中小企业研发设计创新能力的评价指标体系资料下载.pdf

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关键词:

研发设计创新能力;

转型期;

中小企业;

评价指标体系;

内部研发设计创新能力;

外部研发设计创新环境;

AHP中图分类号:

TN241文献标识码:

AStudyonEvaluationSystemofInnovativeCapabilityforRDinSMEZHUBao-ting，MINGXin-guo，SONGWen-yan，HELi-na，ZUOHuai-liang（SchoolofMechanicaEngineering，CIMInstitute，ShanghaiJiaoTongUniversity，Shanghai200240，China）Abstract:

SmallMediumEnterprise（SME）playsavitalroleinthebackgroundofglobalspecializationItsinnovationabilityforRDguaranteesthesustainabledevelopmentofChinaeconomyandsocietyThispaperproposesarelationshipmodeofinnovationabilityforRDinSMEconstitutedbyinnovationabilityforRDwithintheenterpriseandenterpriseexternalenvironmentforRDThismodelsuggeststhatinnovationabilityforRDinSMEnotonlydependsontheinnovationabilityandresourcewithintheenterprise，butalsoontheinfluenceofsociety，countryandinnovationclustersFromthenewperspectiveofferedbytheproposedmode，anevaluationindexsystemwillalsobeestablishedformoretime-effactiveandspecific，comprehensive，instructiveandpracticalevaluationofinnovationabilityforRDinSMEKeywords:

SME;

innovationabilityforRD;

evaluationindexsystem;

innovationabilityforRDwithintheenterprise;

enterpriseexternalenvironmentforRD;

AHP中国改革开放三十多年来，中国的社会经济发生了翻天覆地的变化，中国经济取了令世界瞩目的骄人成绩，其中中小企业起到了举足轻重的作用。

截止2005年，我国中小企业的数量已占全国企业总量的993%，我国GDP的556%、工业新增产值的747%、社会销售额的589%、税收的462%以及出口总额的623%均是由中小企业创造的，中小企业解决的就业人数已占到总就业人数的75%。

中小企业同大企业相比，中小企业的优势在于经营决策快，成本及综合风险相对较低，同时对市场反应敏锐，行为灵活，反应速度较快。

并且，中小企业中私人家族经营者较多，内部命令一元化，执行力强，能快速协调企业内部的所有资源，使之效率、效益最大化。

企业研发设计创新能力是企业竞争力的核心要素。

同大企业相比，中小企业在技术、资金、人力资源、信息获取等方面的能力较弱。

据统计，在全球每年倒闭的企业当中，80%以上是中小企业。

同时，我国中小企业起步晚，基础差，在开展技术创新活动时会遇到许多障碍，比如资金紧张，融资渠道不畅、缺乏高素质的技术创新人才、学习吸收能力低和抵抗技术创新风险的能力脆弱等问题。

这些问题都严重阻碍了中小企业研发设计创新能力的提升和企业的长久的发展。

1企业研发设计创新能力评价体系研究综述目前，国内很多学者探讨了企业研发设计创新能力评价。

并取得了丰富的成果。

国内外学者对研发设计创新能力的研究都以能力要素结构分为主。

对企业技术创新能力评价的理论研究主要体现在对评价原则的讨论，评价指标和模型的选择，以及对模型的不同求解方法等方面。

国内关于企业研发设计创新研究的主要代表人物有许庆瑞、傅家骥、魏江、刘铁兵、项保华、李廉水和关士续等，他们的评价指标模型可以分为:

单一指标法、基于能力要素结构的指标体系法和基于企业过程的指标体系法。

1基于上述分析提出以下待完善之处:

首先，通过对以前的评价指标体系分析，可以发现他们是从创新能力的界定、评价指标体系构建原则、评价模型及求解方法等方面提出了不同和丰富的见解，但是较少针对中小企业面临的研发设计中的特殊困境，如中小企业的企业规模小、集群性、融资困难等情况考虑较少，这说明企业研发设计创新能力评价研究有待取得更大进展。

其次，现在中国制造技术已经逐渐成熟，随着转型期间中国产业的进一步分工和细化，研发设计创新活动和服务营销活动等具有高附加价值的生产环节逐渐脱离了原来的制造业，分化成新兴产业，如工业设计。

以上研究过于注重对产品生产制造能力和实现能力的衡量和考虑，而没有突出研发设计创新过程的主要地位和作用。

再次，大多数创新能力评价研究没有将企业创新能力评价与产业创新集群和创新网络，以及国家或地区的创新环境结合起来，在创新能力评价中没有全面考虑人力资本因素等。

新环境论最先是由欧洲创新环境研究小组（GREMI）的学者们在研究欧洲高新产业区的过程中提出来的。

他们先后提出了“创新环境”、“创新网络”、“集群学习”等概念，较为系统地阐明了产业集群内创新的条件和机制。

综上考虑，本文借鉴原有的评价体系并结合转型期中小企业状况，构建一个面向中小企业研发设计的创新能力评价指标体系。

2企业研发设计创新能力评价的指标体系结构分析和模型构建借鉴以前企业研发设计创新能力评价方法，在此基础上提出评价体系改进方案，然后在江浙沪中小企业范围内发放调研问卷，回收36份完整问卷。

根据问卷反馈和数据分析的基础上，再次对中小企业的研发设计创新能力指标体系进行改进，从而提出中小企业研发设计能力的内外双层评价指标体系和模型。

21企业研发设计创新能力评价的指标体系结构分析我们提出中小企业研发设计创新能力评价指标体系模型包括内与外两方面:

其中内是指企业内部创新研发能力;

外是指外部研发设计创新环境。

（1）企业内部研发设计创新能力指标企业内部研发设计创新能力是企业研发设计创新活动的最直接的影响因素，直接决定和显示着企业是否关注研发设计创新、对研发活动的投入力度，研发活动开展的科学性等。

对企业内部研发设计创新能力的衡量可以从硬指标和软指标两方面来考虑，硬指标主要是指企业对研发活动的支持能力，也就是企业对研发活动的资金和人力资本的投入力度;

另外就是基于企业研发设计创新过程的软指标体系，包括研发设计创新活动的筹备阶段的研发设计创新信息收集能力、研发设计创新活动开展过程中的拥有的研发设计创新工具和方法和研发设计创新活动实施最后的成果的转化是实现能力。

资金和人力资本支持能力:

资金和人力资本的投入力度是企业研发设计创新活动顺利开展的前提保障，资金是企业研发设计创新活动的血脉，人力资本是企业研发设计创新活动的灵魂，资金和人力资本始终贯穿于企业研发设计创新活动的全过程，并对研发设计创新活动的成功和失败起到决定性作用。

研发设计创新过程管理组织能力:

研发设计创新活动过程中，企业内部是否具备完善的研发设计创新管理体制和拥有良好的研发设计创新文化环境，激励和引导研发设计创新活动，包括:

研发设计创新战略进行定位和管理能力、研发设计创新需求和信息收集分析能力和企业研发设计创新的激励措施。

研发设计创新工具和方法:

研发设计创新工具和方法是指在研发设计创新活动中，运用现代化的工程和管理工具和方法，开展研发设计创新相关的创新和设计活动，例如，质量功能展开（QFD）、稳健性设计、试验设计（DOE）、并行工程、产品先期策划和控制计划（APQP）、潜在失效模式分析（FMEA）、可靠性设计、模块化方法、反求工程、价值工程、计算机辅助设计（CAD）、计算机辅助制造（CAM）、计算机辅助工艺规划（CAPP）等等。

在研发设计创新过程涉及到大量的知识密集型工作，包括功能设计、造型设计、机械结构设计、电子控制设计等工作，这些工作在信息时代无不需要相关研发设计创新工具和方法的支持，是现代化设计的优质优良保证。

研发设计创新转化和实现能力:

当研发设计创新活动顺利开展后，得到最后的详细设计方案，企业要有把成果转化和实现的能力。

由于的发展，产业分工不断细分和明确，研发设计创新活动逐渐从制造业中的独立出来，有些制造企业自身独立完成研发设计创新活动，而有些制造企业的研发设计创新活动已经外包给相关工业设计机构完成或者其他相关单位完成，这样在评价研发设计创新成果转化和实现能力的时候就要考虑到企业和产业的这种过渡现象，给予一个全面考虑。

（2）企业外部研发设计创新环境指标创新与生产组织的主体企业正是由于深嵌在社会文化环境之中，所以要综合考虑企业外部研发设计创新环境，从而成功地创新。

研究发现区域内企业创新活动的发展促进了区域内研发设计创新环境的改善;

而创新研发环境的改善又会进一步促进企业创新活动的发展和创新功能的提高，形成研发设计创新环境与企业创新活动的互动观。

国家和地方创新环境:

国家政策导向、社会的创新文化和人们的创新意识是外部研发设计创新环境的最核心也是最主要的因素。

企业进行创新的主体是人，而人在社会这个大环境下深深被文化和国家现行的政策所影响，如阿马蒂亚认为:

“任何人的行为都是在一定的文化背景中进行的，离开了文化背景而单纯地强调人的经济理性只会减弱经济学的预测能力。

”创新还需要能力，一个国家倡导创新，还要有相关的支持举措和经济能力给予支持，推动创新文化的发展。

此外，经济合作与发展组织国家（OECD）、意大利、日本科学技术厅、威尔士地区也先后提出了评价其国家或区域创新能力的指标2。

集群研发设计创新网络:

创新集群是由若干地理或行业上相近且相互作用的主体要素构成的创新网络系统，这些要素包括产业要素，政府要素，市场中介组织，知识主体要素等，这些要素相互协作、相互影响、相互作用不断耦合，共同推动集群演化发展。

由于中国的地域广阔和经济发展不平衡的特殊情况，形成了很多中小企业的产业创新集群、区域创新集群和一些示范创新园区等，如美国的硅谷，中国的86机械设计与研究第27卷中关村。

已经有很多学者对集群研发设计创新网络进行了研究，如中国科技促进发展研究中心（2000）提出了从知识创造、知识流动、企业技术创新能力、创新环境和创