新校区建设PPP项目可行性研究报告Word格式文档下载.docx
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项目总用地面积231879平方米（约347亩），其中净建设用地面积163507平米（约245亩），城市公共绿地面积68372平方米（约102亩）。
总建筑面积138880平方米，其中：
地上总建筑面积127509平方米，包括：
教学楼、电教楼34858平方米，艺术楼6046平方米，综合楼（图书馆、报告厅、行政楼、校史纪念馆）9718平方米，体育馆9674平方米，实验楼6220平方米，生活服务中心（食堂、便利店等）11042平方米，学生宿舍43907平方米，对外交流中心5625平方米，其他用房419平方米；
地下总建筑面积11371平方米（主要为地下机动车库和非机动车库，含人防面积）。
项目建设内容包括：
教学楼、电教楼、艺术楼、综合楼、体育馆、实验楼、学生宿舍、生活服务中心、对外交流中心和其他用房等建筑；
附属配套工程：
标准400米环形跑道，足球场、篮球场、羽毛球场、乒乓球场、大门和围墙等。
本项目总投资额为49916万元，其中建设期利息为3016万元。
建设期初步拟定为36个月，项目建成后将形成规模为120班、6000人全寄宿制高级中学。
1.3.应用PPP模式的可行性与优势
1.3.1.应用PPP模式的法律法规依据
（1）《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）
（2）《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发〔2015〕42号）
（3）《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）
（4）《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式通知》（财金〔2014〕76号）
（5）《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113号）
（6）《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年第25号令）
1.3.2.PPP模式具有以下优势：
（1）实现投资主体多元化，减轻财政负担。
通过PPP模式引入社会资本承担教育文化项目的融资、建设、运营等工作，改变过去由政府单一主体从事投资和运营的状况，将建设运营过程中的大部分风险转移给社会资本，一方面可以引进社会资本的先进管理经验，推动在项目设计、施工、设施管理及运营过程等方面的革新，促使社会资本提高建设和运行有效衔接和责任，保证项目在技术和经济方面的可行性；
另一方面在引入社会资本投资后，可以平衡政府财政支出压力，节省政府投资费用，缓解政府增量债务，有助于地方政府债务治理。
根据国内外相关研究表明，社会资本参与PPP项目建设运营，能为政府平均节省17%左右的建设和运营费用。
（2）有助于转换政府职能，提升管理理念。
采用PPP模式引进社会资本提供教育文化项目的建设和运营，政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的公共教学设施与教学服务的提供者变成监管者，从而保证项目建设质量和公共服务质量。
在PPP模式下，社会资本合作方承担项目融资、建设和运营等大部分工作，以换取公共产品与公共服务项目的长期特许经营权。
在运营期间，社会资本可充分发挥其运营和管理方式灵活等方面的优势，提高教育文化项目运营服务水平和管理效率，为社会公众提供优质的公共教育服务。
（3）有利于降低运行成本，提高资金使用效益。
采用PPP模式，有利于发挥政府机构和社会资本各自的优势，弥补对方身上的不足。
在PPP模式下，政府可以发挥作为政策制定者和监督者的角色，在为项目建设做好相关配套服务的同时，可以集中精力做好项目运营监管等事项；
社会资本可以充分发挥自身在经营管理方面的优势，为降低项目运营成本，提高项目运营效益。
（4）有利于统筹社会经济效益，提高公众满意度。
在PPP模式下，政府部门和社会资本合作，使项目参与各方整合组成专门的项目公司（即SPV），相互取长补短，发挥政府公共机构和民营机构各自优势，弥补对方身上的不足。
项目运营方为政府提供更多的资金和技能，促进了投融资体制改革，提高项目在设计、施工、管理等方面的办事效率，传播企业管理理念和经验。
（5）有助于合理分配风险，提高项目质量。
本项目采用PPP模式操作，可在项目初期就明确风险分配，由政府和社会资本各分担一部分风险，使风险分配更合理，运行风险可控度更高。
另外，由于社会资本同时负责项目建设和运营，促使社会资本在项目建设期更加注重项目建设质量，缩短建设周期，以保障项目及时交付和正常运行，大大提高项目融资、建设和运营成功的可能性。
（6）采用PPP模式物有所值，项目可行性高。
与传统的政府单一主体投资运营模式相比，采用PPP模式实施本项目建设和运营，可以取得双赢效果：
对于某某市政府来说，采用PPP模式实施本项目，项目全生命周期的总体投入小于传统模式，同时可以综合平衡各年度财政支出，降低建设运营成本，提高项目收益，进而提高财政资金的使用效益；
对社会资本来说，通过参与本项目建设，在保证社会效益的前提下，发挥社会资本的灵活机制，根据合同约定的运行和补偿机制获得相应的合理回报，且资本收益回报率稳定，市场风险可控。
综上所述：
本项目采用PPP模式操作，财政资金的使用效益明显优于传统方式下政府单方投资、运营和管理的模式，通过PPP模式创新建设运营体制机制后，社会经济效果明显，物有所值。
1.4.项目实施机构
某某市政府授权某某市城南新区建设管理委员会，担任本项目的实施机构，并授权某某市城南新区建设管理委员会作为政府方签约人签署PPP项目合同（具体合同签约方式详见“4.1投融资结构”），并负责项目运营监管和项目移交等具体工作。
1.5.项目进展及进度安排
截止目前，本项目可研工作已基本完成，项目整体实施推进计划如下（表1-3）：
表1-3项目整体实施计划
序号
项目实施主要阶段
主要工作节点
完成/拟完成时间
1
初步确定项目操作模式
初步拟定项目以PPP模式实施
2015.10
2
项目识别
完成物有所值论证和财政可承受力论证
2016.5
3
项目准备
完成实施方案审批
2016.6
4
选择项目合作伙伴
选定项目合作伙伴
2016.7
5
项目建设
项目开工
2016.8
项目竣工
2019.8
6
项目移交
项目竣工验收合格移交
2019.12
合作期满移交
2029.12
注：
项目选定社会投资人前的详细实施计划参见第9章。
2.风险分配框架
2.1.风险分配原则
本项目风险分配应遵循以下三项原则：
（1）最优风险分配原则。
在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该风险等权利。
（2）风险收益对等原则。
既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。
（3）风险可控原则。
应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不能由任何一方单独承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。
2.2.风险分配机制
本着“让最有能力承担风险的一方承担风险”的精神，本项目实施方案拟定的风险分配框架大致为：
①融资、建设和运营维护等商业风险主要由项目公司承担；
②政策、法律变更和项目公司的最低需求风险等主要由政府承担；
③不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担。
基于上述风险分配框架，本实施方案建议对项目所涉各类风险作如下划分：
表2-1本项目核心风险分配机制
风险类别
政府承担
项目公司承担
备注
建设
风险
设计不当和缺陷
√
施工准备不足
自行提出工程变更
非社会资本责任除外
建造/采购成本超支
工程技术风险
完工风险
运营风险
设备技术缺陷
设施设备故障
运营维护成本超支
服务质量不达标
运营商违约/提前终止
安全管理
环境保护
财务风险
融资失败
融资成本高
利率变化
项目公司破产
收入风险
商业开发收益变动
财政补贴/注资变动
法律风险
合同文件冲突
劳工争端
第三方违约
政府行为
政府违约/提前终止
资源或资产征收/征用
3.PPP操作模式选择
所谓项目操作模式，是指对政府与社会资本在PPP项目全寿命周期内权利义务的安排，具体选择主要取决于收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素。
国内外常见的PPP项目运作方式主要包括：
委托运营（O&
M）、管理合同（MC）、转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）、建设-运营-移交（BOT）和建设-拥有-运营（BOO）。
除此之外，国内外PPP项目实践中应用比较普遍的运作方式至少还包括：
租赁-运营-移交（LOT）、建设-租赁-移交（BLT）、BTO、区域特许经营（Concession）或DBFO（设计-建造-融资-运营）等。
PPP项目运作方式的选择通常借助于决策树分析工具，如图3-1所示。
图3-1PPP项目运作方式决策示意图
综上，由于本项目合同预期有多类资产组合，因此需统一考虑。
在收益机制设计上，因本项目因具有一定的经营性质，拟通过“可行性缺口补助”的模式，在经营收益外，由政府提供补助，满足社会资本
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