系ACD

51契约型基金的当事人有（）。

A.基金管理人B.基金承销人C.基金托管人D.基金投资人ACD

52关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人可以申请赎回基金C.在封闭期内不能追加认购D.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖ACD

53经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。

A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金B

54根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。

A.现金B.1年以内的银行定期存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券C

55我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（）等权利。

A.依照规定要求召开基金份额持有*****会B.分享基金财产收益C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产ABCD56我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。