人力资本、技术进步与内生经济增长资料下载.pdf

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2）（）。

新古典增长理论（?

/，!

=））将经济增长的源泉归因于外生的技术进步，#世纪%#年代诞生的内生增长理论则致力于从经济系统本身探求经济增长的原因。

在这方面做出突出贡献的经济学家是卢卡斯（A7:

-1，!

=%）和罗默（B,8C，!

=#），卢卡斯认为人力资本投资行为是经济增长的原动力，罗默则认为是内生的技术进步导致了经济的长远增长。

卢卡斯假设经济中的主体拥有的劳动有两种用途，既可以在最终产品部门直接从事最终产品的生产；

也可以在人力资本开发部门从事人力资本开发，开发出来的人力资本可以提高从事最终产品生产的劳动的生产力，从而推动经济的长远增长。

罗默认为，技术进步即由BDE所引致的资本设备多样化。

在罗默的模型中存在着两类主体，一类主体是是非熟练工人，拥有的生产要素是劳动，可以用于最终产品的生产；

另一类主体是科研人员，拥有的生产要素是人力资本，既可以用于最终产品的生产，也可以从事BDE活动。

整个经济体的运作机制是这样的：

一部分研究人员从事BDE活动，生产成果是一些资本设备的新设计方案；

这些新设计方案一旦为下游的资本设备生产商所掌握，就可以以固定的比例将最终产品转化为新资本设备，这些资本设备可以直接投入最终产品部门的生产，设计方案种类的总和就是新古典增长第$卷第&

期#&

年（月经济学（季刊）F6.4-*:

4,.:

G7-C38C/0H/2$，I2&

;

7/0，#&

理论中的技术；

最终产品部门利用劳动、人力资本和资本设备生产出最终产品。

这样，依赖于研究人员的!

#活动，新的资本设备就会不断出现，以减缓物质资本总量的边际递减速度，从而推动整个经济的增长。

但是，无论是卢卡斯模型还是罗默模型，都存在一些缺陷：

$转引自%&

（）*+,-和&

-./0*0&

#12,3.4&

（+（$556），71899。

:

原文中运用的变量是教育，由于教育是人力资本投资的主要方式之一，并且在实证中也经常运用教育支出作为人力资本的量化指标，所以在此我们大致可以将教育的贡献等同于人力资本投资的贡献。

9本文中，符号!

表示变量!

对时间的导数。

严格说来，琼斯在文章中使用的投入是劳动#$，而不是人力资本%$。

第一，卢卡斯只考虑了人力资本投资在经济增长中的作用，没有考虑!

#活动对经济增长的贡献。

增长统计表明，!

#和人力资本投资在经济增长中都具有重要的作用，例如，丹尼森和美国劳工部对美国$5;

6$55;

年实际年中，美国实际#=的年均增长率为91;

?

，其中人力资本投资:

的贡献为1;

，占$:

#的贡献为1:

，占A?

，所以!

#对经济增长的作用不可忽视。

第二，至于罗默模型，虽然考虑了人力资本的因素，并且推导的结论也表明长远经济增长率依赖于经济体中的人力资本存量，但是罗默将人力资本存量设定为一个外生的固定常数（即经济体中科研人员的数量），没有将人力资本内生化，这是一个缺陷，有待于进一步改进。

因为，既然人力资本在经济增长中发挥着如此巨大的作用，整个经济体必然要求人们进行人力资本开发，从而使得人力资本具有长远的增长趋势。

第三，在罗默模型中，!

#部门的生产函数具有规模效应，这与实证结果不符。

即：

罗默将!

#部门的生产函数9设为$B!

%$（其中$表示技术，%$表示从事!

#活动的研究人员数量，!

为一大于零的常数），此生产函数形式蕴涵着技术进步率$和从事技术开发的科研人员数量%$成正比，美国的数据却显示，$58年到$566年间从事!

#的科学家或者工程师的数量上升了五倍之多，而用CD=增长率表示的技术进步率却保持不变甚至有所下降（E,-）+，$558）。

然而，在罗默模型中，规模效应对于长远的增长起着至关重要的作用，在文章中罗默自己也提到：

“$（在生产函数中）的线性使得长远增长成为可能，在此意义上，长远的增长更像是模型的假设而不是模型的结论”（!

）3，$55，71%6;

）。

由此，琼斯将函数形式;

修正为$B!

%$&

#F$，其中，!

，#$，$。

变量&

$体现了在!

#部门中由于重复劳动所带来的负外部性，在均衡时&

$B%$。

这个生产函数要5A经济学（季刊）第9卷求!

保持长远的增长，技术才有长远增长。

不过，在琼斯构建的模型中，认为!

的增长趋势来源于外生的人口增长率，并且在此基础上提出了半内生增长的概念，认为长远的经济增长最终依赖于人口的增长率。

本文构建了一个同时内生化!

#和人力资本的经济增长模型，克服了卢卡斯模型和罗默模型中的缺陷，认为经济增长是由技术进步和人力资本积累共同推动的。

与琼斯模型一样，我们设定的!

#部门的生产函数也没有规模效应，不过，我们使用了卢卡斯的人力资本积累机制以替代琼斯模型中的外生人口增长机制，使得经济增长完全内生化，不再具有外生的性质。

二、模型框架我们分析一个封闭分散的经济，其中包括四个部门：

最终产品部门、资本设备部门、!

#部门和人力资本开发部门。

在整个经济体中，在区间$，%上存在着无数个同质的个体。

经济体中的每个个体既是生产者又是消费者。

最终产品部门是完全竞争的，存在着无数个同质的最终产品生产商，生产一种产品，其数量用#表示。

在资本设备部门中，在区间$，上存在着无数个同质的资本设备生产商，第$个代表性资本设备生产商生产资本设备%$。

#部门和人力资本开发部门，即现实中的研发产业和教育产业，为了分析的简化，我们假设在这两个部门从事生产的主体是经济中的个体，而不是企业。

#部门的产出是新的资本设备种类，或者说是一种新的资本设备设计方案，人力资本开发部门的产出是人力资本增量!

。

整个经济体系的运作过程可以用图%来表示。

图!

经济体系运作机制图!

经济体系运作机制第&

期杨立岩、王新丽：

人力资本、技术进步与内生经济增长$（!

内生增长理论为了反映近几十年发达国家的人口停滞甚至呈现负增长的现实，在模型的设计上皆假设劳动总量固定，且单位化为一（赖景昌，#$：

第%&

页）。

（人力资本即人们通过劳动学会的各种技能，但是各种技能的用途是不一样的，有的技能学来是专门用于从事产品生产的，即!

（可以简单地与管理才能相对应），有的技能学来是专门用于开发新设备的，即!

#（可以简单地与科研才能相对应）。

）关于人力资本在最终产品部门生产函数中的处理方式，卢卡斯和罗默采用了两种不同的思路。

卢卡斯将生产函数设为*#$!

（%&

）$+!

&

（的形式，其中#!

$，#。

、#、$、&

、&

（和分别表示最终产品数量、技术、物质资本数量、人力资本数量、人均人力资本数量和人口数量。

卢卡斯认为人力资本的作用是将劳动转化为有效劳动，有效劳动才是生产函数中的生产要素，人们接受教育只是在训练一种思维方法，使自己变得更有创造性，有效劳动与未接受教育以前的劳动相比，从事什么工作都具有更高的生产率。

罗默将生产函数设为（$）式的形式。

罗默认为人力资本和劳动在生产函数中是两种不同的生产要素，人力资本是人们开发并掌握的各种技能（主要是经营管理技能），和机器等物质资本在生产函数中的作用是一样的。

本文采用了罗默的处理方式。

每个代表性个体拥有一单位劳动!

，这一单位有两种用途：

第一，%部分直接从事最终产品部门的生产；

第二，$+%部分投入到人力资本开发部门，进行人力资本的积累。

$+%部分劳动开发的人力资本也有两种用途（，!

部分直接进入最终产品部门的生产，这一点在卢卡斯模型中有所体现，!

#部分则是先进入,-.部门，生产资本设计方案#，资本设备部门利用资本设计方案生产出资本设备，然后资本设备再进入最终产品部门的生产，这一点在罗默模型中有所体现。

可以看出，卢卡斯主要描述了两个机制：

（$）%单位的劳动#最终产品部门；

（）$+%单位的劳动#人力资本开发部门生产出!

的人力资本#最终产品部门。

罗默主要描述了另外两个增长机制：

（$）!

单位的人力资本#最终产品部门；

（）!

#单位的人力资本#,-.部门生产出资本设计方案#资本设备部门利用资本设计方案#生产出资本设备#最终产品部门。

图$表明，通过将卢卡斯模型和罗默模型进行有机的结合，可以达到人力资本和,-.同时内生化的目的。

下面我们讨论各个部门的技术和消费者的偏好。

三、技术与偏好

（一）最终产品部门最终产品部门中代表性厂商的生产函数）为）%#!

$#*$+#+!

/,，（$）其中，#!

#!

$，#!

$。

、%、!

和*,分别表示最终产品的数量、从事最终产品生产的劳动比例、人力资本数量以及第,种资本设备的数量。

将一单位最终产品的价格-标准化为$。

那么，代表性厂商的决策规划为0#经济学（季刊）第%卷!

，#，$%!

$%!

%&

%（!

）#!

$*%$%&

%，（）其中，（为劳动工资，）为人力资本的价格，*%为第%种资本设备的租赁价格。

由于最终产品部门为完全竞争的，所以该厂商将所有的要素价格都视为外生给定的值。

由（）式的一阶条件得到（+!

%#!

%，（（））+!

%，（））*%+（%!

）!

#$!

%，（*）其中，（*）式即第%种资本设备的反需求函数：

*%+*%（$%）。

（二）资本设备部门在这个部门中，在区间$，&

上分布着无数个资本设备生产商，每个厂商只生产一种资本设备，且每种资本设备之间两两不同，可以认为代表性资本设备生产商%只生产第%种资本设备。

依据罗默的假设，设定资本设备部门中厂商的生产函数是线性的，$%+,%，（,）其中，$%表示生产的第%种资本设备的数量，,%表示为生产第%种资本设备所投入的最终产品数量。

可以将,%理解为一种原材料投入：

第%种资本设计方案一旦为某一个资本设备生产商所掌握，该资本设备生产商就可以将一单位的最终产品作为原材料生产出一单位的第%种资本设备。

当然，在整个经济中，只有购买了资本设计方案的厂商才能够做到这一点。

假设所有资本设备的折旧率都为零。

因此，如果用-表示经济中的物质资本存量，则-+!

$%&

%。

资本设备生产商%的可变成本是.$%，其中.是实际利率，资本设备生产商%视.为既定。

由（*）式可以看出，资本设备生产商%面对的需求函数是向下倾斜的，所以他具有垄断势力。

其生产决策规划为!

#$%（%!

#$%!

%.$%，（-）（-）式的一阶条件为：

（%!

%.+$/（.）第）期杨立岩、王新丽：

人力资本、技术进步与内生经济增长/$/将（!

）式的解记为!

结合（）式和（!

）式，资本设备的均衡租赁价格为：

#$%#&

（$）在每个时点上，资本设备生产商的垄断利润为#（（）%（!

）%#!

（（）。

由于有无数个资本设备生产商竞相购买一个资本设备设计方案，所以，垄断利润会完全转化为资本设计方案价格）*（（），即）*（（）等于未来期间中的垄断利润的折现价格：

）*（（）$（）&

$（%（+）*+#（$）*$。

由对称性可知，对于任意的#+，*，,#+，*，!

（（）%!

（（）成立，都记为!

因此，#（（）%#,（（），）*（（）%）,*（（），分别记为#（（）和）*（（）。

在平衡增长路径上，实际利率%为常数，所以，）*（（）$（）&

%（$&

（）（!

-）%#&

（$）*$（#+）（三）,-.部门根据琼斯（/01）2，#$）对罗默模型（,03）4，#$+）的改进，我们将代表性个体从事,-.的生产函数形式设定为：

*$%.*&

/&

#*，（#）其中，%$+，+%&

#，+%&

%#。

.*为代表性个体投入到,-.活动中的