1业务连续性管理体系内部审核全套文档格式.docx
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日期：
2021年9月16日
时间
受审核部门
重点审核条款（要素）
审核员
9月16日
9:
00-9:
30
首次会议
30-12:
00
总经理/管理者代表
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/5.4/6.1/6.2/7.1/9.1/9.2/9.3/10.2；
邹XX
00-11:
财务部
5.4/6.2/7.1
刘XX
11:
00-12:
13:
30-14:
总经办
5.4/6.2/7.4/7.5；
市场部
5.4/6.2/7.4/8.5/9.1.1；
30-16:
人力资源部
5.4/6.2/7.2/7.3；
14:
品控部
5.4/6.2/9.1.1/10.1；
服务部
5.4/6.2/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5；
16:
30-17:
制作审核报告/审核组会议
17:
00-17:
未次会议
拟制：
王XX审批：
谢XX日期：
2021.09.11
内部审核会议签到表
日期：
2021年9月16日
会议主题：
■首次会议□末次会议
审核体系：
GB/T30146-2013/ISO22301:
2012公共安全业务连续性管理体系
会议时间：
9:
30会议主持：
参加人员：
总经理、管理者代表、审核组、各部门负责人（受审核部门）
部门
姓名
签到
备注
管理层
备注：
表格编号：
BCMS-R-26版本号：
A/0保存期限：
3年。
□首次会议■末次会议
（2021）业务连续性管理体系内审报告
编号：
BCMS-R-25
一、审核目的
确认本公司业务连续性管理体系是否符合GB/T30146-2013/ISO22301:
2012标准要求；
确认本公司业务连续性管理体系是否有效运作。
二、审核范围
物业管理、房屋租赁代理服务及环卫服务（公厕保洁、城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输）；
三、审核依据
2012标准、公司业务连续性手册、程序及相关文件。
四、审核组成员
五、审核日期：
六、受审核部门及人员
总经理、管理者代表、各部门负责人及员工。
七、审核结果
本公司建立的业务连续性管理体系符合GB/T30146-2013/ISO22301:
2012标准要求。
方针、目标、指标的建立，符合本公司实际情况，并且包含了持续改进行承诺，在组织内各层次得到了传达和贯彻。
本公司建立的业务连续性管理体系得以持续有效运作。
在本次审核中，发现了1处不符合项（具体见不符合及纠正及预防措施）。
八、审核组说明及建议
内部审核为抽样审查，故包含一定的风险性。
在本次审核也发现少数员工对文件控制要求不够清晰明确，需要加强培训。
九、审核报告的发放
报告原件由行政部管理；
报告分发：
总经理、管理者代表、各部门负责人。
审核组长：
时间；
2021年7月16日
不符合报告
BCMS-R-27
受审部门
审核时间
不符合事实描述：
现场询问多名服务部员工、不熟悉业务连续性方针、管理目标、在发生中断事件时各自的角色、不符合BCMS要求的后果等等内容，不符合；
上述审核发现不符合：
GB/T30146-2021公共安全业务连续性管理体系标准第7.3条款：
在组织管理下的工作人员应了解：
a）业务连续性方针；
b）他们对BCMS有效性的贡献，包括改进业务连续性管理绩效带来的益处；
c）不符合BCMS要求的后果；
……
受审部门：
刘XX审核员：
签名：
原因分析：
经查，因行政人事部培训管理相关人员，对标准理解不够，且未严格按照规范要求组织全员培训，导致部分人员未参加业务连续性意识相关培训，最终导致不符合；
责任部门：
刘XX2021年9月17日
纠正/纠正措施：
组织培训，确保相关人员熟悉公司业务连续性管理体系，并且提升其意识；
经核查，除未参加上一次公司组织的意识培训人员意外，皆未出现类似问题；
组织培训，确保行政人事部相关人员能够熟悉标准7.2/7.3条款管理要求，以及人力资源管理程序相关要求，确保能够熟悉培训要求，并且严格按照培训要求实施工作；
责任部门：
刘XX2021年9月17日管理者代表：
王XX
签名：
纠正措施结果验证：
1）于2021年9月21日实施业务连续性意识相关培训，并且经考核，参加培训人员全部合格，基本有效；
2）于2021年9月21日实施人力资源管理程序、标准条款7.2/7.3条款要求相关培训，并且经过考核，参加培训人员全部合格，培训有效。
以上整改措施有效。
关闭该不符合。
审核员：
邹XX2021年9月22日
培训考核记录表
培训单位
培训师
培训时间
2021.9.21上午
培训地点
会议室
培训主题
内审不符合相关培训1
记录人
内容：
1）业务连续性管理体系GB/T30146-2013标准条款7.2/7.3的理解；
2）人力资源管理程序的理解；
3）执行意识的提升；
培训人员清单
序号
姓名
部门
职务
考核
培训效果评价：
经过培训，上述人员对所学知识有进一步的认识和提高，经提问的现场操作，考核合格，合格率100%，本次培训有效！
评价人：
01
经理
合格
02
03
04
05
副经理
06
经理助理
07
08
09
表单编号:
BCMS-R-02
时代东康城市服务（广州）有限公司
全体主管
2021.9.21下午
内审不符合相关培训2
陈施婷
1）业务连续性意识提升；
2）业务连续性方针及其理解：
方针内容：
预防为主，应急为辅，避免一切中断事件发生；
提高警惕，未雨绸缪，在第一时间响应并恢复中断；
以PDCA为核心思想，持续改进体系，不断完善工作；
精益求精，为顾客提供持续稳定的、不间断的优质服务。
3）员工对BCMS有效性的贡献，改进业务连续性管理绩效能够带来的益处；
4）不符合BCMS要求的后果；
5）在发生中断事件时各自的角色。
员工培训签到表
行政人事部
外审不符合相关培训1
签名
BCMS-R-03
外审不符合相关培训2
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